色姐姐激情网 华宝中证沪港深新破钞指数A,华宝中证沪港深新破钞指数C: 华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书(更新)

发布日期：2024-12-25 16:15    点击次数：146

苏畅麻豆              华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金      招募说明书（更新）      基金管制东谈主：华宝基金管制有限公司      基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                               华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）                         【症结指示】    本基金根据中国证券监督管制委员会 2022 年 11 月 7 日证监许可【2022】2766 号文准予注册。    基金管制东谈主保证《华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书”）的内容真正、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证 监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和阛阓远景作出骨子性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。    本基金的标的指数为中证沪港深新破钞指数，指数编制方法如下：    （1）样本空间    沪深阛阓：同中证全指指数的样本空间    香港阛阓：同中证港股通综合指数的样本空间    （2）选样方法 证券；对样本空间内的香港阛阓证券，剔除往常一年日均成交金额不及 1000 万港元的证券； 在线医疗、在线文娱以及新兴破钞品牌等新破钞领域上市公司证券四肢待选样本； 样本。若脱色家公司刊行的沪深阛阓证券和香港阛阓证券同期入选，则当样本公司经汇率调节后的沪 深证券价钱除以香港证券的价钱比率小于 1.05 时，沪深证券入选，反之香港证券入选。    （3）指数领受调节市值加权，并确立权重因子。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不 越过 15%，前五大样本系数权重不越过 60%。    相干标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动，投资者在投成本基金 前，需充分了解本基金的产物特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因举座政事、经济、 社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，基金管制 东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险、本基金的独到风险等其他风险。    本基金可投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游规则等差 异带来的独到风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交游，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的                       华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 投资收益酿成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下， 港股通弗成平常交游，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金以东谈主民币召募和计价，本基金可通过港股通投资于香港阛阓以港币计价的金融器具，东谈主民 币对港币的汇率的波动可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生一定影响。   本基金可投资股指期货，可能面对杠杆风险、基差风险、缓期时的流动性风险、期货盯市结算制 度带来的现款管制风险、敌手方风险、连带风险、到期日风险、未平仓合约弗成接续持有风险。   本基金可投资国债期货，可能面对阛阓风险、基差风险、流动性风险。   本基金可投资于钞票救助证券，可能面对价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。价钱波 动风险是指阛阓利率波动会导致钞票救助证券的收益率和价钱波动。流动性风险是指受钞票救助证券 阛阓规模及交游活跃进度的影响，钞票救助证券可能无法在脱色价钱水平上进行较大数目的买入或卖 出，从而存在流动性风险。信用风险是指可能因钞票救助证券的债务东谈主失约，或在交游过程中发生交 收失约，或由于钞票救助证券信用质地裁减导致证券价钱下跌，酿成基金财产损失。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的 境外基础证券的相干风险可能径直或曲折成为本基金的风险。   本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险等风险。   本基金可参与转融通证券出借业务。转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风险、信用 风险和阛阓风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪过错附近未达约定办法、指数编制机构住手服 务、成份股停牌等潜在风险，详见本招募说明书“风险揭示”部分。   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益高于搀和型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基 金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的 股票阛阓相似的风险收益特征。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募 说明书》、《基金合同》、基金产物府上概要等信息走漏文献，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资训诫、钞票现象等判断基金是否和投资者的风险承受智商相适应，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其畴昔表现，基金管制东谈主管制的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹 表现的保证。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应持重阅读本招募说明书。                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主依照恪称包袱、诚实信用、严慎奋力的原则管制和运用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日，相干财务数据和净值表现截止日为 2024 年                                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）                                        目 录                            华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）                      一、引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募 集证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》（以 下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制轨则》（以下简称 “《流动性风险管制轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以 下简称“《指数基金指引》”）、其他相干轨则及《华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书发达了华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金的投资办法、策略、风险、费率 等与投资东谈主投资决策相干的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性评释或要紧遗漏，并对其真正性、 准确性、好意思满性承担法律作事。   本基金是根据本招募说明书所载明府上苦求召募的。本招募说明书由本基金管制东谈主解释。本基金 管制东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何 解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权 利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同的 当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过甚他相干轨则享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权益和义务，应详备查 阅基金合同。                                  华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）                          二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 效改良和补充 资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充 更新 以过甚他对基金合同当事东谈主有握住力的决定、决议、文告等 经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日 起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表 大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良 投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息披 露管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改良                                 华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关对其频频作念出的改良 证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的改良 基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 相干政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 投资管制办法》（包括其频频改良）及相干法律法则轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 购、赎回、调换、转托管及按时定额投资规画等业务 售业务履历并与基金管制东谈主刚硬了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构 立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额 持有东谈主名册和办理非交游过户等 金管制有限公司托福代为办理登记业务的机构 过甚变动情况的账户                                     华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 赎回、调换、转托管、按时定额投资规画等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面说明的日历 果报中国证监会备案并给以公告的日历 交游日，则本基金不灵通申购和赎回等业务） 理的灵通式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管制东谈主和投资东谈主共同遵从 为 为 金份额兑换为现款的行动 其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调换为基金管制东谈主管制的其他基金基金份额的行动 的操作 款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的 一种投资方式                            华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 请份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调换中转入苦求份额总额后的余额)越过上一灵通日基金总 份额的 10% 的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揣时度力 值总和 过程 法》轨则的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等 媒介 的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时入款（含条约约定有条件提前支 取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、钞票救助证券、因刊行东谈主债务失约 无法进行转让或交游的债券等 金调节投资组合的阛阓冲击成老实配给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利 益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到自制对待 目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，有益账户称为侧袋账户                              华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 确定性的钞票；（2）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在要紧不确定性的钞票； （3）其他钞票价值存在要紧不确定性的钞票 基金份额和 C 类基金份额两个类别。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值和 基金份额累计净值 别 别 的用度 券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖轨则范围内的香港联合交游所上市的股票                                  华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）                         三、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主概况   基金管制东谈主：华宝基金管制有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东谈主：黄孔威   总司理：向辉   成立日历：2003 年 3 月 7 日   注册成本：1.5 亿元东谈主民币   电话：021-38505888   揣摸东谈主：章希   股权结构：中方鼓吹华宝信赖有限作事公司持有 51%的股份，外方鼓吹 Warburg Pincus Asset Management， L.P.持有 29%的股份，中方鼓吹江苏省铁路集团有限公司持有 20%的股份。   (二) 主要东谈主员情况   黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和钞票筹谋部、宝武集团下属公司，曾兼 任中国太保非扩张董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金管制有 限公司党委布告、董事长。   向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金管制有限公司阛阓 部任职。2002 年加入华宝基金管制有限公司，先后担任公司算帐登记部总司理、营运副总监、营运总 监、副总司理等职务。现任华宝基金管制有限公司总司理。   朱莉丽女士，董事，硕士。曾接事于好意思林投资银行部、德通晓银行投资银行部。现任上海华平私 募基金管制有限公司董事总司理，兼任河南华夏破钞金融股份有限公司董事，神策收集科技（北京） 有限公司董事。   卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室策画规画处处 长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律参谋人，新陆桥（连云港）船埠有限公 司董事、副董事长，宁杭铁路有限作事公司董事、副董事长。                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）   王灿先生，零丁董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团扩张董事、高档副总裁兼首 席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投资管制中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限 公司、普华永谈中天司帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住旅馆集团。现任新但愿集团有 限公司首席财务官、新但愿财务有限公司董事长、中国总司帐师协会副会长；兼任亚朵生涯控股有限 公司零丁董事、重庆小米破钞金融有限公司零丁非扩张董事、了了医疗集团控股有限公司零丁非扩张 董事。   很多奇女士，零丁董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法 学院讲师、副讲授、讲授、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高档造访学者，纽约大学法学院 “Hauser”全球研究员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高档造访学者。现任复旦大 学法学院讲授、博士生导师，复旦大学数字经济法治研究中心主任和灵敏法治要点实验室负责东谈主，上 海交通大学上海高档金融学院兼聘讲授；兼任桂林银行股份有限公司零丁董事、中储发展股份有限公 司零丁董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及名堂主任、东南大学兼职博导、中国科学期间法 学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最高手民法院中国司法大数据研究院互联网司法研 究中心内行库成员、上海市政府首批立法内行、中共浦东新区委员会法律参谋人、中国（上海）自贸试 验区管委会法律参谋人等职务。   周波女士，零丁董事，博士。曾任上海财经大学司帐学院助理讲授、司帐学院院长助理。现任上 海财经大学司帐学院副讲授、博士生导师，司帐学院副院长。并为中国总司帐师协会财务管制专科委 员会委员、中国营业司帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电 子股份有限公司等公司零丁董事。   丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后接事于中国银行间阛阓交游商协会、中国银联股份有限公 司、金融网关信息服务有限公司、国网英大投资管制有限公司。现任北京华平投资计划有限公司策略 总监。   黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团策画部、管制鼎新部综合主管，宝钢工程党委组织部、 东谈主力资源部部长，广东钢铁集团策画部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东谈主事效率总监、领 导力发展总监，中国宝武集团交流力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副布告、纪工委书 记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副布告，兼任华宝信赖有限作事公司监事，长江养老保障股 份有限公司董事。                                  华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）   陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝信赖计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务 部部长、审计监察部部长。现任华宝基金管制有限公司风险管制部资深风险分析师。   胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金管制有限公司、永赢钞票管制有限公司监察稽核助 理。现任华宝基金管制有限公司合规审计部法务主管。   向辉先生，总司理，简历同上。   周雷先生，督察长，硕士。曾任职于中国机械开发出进口总公司、北京证监局、中国证监会，曾 任华宝证券有限作事公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管制有限公司督察长。   李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted   LTD.从事开发及期间管制作事。 运副总监兼信息期间部总司理，现任华宝基金管制有限公司首席信息官。   周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管 理、投资研究等作事。 2011 年 6 月再次加入华宝基金管制有限公司，历任首席策略分析师、策略部 总司理、国外投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金管制有限公司首席 投资官。   胡洁，硕士。2006 年 6 月加入华宝基金管制有限公司，先后在交游部、产物开发部和量化投资部 作事，现任指数投资总监、指数研发投资部总司理。2012 年 10 月至 2019 年 1 月任上证 180 成长交游 型灵通式指数证券投资基金基金司理，2012 年 10 月至 2018 年 11 月任华宝上证 180 成长交游型灵通 式指数证券投资基金聚合基金基金司理，2015 年 5 月至 2020 年 12 月任华宝中证医疗指数分级证券投 资基金基金司理，2015 年 6 月至 2018 年 8 月任华宝中证 1000 指数分级证券投资基金基金司理，2016 年 8 月起任华宝中证军工交游型灵通式指数证券投资基金基金司理，2017 年 1 月至 2024 年 10 月任华 宝标普中国 A 股红利契机指数证券投资基金(LOF)基金司理，2017 年 7 月起任华宝中证银行交游型开 放式指数证券投资基金基金司理，2018 年 11 月起任华宝中证银行交游型灵通式指数证券投资基金联 接基金基金司理，2019 年 1 月至 2021 年 3 月任华宝标普中国 A 股质地价值指数证券投资基金(LOF)基 金司理，2019 年 5 月起任华宝中证医疗交游型灵通式指数证券投资基金基金司理，2019 年 7 月起任华 宝中证科技龙头交游型灵通式指数证券投资基金基金司理，2019 年 8 月至 2023 年 10 月任华宝 MSCI 中国 A 股国际通 ESG 通用指数证券投资基金(LOF)基金司理，2019 年 8 月起任华宝中证科技龙头交游 型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理，2019 年 12 月起任华宝中证破钞龙头指数证券                                  华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 投资基金(LOF)基金司理，2021 年 1 月至 2021 年 5 月任华宝中证医疗指数证券投资基金基金司理， 指证券公司交游型灵通式指数证券投资基金基金司理，2021 年 5 月起任华宝中证医疗交游型灵通式指 数证券投资基金聚合基金基金司理，2021 年 6 月起任华宝中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投 资基金基金司理，2021 年 8 月起任华宝中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金发起式聚合 基金基金司理，2021 年 9 月起任华宝中证破钞龙头交游型灵通式指数证券投资基金基金司理，2023 年 利契机交游型灵通式指数证券投资基金基金司理，2024 年 11 月起任华宝标普中国 A 股红利契机交游 型灵通式指数证券投资基金聚合基金（LOF）基金司理。   张放，硕士。曾在海通期货股份有限公司、长江证券股份有限公司从事分析研究作事。2014 年 9 月加入华宝基金管制有限公司，先后担任投资司理、基金司理助理等职务。2021 年 1 月起任华宝中证 智能制造主题交游型灵通式指数证券投资基金基金司理，2021 年 3 月至 2023 年 10 月任华宝 MSCI 中 国 A 股国际通 ESG 通用指数证券投资基金(LOF)基金司理，2021 年 5 月起任华宝中证大数据产业交游 型灵通式指数证券投资基金基金司理，2021 年 9 月起任华宝中证养老产业交游型灵通式指数证券投资 基金基金司理，2021 年 10 月至 2024 年 10 月任华宝中证智能制造主题交游型灵通式指数证券投资基 金发起式聚合基金基金司理，2021 年 12 月起任华宝国证治理指数型发起式证券投资基金基金司理， 中证沪港深新破钞指数型证券投资基金基金司理，2023 年 9 月起任华宝中证信息期间应用鼎新产业交 易型灵通式指数证券投资基金基金司理。   向辉先生，华宝基金管制有限公司总司理。   胡洁女士，华宝基金管制有限公司指数投资总监、指数研发投资部总司理、基金司理。   钟奇先生，华宝基金管制有限公司成长作风投资总监、基金司理。   陈建华先生，华宝基金管制有限公司基金司理。   蒋俊阳先生，华宝基金管制有限公司指数研发投资部副总司理、基金司理。   （三）基金管制东谈主职责   基金管制东谈主应严格照章履行下列职责：                              华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 赎回和登记事宜；  （四）基金管制东谈主承诺 全里面附近轨制，遴选有用措施，注重作歹非法行动的发生。  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制地对待其管制的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相干的交游活 动；  （7）冒失包袱，不按照轨则履行职责；  （8）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他行动。  （1）依影相干法律法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主牟取失当利益；                            华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）  （3）不泄漏在职职期间洞悉的相干证券、基金的营业秘要、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资规画等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相干的交游行径；  （4）不以任何方法为其他组织或个东谈主进行证券交游。  （五）基金管制东谈主里面附近轨制  本基金在运作过程中面对的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性 风险、信誉风险和事件风险（如厄运）等。  针对上述各式风险，基金管制东谈主建立了一套好意思满的风险管制体系，具体包括以下内容：  （1）搭建风险管制环境。具体包括制定风险管制策略、办法，确立相应的组织机构、建立了了的 作事表露和陈诉渠谈、配备恰当的东谈主力资源、开发适用的期间救助系统等内容。  （2）识别风险。辨识公司运作和基金管制中存在的风险。  （3）分析风险。查验存在的附近措施，分析风险发生的可能性过甚引起的后果并将风险归类。  （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技巧，也有定量的度量技巧。定性的度量 是把风险水平差别为多少级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重进度分别插手相应的级 别。定量的方法则是遐想一些风险方针，测量其数值的大小。  （5）处理风险。将风险水平与既定的设施相对比，对于那些级别较低、在公司所定设施范围以内 的风险，附近相对宽松一丝，但仍加以按时监控，以防其越过预定设施；而对较为严重的风险，则制 定恰当的附近措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格附近除外，还准备了相应的救急 处理措施。  （6）监视与查验。对已有的风险管制系统进行实时监视，并按时评价其管制绩效，在必要时结合 新的需求加以改变。  （7）陈诉与计划。建立风险管制的陈诉系统，使公司鼓吹、公司董事会、公司高档管制东谈主员及监 管部门实时而有用地了解公司风险管制现象，并寻求计划意见。  （1）里面风险附近原则  合规性原则。里面附近机制应适应法律和监管要求，表率和促使公司筹谋管制及公司职工执业行 为适应法律法则、行业表率和自律规则，以及行业广泛遵从的处事谈德和行动。  健全性原则。里面附近机制必须笼罩公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并浸透到决策、执 行、监督、反馈等各个门径。                            华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）   有用性原则。通过确立科学了了的操作历程，结合设施附近，建立合理的内控设施，爱戴里面控 制轨制的有用扩张。   零丁性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分快乐公司筹谋运作需要的部门和岗亭，各 部门和岗亭在职能上保持相对零丁性；公司自有钞票、各项受托钞票分离运作，零丁进行。   相互制约原则。部门和岗亭着实立必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡措施来 摈斥里面附近盲点。   防火墙原则。公司基金管制、交游、算帐登记、信息期间、研究、阛阓营销等相干部门，应当在 物理上和轨制上恰当隔断；对因业务需要必应洞悉未公开信息或触及多部门信息的东谈主员，应制定严格 的批准设施和监督防守措施。   成本效益原则。公司应当充分阐发各部门及职工的作事积极性，尽量裁减筹谋运作成本，保证以 合理的附近成本达到最好的里面附近效率。   正当合规性原则。公司内控轨制应当适应国度法律法则、规章轨制和各项轨则，并在此基础上遵 循国际和行业的成例制订。   全面性原则。里面附近轨制必须涵盖公司筹谋管制的各个门径，不留有轨制上的空缺或过失。   审慎性原则。公司里面附近的中枢是风险附近，里面附近轨制的制订要以审慎筹谋、防守和化解 风险为起点。   应时性原则。里面附近轨制的制订应当具有前瞻性，并应跟着公司筹谋策略、筹谋方针、筹谋理 念等里面环境的变化和国度法律法则、政策轨制等外部环境的改变，实时修改或完善。   实效性原则。里面附近轨制应得到有用扩张。公司应当确立和强化管制轨制化、轨制历程化、流 程信息化的内控理念，通过强监管、严问责、加强信息化管制，严格落实各项规章轨制。   （2）里面风险附近的要乞降内容   里面风险附近要求不相容职务分离、建立完善的岗亭作事制和表率的岗亭管制措施、建立好意思满的 信息府上保全系统、建立授权附近轨制、建立有用的风险防守系统和快速反应机制。   里面风险附近的内容包括投资管制业务附近、阛阓管制业务附近、信息走漏附近、信息期间系统 附近、司帐系统附近、档案管制附近、合规和法务管制附近、风险管制附近、审计稽核附近，及反洗 钱附近等。   （3）督察长轨制   公司设督察长，督察长由公司总司理提名，董事会聘任，并应当经全体零丁董事同意。                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）  督察长应当按时或者不按时向全体董事报送作事陈诉，并在董事会及董事会下设的相干有益委员 会按时会议上陈诉基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险附近情况。督察长发现基金及公司 运作中存在问题时，应当实时文告公司总司理和相干业务负责东谈主，提倡处理意见和整改建议，并监督 整改措施的制定和落实；公司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董 事会、中国证监会及相干派出机构陈诉。  （4）监察稽核及风险管制轨制  合规审计部和风险管制部依据公司的里面附近轨制，在所赋予的权限内，按照所轨则的设施和适 当的方法，进行公正客不雅的查验和评价。  合规审计部和风险管制部负责窥察评价公司内控轨制的健全性、合感性；负责窥察、评价公司有 关部门扩张公司各项规章轨制的情况；评价各项内控轨制扩张的有用性，对内控轨制的缺失提倡补充 建议；进行日常风险监控作事；协助评价基金财产风险现象；负责包括基金司理离任审查在内的各项 里面审计事务等。  （1）基金管制东谈主承诺以上对于里面附近轨制的走漏真正、准确；  （2）基金管制东谈主承诺根据阛阓变化和公司发展络续完善里面合规附近轨制。                                    华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）                        四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：刘连舸   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息走漏揣摸东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、证券、基 金、信赖从业训诫，且具有国外作事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士以上学位或高档职 称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   四肢国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基金、基金（一双 多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商钞票管制规画、信赖 规画、企业年金、银行搭理产物、股权基金、私募基金、资金托管等门类都全、产物丰富的托管业务 体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各类客户提供个性化的托管增 值服务，是国内率先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况    限制 2022 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1006 只证券投资基金，其中境内基金 958 只，QDII 基金 48 只，笼罩了股票型、债券型、搀和型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，快乐了不同 客户多元化的投资搭理需求，基金托管规模位居同行前方。   （四）托管业务的里面附近轨制   中国银行托管业务部风险管制与附近作事是中国银行全面风险附近作事的组成部分，继承中国银 行风险附近理念，坚持“表率运作、稳健筹谋”的原则。中国银行托管业务部风险附近作事联结业务                                  华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 各门径，通过风险识别与评估、风险附近措施设定及轨制修复、表里部查验及审计等措施强化托管业 务全员、全面、全程的风险管控。 基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保寄望见的 审阅陈诉。2020 年，中国银行接续得到了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面附近审计报 告。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大概有用保证托管钞票的安全。   （五）托管东谈主对管制东谈主运作基金进行监督的方法和设施   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》的相干规 定，基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违背法律、行政法则和其他相干轨则，或者违背基金合同 约定的，应当拒却扩张，实时文告基金管制东谈主，并实时向国务院证券监督管制机构陈诉。基金托管东谈主 如发现基金管制东谈主依据交游设施一经收效的投资指示违背法律、行政法则和其他相干轨则，或者违背 基金合同约定的，应当实时文告基金管制东谈主，并实时向国务院证券监督管制机构陈诉。                                           华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）                            五、相干服务机构 (一) 基金份额销售机构       （1）直销柜台       称呼：华宝基金管制有限公司       住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼       办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼       法定代表东谈主：黄孔威       直销柜台电话：021-38505731、38505732       直销柜台传真：021-50499663、50988055       网址：www.fsfund.com       揣摸东谈主：华崟       （2）直销 e 网金       投资者不错通过华宝基金管制有限公司网上交游直销 e 网金系统办理本基金的认/申购、赎回、转 换等业务，具体交游细目请参阅基金管制东谈主网站公告。网上交游网址：www.fsfund.com。       其它销售机构情况详见基金份额发售公告及基金管制东谈主届时发布的调节销售机构的相干公告。基 金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。 (二)     登记机构 称呼：华宝基金管制有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表东谈主：黄孔威 揣摸电话：021-38505888 揣摸东谈主：华崟 (三)     出具法律意见书的讼师事务所       称呼：上海市通力讼师事务所                              华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 揣摸电话：021-3135 8666 传真：021-3135 8600 揣摸东谈主：陆奇 承办讼师：早晨、陆奇 （四）审计基金财产的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所(特殊平庸合伙) 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 扩张事务合伙东谈主：毛鞍宁 揣摸电话：010-58153000 传真：010-85188298 揣摸东谈主：许培菁 承办注册司帐师：许培菁、张亚旎                                     华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募     本基金经中国证券监督管制委员会证监许可【2022】2766 号《对于准予华宝中证沪港深新破钞 指数型证券投资基金注册的批复》注册，由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、基金合同过甚他相干轨则召募。召募期从 2023 年 2 月 27 日起，至 2023 年 4 月 7 日止，共召募                                      华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）                       七、基金的备案   本基金基金合同于 2023 年 4 月 11 日收效。   《基金合同》收效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低 于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在按时陈诉中给以走漏；一语气 60 个作事日出现前述情形之一 的，基金管制东谈主应当在 10 个作事日内向中国证监会陈诉并提倡处置决议，如持续运作、调换运作方 式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                              华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）               八、基金份额的申购与赎回  （一）申购与赎回的局势  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。  具体的销售网点将由基金管制东谈主在招募说明书“五、相干服务机构”或其网站列明。基金管制东谈主 可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销 售业务的营业局势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  （二）申购与赎回的灵通日实时辰  本基金的灵通日为港股通、上海证券交游所、深圳证券交游所的共同交游日，但基金管制东谈主根据 法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业务办理 时辰为上海证券交游所、深圳证券交游所的交游时辰。  基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时辰变更或其他特殊情 况，基金管制东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息走漏 办法》的相干轨则在轨则媒介上公告。  本基金自 2023 年 4 月 24 日下属基金的基金份额类别 华宝中证沪港深新起运行办理日常申购、赎 回业务。  在确定申购运行与赎回运行时辰后，基金管制东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息走漏办法》 的相干轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的运行时辰。  基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者调换。投资 东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或调换苦求且登记机构说明接受的，其基金份额 申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。  （三）申购与赎回的原则                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 挫伤并得到自制对待。   基金管制东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管制东谈主必须在新规则运行实 施前依照《信息走漏办法》的相干轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据销售机构轨则的设施，在灵通日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基金份额登 记机构说明基金份额时，申购收效。若资金在轨则时辰内未全额到账则申购不成立，申购款项将送还 投资者账户，基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等损失。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资者赎回苦求收效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇交游所或交游 阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能控 制的要素影响业务处理历程，则赎回款顺延至上述情形隐没的下一个作事日划出。在发生广泛赎回或 基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相干条件处理。   基金管制东谈主应以交游时辰收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日四肢申购或赎回苦求日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行说明。T 日提交的有用申 请，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的 说明情况。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机构照实领受到申 请。申购、赎回苦求的说明以登记机构的说明结果为准。对于苦求的说明情况，投资者应实时查询并 妥善诈欺正当权益，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。 时辰和设施进行调节，并提前公告。   （五）申购与赎回的数目限制 通过直销柜台初度申购的最低金额为 10 万元东谈主民币（含申购费），追加申购最低金额为每笔 1 元东谈主民                                     华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 币（含申购费）。已有通过直销柜台认购本基金记录的投资东谈主不受初度申购最低金额的限制，但受追 加申购最低金额的限制。各销售机构对最低申购名额及交游级差有其他轨则的，以各销售机构的业务 轨则为准。   其他销售机构的投资东谈主欲转入直销柜台进行交游要受直销柜台最低金额的限制。基金管制东谈主可根 据阛阓情况，调节初度申购的最低金额。 持有份额不设上限限制。 设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切 实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险附近的需要，可遴选上述措 施对基金规模给以附近。具体请参见相干公告。 份。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在某一销售机构的某一交游账户内保留的基金份额余额不及 1 份 的，在赎回时需一次一齐赎回。 资者每个基金交游账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计持有的基金份额上限、单个投资者 单日或单笔申购金额上限、本基金总规模名额和单日净申购比例上限等。基金管制东谈主必须在调节实施 前依照《信息走漏办法》的相干轨则在轨则媒介上公告。   （六）申购与赎回用度   本基金遴选前端收费模式收取基金申购用度。投资东谈主不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购 苦求单独诡计。本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，C 类基金份额不 收取申购用度。本基金的 A 类基金份额的申购费率表如下：     申购金额（元）           申购费率      小于 100 万          1.00%  大于就是 100 万，小于 200         万                                  华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩张、销售、登记费等各项费 用。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额适用于不同的赎回费率，本基金的赎回费率随基金持或然辰 的加多而递减。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费率如下：                         A 类基金份额               C 类基金份额      持有基金份额期限           赎回费率(%)               赎回费率(%)      少于 7 日             1.50                  1.50      大于就是 7 日，少于 30 日   0.50                  0      大于就是 30 日          0                     0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。宝石 续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，基金管制东谈主将其全额计入基金财产。宝石续持有期长于 7 日的投资者，应当将赎回费总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续 费。 式实施日前依照《信息走漏办法》的相干轨则在轨则媒介上公告。 骨子性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销规画，按时或不按时地开展基金促销行径。在 基金促销行径期间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错恰当调低基金申购费率和 基金赎回费率。 自制性。具体处理原则与操作表率衔命相干法律法则以及监管部门、自律规则的轨则。   （七）申购份额、赎回金额与基金份额净值的诡计   （1）A 类基金份额   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。   申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额                                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）    申购份额=净申购金额/申购当日的 A 类基金份额净值    申购用度适用固定金额时：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日的 A 类基金份额净值    申购份额的诡计按舍去余数方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。申购用度、净申购金额的诡计按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此过错产生的收益或损 失由基金钞票承担。    例：假设某投资东谈主投资 100，000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.00%，申购 当日的 A 类基金份额净值为 1.0861 元，该投资东谈主可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=100，000/（1+1.00%）＝99，009.90 元    申购用度=100，000-99，009.90＝990.10 元    申购份额=99，009.90/1.0861＝91，160.94 份    即：投资东谈主投资 100，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日的 A 类基金份额净值为    （2）C 类基金份额    本基金 C 类基金份额不收取申购用度：    净申购金额=申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日的 C 类基金份额净值    申购份额的诡计结果保留到一丝点后两位，一丝点两位以后的部分舍去，由此过错产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，申购当日的 C 类基金份额净值为 1.0861 元，则其可得到的 C 类基金份额为：    净申购金额＝100，000.00 元    申购份额＝100，000.00/1.0861＝92，072.55 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净值为 1.0861 元，可得到 92，072.55 份 C 类基金份额。                                           华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，A 类基金份额与 C 类基金份额赎回金额的诡计方法 同样，仅适用的赎回费率不同。其中，   赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额－赎回用度   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。   例：某投资东谈主赎回 10，000 份 A 类基金份额，持有期限 28 日，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.1615 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.1615=11，615.00 元   赎回用度=11，615.00×0.50%=58.08 元   赎回金额=11，615.00-58.08=11，556.92 元   即：某投资东谈主赎回 10，000 份 A 类基金份额，持有期限 28 日，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.1615 元，则其可得到的赎回金额为 11，556.92 元。 基金份额净值。本基金各类基金份额净值的诡计，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当设施，不错恰当延长诡计或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 基金管制东谈主无法诡计当日基金钞票净值。 影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。                                华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购申 请。 系统或基金司帐系统无法平常运行。 过 50%，或者变相闪避 50%集结度的情形。 额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、11 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资者的申购 苦求时，基金管制东谈主应当根据相干轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 8、9 项情形 时，基金管制东谈主不错遴选比例说明等方式对该投资者的申购苦求进行限制，基金管制东谈主有权拒却该等 一齐或者部分申购苦求。如若投资者的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资者。在暂停 申购的情况摈斥时，基金管制东谈主应实时还原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 缓支付赎回款项。 基金管制东谈主无法诡计当日基金钞票净值。 份额持有东谈主的赎回苦求。 致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或 暂停接受基金赎回苦求。                            华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项 时，基金管制东谈主应实时报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时弗成 足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东谈主，未支付部分可延 缓支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可 事前遴荐将当日可能未获受理部分给以破除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管制东谈主应实时还原赎回 业务的办理并公告。   （十）广泛赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金调换中转出苦求份额 总额后扣除申购苦求份额总额及基金调换中转入苦求份额总额后的余额）越过前一灵通日的基金总份 额的 10%，即觉得是发生了广泛赎回。   当基金出现广泛赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的钞票组合现象决定全额赎回或部分宽限 赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有智商支付投资东谈主的一齐赎回苦求时，按平常赎回设施扩张。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有勤苦或觉得因支付投资东谈主的赎回 苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当 按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。   在单个基金份额持有东谈主越过前一灵通日基金总份额 20%以上的赎回苦求情形下，本基金将按照以 下规则实施宽限办理赎回苦求：若发生广泛赎回，存在单个基金份额持有东谈主越过基金总份额 20%以上 （“大额赎回苦求东谈主”）的赎回苦求情形，基金管制东谈主不错按照保护其他赎回苦求东谈主（“平庸赎回申 请东谈主”）利益的原则，优先说明平庸赎回苦求东谈主的赎回苦求，在当日可接受赎回的范围内对平庸赎回 苦求东谈主的赎回苦求给以一齐说明或按单个账户赎回苦求量占平庸赎回苦求东谈主赎回苦求总量的比例确 认；在平庸赎回苦求东谈主的赎回苦求一齐说明且当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例说明。   对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的， 将自动转入下一个灵通日接续赎回，直到一齐赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 苦求将被破除。宽限的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基 金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明 确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上（含本数）发生广泛赎回，如基金管制东谈主觉得有必要，可暂 停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得越过 20 个作事日，并应 当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述广泛赎回并宽限办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真、公告或通过销售机构文告 等其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东谈主，说明相干处理方法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登 公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告   （十二）基金调换   基金管制东谈主不错根据相干法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管制东谈主管制的其他 基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，相干规则由基金管制东谈主届时根据相干法律法 规及基金合同的轨则制定并公告，并提前文告基金托管东谈主与相干机构。   （十三）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的 交游局势或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受 理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务规则办理基金份 额转让业务。   （十四）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩张等情形而产生的非交游过户 以及登记机构招供、适应法律法则的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额持有 东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩张是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额持有东谈垄断有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游                              华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 过户必须提供基金登记机构要求提供的相干府上，对于适应条件的非交游过户苦求按基金登记机构的 轨则办理，并按基金登记机构轨则的设施收费。  （十五）基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的设施收取转托管费。  （十六）按时定额投资规画  基金管制东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资规画，具体规则由基金管制东谈主另行轨则。投资东谈主在办 理按时定额投资规画时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管制东谈主在相干公告或 更新的招募说明书中所轨则的按时定额投资规画最低申购金额。  （十七）基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、适应 法律法则的其他情况下的冻结与解冻。  （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则或相 关公告。                               华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）                    九、基金的投资   （一）投资办法   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地兑现投资办法，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括创业板、港股 通标的股票、存托凭证过甚他经中国证监会允许上市的股票）、债券（包括国内照章刊行和上市交游 的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府救助机构债、政府救助债券、处所政府债、可调换债券过甚他经中国证监会允许投资的债 券）、债券回购、同行存单、股指期货、国债期货、钞票救助证券、银行入款、货币阛阓器具以及法 律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会的相干轨则）。   本基金可根据法律法则的轨则参与转融通证券出借业务和融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行恰当设施后，不错将其纳 入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票比例不低于基金钞票 净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。本基金投资于股票的比例不低于基金钞票的 80%。本基 金每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，持有现款（不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的   （三）投资策略   本基金领受完全复制标的指数的方法，进行被迫指数化投资。本基金力图将本基金净值增长率与 事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的完全值附近在 0.35%以内，年追踪过错附近在 4%以内。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非 现款基金钞票的 80%；本基金投资于股票的比例不低于基金钞票的 80%；每个交游日日终在扣除股指期 货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金持有现款（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。为更好地兑现投资目                           华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 标，基金还可投资于非成份股、债券、货币阛阓器具、股指期货、国债期货、钞票救助证券以及法律 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。  本基金将根据阛阓的实践情况，恰当调节基金钞票在各类钞票上的配置比例，以保证对标的指数 的有用追踪。  本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管制东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策设施后实时对相干成份股 进行调节。  本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资，领受被迫式指数化投资的方法进行日常管 理，但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法得到充够数目的个券时，基金管制东谈主将搭配使用其 他合理方法进行恰当的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以裁减追踪过错，优化投资组合的配 置结构。  本基金可恰当参与债券投资，目的是保证基金钞票流动性，有用利用基金钞票，提升基金钞票的 投资收益，裁减基金的追踪过错。  本基金基于流动性管制及策略性投资的需要，在对公司基本面和转债条件深刻研究的基础上进行 估值分析的基础上，投资于公司基本面优良、具有较高安全边缘和邃密流动性的可调换债券，以达到 缜密追踪标的指数的目的。  本基金将通过对宏不雅经济、钞票池结构以及钞票池钞票所在行业景气变化等要素的研究，综合运 用久期管制、收益率弧线、个券遴荐和垄断阛阓交游契机等积极策略，在严格遵从法律法则和基金合 同，附近信用风险和流动性风险的前提下，遴荐经风险调节后相对价值较高的品种进行投资，以期获 得恒久踏实收益。  在法律法则许可的前提下，本基金可基于严慎原则运用股指期货对基金投资组合进行管制，以提 高投资效率，管制基金投资组合风险水平，裁减追踪过错，以更好地兑现本基金的投资办法。本基金 投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性好、交游活跃的股指期货 合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位往往调节的交游成本。                              华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）   基金投资国债期货将本着严慎的原则，以套期保值为目的，充分计议其流动性和风险收益特征， 附近参与国债期货投资。   为更好地兑现投资办法，在加强风险防守并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投资管制的需 要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出 借证券流动脾气况等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，裁减因申购酿成的基金仓位较低带来的跟 踪过错，达到有用追踪标的指数的目的。   本基金在综合计议预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则合理参与存托凭证的 投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。   （四）投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低 于非现款基金钞票的 80%；本基金投资于股票的比例不低于基金钞票的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保持不 低于基金钞票净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年 以内的政府债券；   （3）本基金投资于脱色原始权益东谈主的各类钞票救助证券的比例，不得越过基金钞票净值的   （4）本基金持有的一齐钞票救助证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20％；   （5）本基金持有的脱色(指脱色信用级别)钞票救助证券的比例，不得越过该钞票救助证券规模的   （6）本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于脱色原始权益东谈主的各类钞票救助证券，不得越过其各类 钞票救助证券系数规模的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票救助证券。基金持有钞票救助证券 期间，如若其信用品级下跌、不再适应投资设施，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内给以一齐卖出；                                华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总钞票，本基金所申报的 股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）基金总钞票不得越过基金净钞票的 140%；    （10）本基金参与股指期货交游，应当遵从下列要求： 同对于股票投资比例的相干约定； 金钞票净值的 20%；    （11）本基金参与国债期货交游，应当遵从下列要求： 金钞票净值的 30%； 值，系数（轧差诡计）应当适应基金合同对于债券投资比例的相干约定；    （12）本基金参与国债期货、股指期货交游后，在职何交游日日终，持有的买入股指期货和国债 期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票救助证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；    （13）本基金参与融资，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之 和，不得越过基金钞票净值的 95%；    （14）本基金参与转融通证券出借业务，需遵从下列轨则： 《流动性风险管制轨则》所述流动性受限证券的范围；                              华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）   因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的要素以致基金投资不 适应上述轨则的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金插手宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得越过基金钞票净值的 15%；因证券阛阓 波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的要素以致基金不适应该比例限制的，基 金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游 的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩张，与境内上市交游的股票合 并诡计；   （19）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（14）、（16）、（17）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金规模变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金管制东谈主之外的要素以致 基金投资比例不适应上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调节，但中国证监会 轨则的特殊情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同的相干约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与查验自基金合同收效之日起运行。   法律法则或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行恰当设施后，则 本基金投资不再受相干限制或按照调节后的轨则扩张。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不耿介的证券交游行径；                              华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他行径。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、实践附近东谈主或者与其有重 大蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的，应当适应基 金的投资办法和投资策略，衔命基金份额持有东谈主利益优先原则，防守利益轻易，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱扩张。相干交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规给以走漏。要紧关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基 金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限 制或以变更后的轨则为准。   （五）标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数为中证沪港深新破钞指数。   本基金的事迹相比基准为：中证沪港深新破钞指数收益率×95％＋东谈主民币银行活期入款利率（税 后）×5％   中证沪港深新破钞指数从沪港深三地阛阓中中式 50 只市值较大的新渠谈运营商及服务商、新服务 提供商以及新兴品牌商等新破钞领域上市公司证券四肢指数样本，以响应沪港深三地阛阓新破钞主题 上市公司证券的举座表现。   畴昔若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素以致标的指 数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个工 作日向中国证监会陈诉并提倡处置决议，如更换基金标的指数、调换运作方式、与其他基金合并、或 者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召 开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决议确按时辰，基金管制东谈主应按照指数编制机 构提供的最近一个交游日的指数信息衔命基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金投资运作。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准相应调节，由基金管制东谈主根据标的指数变更情形 履行恰当设施并进行公告。法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则。   （六）风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益高于搀和型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基 金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的 股票阛阓相似的风险收益特征。                                  华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）      基金钞票投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游规则等差 异带来的独到风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交游日不连贯可能 带来的风险等。      （七）基金管制东谈主代表基金诈欺鼓吹或债权东谈主权益的处理原则及方法 益；      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计划司帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合 同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等对投资者 权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。      （九）畴昔条件许可情况下的基金模式调换      若将来本基金管制东谈主推出追踪脱色标的指数的交游型灵通式指数基金（ETF），则基金管制东谈主可在 履行恰当设施后使本基金调节为该交游型灵通式指数基金（ETF）的聚合基金模式运作并相应修改《基 金合同》，届时无用召开基金份额持有东谈主大会但须报中国证监会备案并提前公告。      （十）本基金投资组合陈诉所载数据限制 2024 年 9 月 30 日，本陈诉中所列财务数据未经审计。 序号             名堂                 金额（元）              占基金总钞票的比例（%）       其中：股票                          49，534，403.80            80.41       其中：债券                                      -                -                                   华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）             钞票救助证券                                -                  -        其中：买断式回购的买入返售金融钞票                          -                  -       注：1、通过港股通交游机制投资的港股公允价值为 30，577，256.86 元，占基金钞票净值的比例为 名堂的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他钞票”中的“应收利 息”指本基金限制本陈诉期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。       （1） 陈诉期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合  代码             行业类别         公允价值（元）                  占基金钞票净值比例(%)    A      农、林、牧、渔业                                -                  -    B      采矿业                                     -                  -    C      制造业                          2，369，875.25              4.25           电力、热力、燃气及水分娩和    D                                              -                  -           供应业    E      建筑业                                     -                  -    F      批发和零卖业                         437，431.00              0.78    G      交通运载、仓储和邮政业                             -                  -    H      住宿和餐饮业                                  -                  -           信息传输、软件和信息期间服    I                                  13，704，900.09             24.58           务业    J      金融业                                     -                  -                               华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）  K     房地产业                                     -            -  L     租借和商务服务业                      2，352，250.60         4.22  M     科学研究和期间服务业                               -            -  N     水利、环境和全球设施管制业                            -            -  O     住户服务、修理和其他服务业                            -            -  P     造就                                       -            -  Q     卫生和社会作事                                  -            -  R     文化、体育和文娱业                        92，690.00         0.17  S     综合                                       -            -        系数                           18，957，146.94        34.00  （2） 陈诉期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合  本基金本陈诉期末未持有积极投资部分的股票投资。  （3） 陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合       行业类别          公允价值（东谈主民币）                 占基金钞票净值比例（%） 通信                            17，865，967.70              32.04 科技                             7，527，692.03              13.50 公用事迹                                      -                  - 非必须破钞品                         1，556，101.77               2.79 必须破钞品                          3，627，495.36               6.51 动力                                        -                  - 金融                                        -                  - 房地产                                       -                  - 医疗保健                                      -                  - 工业                                        -                  - 材料                                        -                  - 系数                            30，577，256.86              54.84  注：本基金对以上行业分类领受彭博行业分类设施。                                   华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）  （1） 陈诉期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号   股票代码     股票称呼     数目（股）       公允价值（元）          占基金钞票净值比例（%）  （2） 陈诉期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名股票投资明细  本基金本陈诉期末未持有积极投资部分的股票投资。  本基金本陈诉期末未持有债券投资。  本基金本陈诉期末未持有债券投资。  本基金本陈诉期末未持有钞票救助证券。  本基金本陈诉期末未持有贵金属。  本基金本陈诉期末未持有权证。  （1） 陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细  本基金未投资股指期货。  （2） 本基金投资股指期货的投资政策                            华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）  本基金未投资股指期货。  （1） 本期国债期货投资政策  本基金未投资国债期货。  （2） 陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  本基金未投资国债期货。  （3） 本期国债期货投资评价  本基金未投资国债期货。  （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案窥察，或在陈诉编制日 前一年内受到公开申斥、处罚的情形  基金管制东谈主莫得发现本基金投资的前十名证券的刊行主体在陈诉期内被监管部门立案窥察，也没 有在陈诉编制日前一年内受到公开申斥、处罚，无证券投资决策设施需越过说明。  （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库  基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票库。  （3） 其他钞票组成  序号          称呼                  金额（元）  （4） 陈诉期末持有的处于转股期的可调换债券明细  本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可调换债券。  （5） 陈诉期末前十名股票中存在畅通受限情况的说明                          华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中不存在畅通受限情况。 本基金本陈诉期末未持有积极投资部分的股票投资。 （6） 投资组合陈诉附注的其他翰墨形容部分 由于四舍五入的原因，系数数可能不就是分项之和。                                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）                               十、基金的事迹   基金事迹截止日为 2024 年 9 月 30 日，基金过往事迹不代表畴昔表现，本陈诉中所列数据未经审 计。   本基金 A 类份额净值增长率与同期相比基准收益率相比：                                                          事迹相比                            净值增长 净值增长 事迹相比                                                          基准收益           阶段                 率       率设施差 基准收益                   ①－③ ②－④                                                          率设施差                              ①        ②         率③                                                           ④   本基金 C 类份额净值增长率与同期相比基准收益率相比：                                                          事迹相比                            净值增长 净值增长 事迹相比                                                          基准收益           阶段                 率       率设施差 基准收益                   ①－③ ②－④                                                          率设施差                              ①        ②         率③                                                           ④                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）                  十一、基金的财产  （一）基金钞票总值  基金钞票总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以过甚他 投资所形成的价值总和。  （二）基金钞票净值  基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据相干法律法则、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。  （四）基金财产的防守和责罚  本基金财产零丁于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主防守。基金 管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律作事，其债权 东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的轨则责罚外， 基金财产不得被责罚。  基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章破除、被照章破除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐的，基金 财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务 相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产 本人承担的债务，不得对基金财产强制扩张。                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）                  十二、基金钞票估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交游局势的交游日以及国度法律法则轨则需要对外走漏基金 净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券、钞票救助证券和银行入款本息、应收 款项、其它投资等钞票及欠债。   （三）估值原则   基金管制东谈主在确定相干金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适应《企业司帐准则》、监管部门 相干轨则。 轨则的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最 近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足 根据标明估值日或最近交游日的报价弗成真正响应公允价值的，应付报价进行调节，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样钞票或欠债的公允价值为基础，并在估值技 术中计议不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如若该限制是针对钞票持有者 的，那么在估值期间中不应将该限制四肢特征计议。此外，基金管制东谈主不应试虑因其多量持有相干资 产或欠债所产生的溢价或折价。 持的估值期间确定公允价值。领受估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法 取得相干钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调节并确定公允价值。  （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估 值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱                           华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，调节 最近交游市价，确定公允价钱；  （2）在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的债券（另有轨则的除外），中式第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值；  （3）对在交游所阛阓上市交游的可调换债券，按照第三方估值机构提供的价钱估值；  （4）对在交游所阛阓挂牌转让的钞票救助证券，估值日不存在活跃阛阓时领受估值期间确定其公 允价值进行估值。如成本大概近似体现公允价值，应持续评估上述作念法的恰当性，并在情况发生改变 时作念出恰当调节。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的脱色股票的估值方法 估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，领受估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；  （3）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓 上未经调节的报价四肢计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情 况下，应付阛阓报价进行调节，说明计量日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况 下，则领受估值期间确定公允价值；  （4）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开刊行股票时 公司鼓吹公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购 交游中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会相干轨则确定公允价值。 净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估 值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未 诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供 估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着各别，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变 动的情况下，按成本估值。  持有的银行按时入款或文告入款以本金列示，按条约或合同利率逐日说明利息收入。                              华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）   股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。   本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票扩张。 中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 性。 值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、设施及相干法律法则的 轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据相干法律法则，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基金的基金 司帐作事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相干的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分 谋划后，仍无法达成一致的意见，基金管制东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光芒，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布，基金托管东谈主不承担基金管制东谈主未接受基金托管东谈主的复 核意见进行信息走漏的作事。   （五）估值设施 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急调节机制，具体请参见相干公告。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管制东谈主于每个作事日诡计基金钞票净值及各类基金份额净值，并按轨则公告。                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 估值时除外。基金管制东谈主每个作事日对基金钞票估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、实时性。 当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为该类基金份额净值错 误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自 身的过失酿成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的作事东谈主应当对由于该估值舛讹遭受损失 当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛讹作事方应实时团结各方，实时进行 更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹作事方承担；由于估值舛讹作事方未实时更正已产生的 估值舛讹，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛讹作事方对径直损失承担补偿作事；若估值舛讹作事方已 经积极团结，何况有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹作事方应付更正的情况向相干当事东谈主进行说明，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的作事方对相干当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责，何况仅对估值舛讹的 相干径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而得到失当得利确当事东谈主负有实时返还失当得利的义务。但估值舛讹作事方仍应 对估值舛讹负责。如若由于得到失当得利确当事东谈主不返还或不一齐返还失当得利酿成其他当事东谈主的利 益损失（“受损方”），则估值舛讹作事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对 得到失当得利确当事东谈主享有要求托付失当得利的权益；如若得到失当得利确当事东谈主一经将此部分失当 得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得到的补偿额加上一经得到的失当得利返还的总和越过其 实践损失的差额部分支付给估值舛讹作事方。   （4）估值舛讹调节领受尽量还原至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。                               华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）   估值舛讹被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定估值舛讹的 作事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的作事方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值舛讹的更正向相干当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值诡计出现舛讹时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并遴选合 理的措施注重损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当报中国证监会备案并公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如若行业另有通行作念法，基金 管制东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   基金钞票净值和各类基金份额净值由基金管制东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制 东谈主应于每个灵通日交游收尾后诡计当日的基金钞票净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基 金托管东谈主对净值诡计结果复核说明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值给以公布。   （九）特殊情况的处理 值舛讹处理。                            华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管制东谈主和基金托管东谈主天然一经遴选必要、恰当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该舛讹的， 由此酿成的基金钞票估值舛讹，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿作事。但基金管制东谈主和基金托管东谈主 应当积极遴选必要的措施摈斥或削弱由此酿成的影响。  （十）实施侧袋机制期间的基金钞票估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并走漏主袋账户的基金净 值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）                 十三、基金收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的余额，基 金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已兑现收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 决议以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分配； 动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分配方式是现款分成； 费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；   （四）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时 间、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决议着实定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自 动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务规则》扩张。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）                  十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提设施和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管制费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年实践天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出 具资金划拨指示。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时揣摸基金托管东谈主 协商处置。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年实践天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值                               华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，基金管制东谈主无需再出 具资金划拨指示。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时揣摸基金托管东谈主 协商处置。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.25%年费率计提。诡计方法 如下：   H＝E×0.25%÷当年实践天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途支付，基金管制东谈主无需再出具资金划 拨指示。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时揣摸基金托管东谈主协商解 决。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相干法则及相应条约轨则，按用度实践 支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度：   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户钞票变 现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则。   （五）基金税收                           华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩张。基金财产投资的 相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相干税收征收的轨则代 扣代缴。                                华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）                 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度走漏； 定编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 《信息走漏办法》的相干轨则在轨则媒介公告。                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）                 十六、基金的信息走漏  （一）本基金的信息走漏应适应《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流动性风险 管制轨则》、《基金合同》过甚他相干轨则。  （二）信息走漏义务东谈主  本基金信息走漏义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有 东谈主等法律法则和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。  本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国证监会的 轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的真正性、准确性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予走漏的基金信息通过适应中国证监 会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息走漏办法》轨则的互联网网站（以下简 称“轨则网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开走漏的信息府上。  （三）本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：  （四）本基金公开走漏的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息走漏义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。  本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除越过说明外，货币单元为东谈主民币元。  （五）公开走漏的基金信息  公开走漏的基金信息包括：  一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物府上概要 开的规则及具体设施，说明基金产物的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合 同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个作事日内，更新基金招 募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一 次。基金停止运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 利、义务关系的法律文献。 《基金合同》收效后，基金产物府上概要的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个作事日内， 更新基金产物府上概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物府上概要其他 信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管制东谈主不再更新基金产物资 料概要。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公 告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在轨则报刊上，将基金份额发售公 告、基金招募说明书、基金产物府上概要、《基金合同》和基金托管条约登载在轨则网站上，并将基 金产物府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托 管条约登载在轨则网站上。  二）基金份额发售公告  基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明书确当日 登载于轨则媒介上。  三）《基金合同》收效公告  基金管制东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》收效公告。  四）基金净值信息  《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周在轨则网 站走漏一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。  在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过轨则网 站、基金销售机构网站或者营业网点走漏灵通日的各类别基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站走漏半年度和年度终末一日 的各类别基金份额净值和基金份额累计净值。                           华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）  五）基金份额申购、赎回价钱  基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回价钱的 诡计方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者大概在销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信 息府上。  六）基金按时陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉  基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载在轨则网 站上，并将年度陈诉指示性公告登载在轨则报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过适应 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。  基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登载在轨则 网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在轨则报刊上。  基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度陈诉登载在规 定网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在轨则报刊上。  《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度报 告。  如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金管制东谈主至少应当在按时陈诉“影响投资者决策的其他症结信息”项下走漏该投资者的类 别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的 特殊情形除外。  基金管制东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中走漏基金组结伴产情况过甚流动性风险分析等。  七）临时陈诉  本基金发生要紧事件，相干信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在轨则报刊和 轨则网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事 件：                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十； 处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行动受到要紧行政处罚、刑事处 罚； 有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中 国证监会另有轨则的除外； 更； 他事项或中国证监会轨则的其他事项。                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）   八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音尘可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，相干信息走漏义务东谈主知 悉后应当立即对该音尘进行公开澄澈。   九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   十）算帐陈诉   基金合同停止的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出算帐报 告。算帐陈诉应当经过适应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出 具法律意见书。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在轨则网站上，并将算帐陈诉指示性公告登载 在轨则报刊上。   十一）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，相干信息走漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明书的轨则 进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   十二）中国证监会轨则的其他信息。   若本基金投资股指期货，基金管制东谈主应当在基金季度陈诉、基金中期陈诉、基金年度陈诉等按时 陈诉和招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资目 标等。   若本基金投资钞票救助证券，基金管制东谈主应在基金年报及中期陈诉中走漏其持有的钞票救助证券 总额、钞票救助证券市值占基金净钞票的比例和陈诉期内通盘的钞票救助证券明细。基金管制东谈主应在 基金季度陈诉中走漏其持有的钞票救助证券总额、钞票救助证券市值占基金净钞票的比例和陈诉期末 按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票救助证券明细。   若本基金投资国债期货，基金管制东谈主应在按时信息走漏文献和招募说明书（更新）中走漏的国债 期货交游情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交游对 本基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资办法。   若本基金参与融资业务，基金管制东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明 书（更新）等文献中走漏参与融资交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及管 理情况。                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）   若本基金参与转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时报 告和招募说明书（更新）等文献中走漏参与转融通证券出借交游情况，包括投资策略、业务开展情 况、损益情况、风险过甚管制情况等，并就陈诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联 交游事项作念详备说明。   若本基金投资港股通标的股票，基金管制东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和 招募说明书（更新）等文献中走漏参与港股通交游的相干情况。   基金管制东谈主在本基金投资非公开刊行股票后 2 个交游日内，在中国证监会轨则媒介走漏所投资非 公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁 按时等信息。   （六）信息走漏事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定有益部门及高档管制东谈主员负责管 理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当适应中国证监会相干基金信息走漏内容与方法准则 等法则轨则。   基金托管东谈主应当按影相干法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金管制东谈主编 制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时陈诉、更新的招募说明书、基 金产物府上概要、基金算帐陈诉等相干基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子确 认。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊走漏本基金信息。基金管制东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证相干报送信息的真正、准 确、好意思满、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他全球媒介走漏 信息，关联词其他全球媒介不得早于轨则媒介走漏信息，何况在不同媒介上走漏脱色信息的内容应当一 致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法则轨则将信息置备于 各自住所，供社会公众查阅、复制。                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） （八）暂停或延长相干信息走漏的情形 当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长走漏基金相干信息： （1）不可抗力； （2）发生基金合同约定的暂停估值的情形； （3）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的情况。                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计划司帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合 同的约定启用侧袋机制。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个作事日内礼聘在侧袋机制启用日 发表意见且适应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当 日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停 申购。 书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。广泛赎回按照单个灵通日 内主袋账户份额净赎回苦求越过前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东谈主诡计各项投资运作方针和基 金事迹方针时仅需计议主袋账户钞票。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调节，因钞票 流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户钞票进行估值并走漏主袋账户的 基金净值信息，暂停走漏侧袋账户各类份额净值。侧袋账户的司帐核算应适应《企业司帐准则》的相 关要求。                            华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）  （五）实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提；侧袋账户的托管费根据法律法则按侧袋账户基金钞票净值为基数计提，法律法则对侧袋 账户的计提基数等另有轨则的，从其轨则。 可酌情收取或减免，但不得收取管制费。  （六）侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付  特定钞票以可出售、可转让、还原交游等方式还原流动性后，基金管制东谈主应当按照基金份额持有 东谈主利益最大化原则，遴选将特定钞票给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现 款项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户钞票是否一齐完成变现，基金管制东谈主都应当实时向侧袋账户全 部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户钞票无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在 每次处置变现后均应按影相干法律法则要求实时发布临时公告。  侧袋账户钞票一齐完成变现并停止侧袋机制后，基金管制东谈主应实时礼聘适应《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。  （七）侧袋机制的信息走漏  在启用侧袋机制、处置特定钞票、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生要紧影响的 事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。  基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分轨则的基金净值信息走漏方式和频率走漏 主袋账户份额的各类别基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停走漏侧袋账 户各类别份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金按时陈诉中走漏陈诉期内侧袋账户相干信息，基金定 期陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度陈诉进行审计时，应 对陈诉期内基金侧袋机制运行相干的司帐核算和年度陈诉走漏等发表审计意见。                               华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）                     十八、风险揭示      （一）投资于本基金的风险      证券阛阓价钱受到经济要素、政事要素、投资边幅和交游轨制等各式要素的影响，导致基金收益 水平变化，产生风险，主要包括：      政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化， 导致阛阓价钱波动而产生风险。      经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资于国 债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。      利率风险：金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利憨径直影响着国债的价 格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的 影响。      本基金属于灵通式基金，基金管制东谈主有义务接受投资者的申购和赎回。如若出现较大数额的赎回 苦求且基金组合的阛阓流动性欠安时，则使基金钞票变现勤苦，基金面对流动性风险。      （1）基金申购、赎回安排      投资者具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、基金份额 的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。      在本基金发生流动性风险时，基金管制东谈主不错综合利用备用的流动性风险管制器具以减少或应付 基金的流动性风险，投资者可能面对赎回苦求被暂停接受、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回 费、基金估值暂停、基金领受舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本 基金的流动性风险匹配。      （2）拟投资阛阓、行业及钞票的流动性风险评估      本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。为更好地兑现投资办法，本基金可少量投资于 国内照章刊行上市的非成份股（包括创业板、港股通标的股票、存托凭证过甚他经中国证监会允许上 市的股票）、债券、债券回购、同行存单、股指期货、国债期货、钞票救助证券、银行入款、货币市 场器具以及法律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会的相干规                               华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 定）。标的钞票大部分为设施化金融器具，一般情况下具有较好的流动性。同期，本基金严格附近投 资于流动受限钞票和不存在活跃阛阓需要领受估值期间确定公允价值的投资品种的比例。除此之外， 本基金管制东谈主将根据历史训诫和阛阓情况动态调节基金中高流动性钞票的比例并通过组合管制、散布 投资对各类标的钞票进行合理配置，以防守流动性风险。   （3）广泛赎回情形下的流动性风险管制措施   基金管制东谈主已建立里面广泛赎回话对机制，对基金广泛赎回情况进行严格的事前监测、事中管控 与过后评估。当基金发生广泛赎回时，基金管制东谈主需要根据实践情况进行流动性评估，说明是否不错 接受通盘赎回苦求。当发现现款类钞票不及以支付赎回款项时，需充分评估基金组结伴产变现智商、 投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、说明赎回苦求，切实保护存量基金份额 持有东谈主的正当权益。广泛赎回情形下，基金管制东谈主不错根据基金其时的钞票组合现象或广泛赎回份额 占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期如本基金单个基金份额持有东谈主在单个灵通日苦求赎回基 金份额越过基金总份额 20%以上的，基金管制东谈主可对其遴选宽限办理赎回苦求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管制器具的情形、设施及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性短少等顶点情况下发生基金无法应付投资者广泛赎回的情形时，基金管 理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的轨则，严慎中式宽限办理广泛 赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实 施侧袋机制等流动性风险管制器具四肢缓助措施。对于各类流动性风险管制器具的使用，基金管制东谈主 将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批设施并 与基金托管东谈主协商一致。在实践运用各类流动性风险管制器具时，可能对投资者有以下潜在影响：投 资者的部分或一齐赎回苦求可能被拒却，同期投资者完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎 回苦求时的基金份额净值不同；投资者领受赎回款项的时辰将可能比一般平常情形下有所延长；持续 持有期少于 7 日的投资者将被收取 1.5%的赎回费；投资者莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回申 请可能被宽限办理、或被暂停接受、或被减速支付赎回款项等。   侧袋机制属于流动性风险管制器具，是将特定钞票分离至有益的侧袋账户进行处置算帐，并以处 置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。   但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回、调换 等业务，仅主袋账户份额平常灵通赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机 制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，侧袋账户对应特定钞票的变现                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 时辰和最终变现价钱都具有不确定性，何况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的特定钞票的估 值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金按时陈诉中披 露陈诉期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不四肢特定钞票最终变现价钱的承诺，基金管制东谈主 不承担任何保证和承诺的作事。基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧 袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金管制东谈主诡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需计议主袋账户钞票， 因此本基金走漏的事迹方针弗成响应特定钞票的价值及变化情况。  （1）追踪过错附近未达约定办法的风险  追踪过错响应的是投资组合与追踪基准之间的偏离进度，是附近投资组合与基准之间相对风险的 症结方针，追踪过错的大小是权衡指数化投资告捷与否的要道。以下原因可能会影响到基金的追踪误 差扩大，与事迹基准产生偏离： 基金收益率与标的指数收益率产生偏离； 等。  本基金力图将日均追踪偏离度的完全值附近在 0.35%以内，年化追踪过错附近在 4%以内，但因上 述原因或其他要素可能导致追踪过错越过上述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏 离。  （2）标的指数变更的风险                            华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）   根据基金合同的约定，如出现变更本基金标的指数的情形，经履行恰当设施，本基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资策略将会改变，投资组合将随之调节，本基金的风险收益特征将与新的 标的指数保持一致，投资者须承担此项调节带来的风险与成本。   （3）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和爱戴，畴昔指数编制机构可能由于各式原因住手 对指数的管制和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会报 告并提倡处置决议，如更换基金标的指数、调换运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同停止。投资东谈主将面对更换基金标的指数、调换运作方式、与其他基金合并、或者 停止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决议确定并实施前，基金管制东谈主应按照指数编 制机构提供的最近一个交游日的指数信息衔命基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金投资运作，该期 间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相干阛阓表现有在各别，影响投资收益。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面对风险，基金可能因 无法实时调节投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。   （5）本基金可投资股指期货，可能面对如下风险： 价钱变动标的不一致而承担基差风险。因存在基差风险，在股指期货合约缓期操作时，基金钞票可能 因股指期货合约之间价差的颠倒变动而遭受缓期风险。 指期货合约，换成其它月份股指期货合约。当股指期货阛阓流动性欠安、交游量不实时，将会导致展 期操作扩张难度提升、交游成本加多，从而可能对基金钞票酿成不利的影响。 无欠债结算轨制，资金管制要求高。当阛阓持续向不利标的波动导致期货保证金不及，如若未能在规 定的时辰内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给基金钞票带来超出预期的损失。                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 制智商强的期货公司四肢经纪商，但弗成阻绝在顶点情况下，所遴荐的期货公司在交游过程中存在违 法、非法筹谋行动或歇业算帐导致基金钞票遭受损失。 未能在轨则的时辰内补足，或因其他原因导致中国金融期货交游所对该结算会员下的经纪账户强行平 仓时，基金钞票可能因被连带强行平仓而遭受损失。 将基金财产持有的合约进行现款交割，基金财产无法接续持有到期合约的风险。 规则的修改、紧迫措施的出台等原因，基金钞票持有的未平仓合约可能无法接续持有，基金钞票必须 承担由此导致的损失。   （6）港股通标的股票投资风险   本基金可投资于港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交 易规则等各别带来的独到风险。包括但不限于以下风险：   港股阛阓实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股 价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动，使基金面对较大的投资风险。   汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失。本基金以东谈主民币销售与结算，港币相对于东谈主民币的汇 率变化将会影响本基金港股投资部分的钞票价值，从而导致基金钞票面对潜在风险；东谈主民币对港币的 汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。   本基金投资港股通投资标的股票时，在交游时辰内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考 汇率，并不就是最遣散算汇率。港股通交游日日终，中国证券登记结算有限作事公司进行净额换汇， 将换汇成本按成交金额分担至每笔交游，确定交游实践适用的结算汇率，也使本基金投资面对汇率风 险。同期根据港股通的规则设定，本基金在逐日买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资 金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各别，以抵挡该日汇率波动而带来的结算风险，本基 金将因此而遇到资金被绝顶占用进而裁减基金投资效率的风险。                              华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）   主要指在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成平常交游，港股弗成实时卖出，可能带来一定 的流动性风险。具体而言，由于只消沪港或深港两地均为交游日且大概快乐结算安排的交游日才为港 股通交游日，港股通交游日和交游时辰由联交所证券交游服务公司在其指定网站公布，因此可能存在 以下因港股通机制下交游日不连贯带来的风险：   ①香港出现台风、玄色暴雨或者联交所轨则的其他情形时，联交所将可能停市，投资者将面对在 停市期间无法进行港股通交游的风险；   ②出现上交所或深交所证券交游服务公司认定的交游颠倒情况时，上交所或深交所证券交游服务 公司将可能暂停提供部分或者一齐港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通交游的 风险；   ③投资者因港股通股票权益分配、调换、上市公司被收购等情形或者颠倒情况，所取得的港股通 股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，上交所或深交所另有轨则的除外；   ④投资者因港股通股票权益分配或者调换等情形取得的联交所上市股票的认购权益在联交所上市 的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、调换或者上市公司被收购等所取得 的非联交所上市证券，不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出。   港股通业务存在逐日额度限制。在香港联交所开市前阶段，当日额度使用结束的，新增的买单申 报将面对失败的风险；在联交所持续交游时段或者收市竞价交游时段，当日额度使用结束的，当日本 基金将面对弗成通过港股通进行买入交游的风险。   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安排，本 基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日，即为卖出当日之后第二个港股通交 易日）技艺在香港阛阓完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日技艺回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制 的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后资金弗成实时到账，而酿成支付赎 回款日历比平常情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在弗成实时调节基金钞票组合中港股 投资比例，酿成比例超标的风险。   本基金将通过港股通机制投资于香港阛阓，该机制在阛阓插手、投资额度、可投资对象、税务政 策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会络续调节，这些限制要素的变化可能对本基金插手或 退出当地阛阓酿成胁制，从而对投资收益以及平常的申购赎回产生径直或曲折的影响。                            华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）国债期货投资风险   本基金可投资于国债期货，国债期货的投资可能面对阛阓风险、基差风险、流动性风险。阛阓风 险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货阛阓的独到风险 之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生不测损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为畅通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸 的风险，此类风险往往是由阛阓胁制广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法快乐 保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。   （8）钞票救助证券的风险   本基金可投资于钞票救助证券，可能面对价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。价钱波 动风险是指阛阓利率波动会导致钞票救助证券的收益率和价钱波动。流动性风险是指受钞票救助证券 阛阓规模及交游活跃进度的影响，钞票救助证券可能无法在脱色价钱水平上进行较大数目的买入或卖 出，从而存在流动性风险。信用风险是指可能因钞票救助证券的债务东谈主失约，或在交游过程中发生交 收失约，或由于钞票救助证券信用质地裁减导致证券价钱下跌，酿成基金财产损失。   （9）参与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动性风险：面对大额赎回 时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险：证券出借敌手方可能 无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；3）阛阓风险：证券出借后可能面对出 借期间无法实时处置证券的阛阓风险。   （10）存托凭证的投资风险   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的 境外基础证券的相干风险可能径直或曲折成为本基金的风险。   （11）参与融资业务的风险   本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险等风险。具体而言，信用 风险是指本基金在融资业务中，因交游敌手方失约无法按期偿付本金、利息等证券相干权益，导致基 金钞票损失的风险。投资风险是指本基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判失实等导 致基金钞票损失的风险。合规风险是指由于违背相干监管法则，从而受到监管部门处罚的风险，主要 包括业务超出监管机关轨则范围、风险附近方针越过监管部门轨则阀值等。                           华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）  在基金管制运作过程中，基金管制东谈主的研究水平、投资管制水平径直影响基金收益水平，如若基 金管制东谈主对经济局势和证券阛阓判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失实，都会影响基金的 收益水平。  信用风险是指债券刊行东谈主是否大概兑现刊行时的承诺，按时足额还本付息的风险。一般觉得：国 债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级确定，信用品级的变化或 阛阓对某一信用品级水平下债券率的变化都会马上的改变债券的价钱，从而影响到基金钞票。  在灵通式基金的各式交游行动或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而影响交游的 平常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金管制东谈主、登记机构、销售机 构、证券交游所、证券登记结算机构等。  指基金管制或运作过程中，违背国度法律法则的轨则，或者基金投资违背法律法则及基金合同有 关轨则的风险。  本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险现象的表述仅为主要基 于基金投资标的与策略特性的空洞性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布的 《基金召募机构投资者恰当性管制实施指引（试行）》及里面评级设施，将基金产物按照风险由低到 高规则进行风险级别评定差别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法 律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采 取的具体评价设施和方法的各别，对脱色产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据 监管要求、阛阓变化及基金实践运作情况等应时调节对本基金的风险评级。敬请投资东谈主洞悉，在购买 本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险之间的匹配磨砺，并须实时关心销售机构 对于本基金风险评级的调节情况，严慎作出投资决策。  干戈、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金财产的损 失。  金融阛阓危急、行业竞争、代理商失约、基金托管东谈主失约等超出基金管制东谈主自身径直附近智商之 外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。                           华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）  （二）声明 险。 销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并弗成保证其收益或本金安全。                            华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）         十九、基金合同的变更、停止与基金财产算帐  （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会 决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 轨则媒介公告。  （二）《基金合同》的停止事由  有下列情形之一的，经履行相干设施后，《基金合同》应当停止： 适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处置决议 进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的算帐 管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的 作当事者谈主员。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组联合领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；                               华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈诉出具法律意见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 算期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产算帐用度、缴纳 所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经适应《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公 告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将算帐陈诉登载在轨则网站上，并将算帐陈诉指示性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则轨则的最低期限。                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）               二十、基金合同的内容纲领  （一） 基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权益、义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并管制基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及相干法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基金合同》 及国度相干法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；  （9）担任或托福其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基金合同》规 定的用度；  （10）依据《基金合同》及相干法律轨则决定基金收益的分配决议；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权益，为基金的利益诈欺因基金财产投 资于证券所产生的权益；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借业务；  （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权益或者实施其他法律行动；  （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在适应相干法律、法则的前提下，制订和调节相干基金认购、申购、赎回、调换和非交游 过户等业务规则；  （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以诚实信用、严慎奋力的原则管制和运用基金财产；  （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式管制和运作 基金财产；  （5）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制的基金财产 和基金管制东谈主的财产相互零丁，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）遴选恰当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适应《基金合同》 等法律文献的轨则，按相干轨则诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；  （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相干轨则，履行信息走漏及陈诉义务；  （12）保守基金营业秘要，不显露基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他相干轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东谈主显露，向审计、法律等外部专 业参谋人提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额持有东谈主分配基金收益；  （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管 东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按轨则保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相干府上不低于法律法 规轨则的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时辰发出，何况保证投资者大概按照 《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金相干的公开府上，并在支付合理成本的条件下得 到相干府上的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；                                  华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）      （19）面对破除、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文告基金托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承担赔 偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违背《基金 合同》酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；      （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的行动承担责 任；      （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权益或实施其他法律行动；      （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基金管制东谈主承 担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认 购东谈主；      （25）扩张收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全防守基金财产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基金合同》及国度法律法 规行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监会，并遴选必要措施 保护基金投资者的利益；      （4）根据相干阛阓规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券/期 货交游资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；      （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。      （1）以诚实信用、奋力尽责的原则持有并安全防守基金财产；      （2）设立有益的基金托管部门，具有适应要求的营业局势，配备充足的、及格的熟悉基金托管业 务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）  （3）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金 分别确立账户，零丁核算，分账管制，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相 互零丁；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）防守由基金管制东谈主代表基金刚硬的与基金相干的要紧合同及相干凭证；  （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根 据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金营业秘要，除《基金法》、《基金合同》过甚他相干轨则另有轨则外，在基金信息 公开走漏前给以守秘，不得向他东谈主显露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、 法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管制东谈主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径相干的信息走漏事项；  （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说明基金管制东谈主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如若基金管制东谈主有未扩张《基金合同》轨则的 行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了恰当的措施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干府上不低于法律法则轨则的最低期 限；  （12）从基金管制东谈主或其托福的登记机构处领受基金份额持有东谈主名册；  （13）按轨则制作相干账册并与基金管制东谈主查对；  （14）依据基金管制东谈主的指示或相干轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干轨则，召集基金份额持有东谈主大会或配合基金管 理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管制东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；  （18）面对破除、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行业监督管制机 构，并文告基金管制东谈主；                            华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免 除；  （20）按轨则监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管制东谈主因违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；  （21）扩张收效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项诈欺表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上；  （7）监督基金管制东谈主的投资运作；  （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。  （1）持重阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险；  （3）关心基金信息走漏，实时诈欺权益和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》停止的有限作事；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；  （7）扩张收效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的失当得利；  （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的设施和规则                              华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额 持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈垄断有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会，法律法则、中国证监会 另有轨则或基金合同另有约定的除外： 收到提议当日的基金份额诡计，下同）就脱色事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；  （2）在法律法则轨则和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的 前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 事东谈主权益义务关系发生要紧变化； 务规则；                               华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 标的指数或事迹相比基准；   （1）除法律法则轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管制东谈主召集。   （2）基金管制东谈主未按轨则召集或弗成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主提倡书面提议。基金 管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召 开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管制东谈主，基金管 理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就脱色事项书面要求召开基金份额持有 东谈主大会，应当向基金管制东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面文告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就脱色事项要求召开基金份额持有东谈主大 会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持 有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得抑遏、插手。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴荐确定开会时辰、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在轨则媒介公告。基金份额持有 东谈主大和会知应至少载明以下内容：                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 间和地点；   （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文告中说明本次基金份额 持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关过甚揣摸方式和揣摸东谈主、表决意见寄交的截止时 间和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管制东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监 督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计 票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的 计票服从。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律法则或监管机构允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福评释托福代表出席，现场开会 时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派 代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期适应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 托东谈主的代理投票授权托福评释适应法律法则、《基金合同》和会议文告的轨则，何况持有基金份额的 凭证与基金管制东谈垄断有的登记府上相符； 基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。   若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重                            华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以会议文告载明的方法在表 决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。  在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为有用： 地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或 基金管制东谈主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决服从； 益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；  若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在 权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的三个月以 后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决 意见； 同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托福东谈垄断有基金份额的凭证及委 托东谈主的代理投票授权托福评释适应法律法则、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记机构记 录相符。  （3）在法律法则或监管机构允许的情况下，经会议文告载明，本基金可领受其他非现场方式或者 以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议设施比照现场开会和通信方式 开会的设施进行。基金份额持有东谈主也不错领受收集、电话或其他方式进行表决，或者领受收集、电话 或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决。  （1）议事内容及提案权                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定停止《基金 合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金合同》轨则的其他 事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东谈主 大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事设施   在现场开会的方式下，起始由大会垄断东谈主按照下列第 7 条轨则设施确定和公布监票东谈主，然后由大 会垄断东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会垄断东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的 代表，在基金管制东谈主授权代表未能垄断大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表垄断；如 果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代 理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有 东谈主大会的垄断东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或垄断基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持 有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）、身 份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和揣摸方式等事项。   在通信开会的情况下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个作事日 内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和越过决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所轨则的须以越过决议通过事项除外的其他事项均以 一般决议的方式通过。   （2）越过决议，越过决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调换基金运作方式、更换基金管制东谈主或者 基金托管东谈主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以越过决议通过方为有用。                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）  基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。  遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相背根据评释，不然 提交适应会议文告中轨则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适应会议文告规 定的表决意见视为有用表决，表决意见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或脱色项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。  （1）现场开会 在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督 员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集， 关联词基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会议运行后晓示在 出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不 出席大会的，不影响计票的服从。 后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货 后，大会垄断东谈主应当马上公布再行盘货结果。 力。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若 由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以 公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如若领受通信方式进行表决， 在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。                              华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩张收效的基金份额持有东谈主大会的决议。收效的 基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有握住力。   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主分 别持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若相干基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈垄断有或代表的基金份额或表决权适应该等比例：   （1）基金份额持有东谈主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或系数代表相干基金份额 10%以上 （含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相干基金份额的 二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主所持有的基金 份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）在参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日相干 基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就 原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额 的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）越过决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   脱色主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 接援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相干内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管 东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。   （三）基金合同清除和停止的事由、设施                              华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）  （1）变更基金合同触及法律法则轨则或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项 的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主 大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。  （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自收效后方可扩张，自决议收效后两日内 在轨则媒介公告。  有下列情形之一的，经履行相干设施后，《基金合同》应当停止：  （1）基金份额持有东谈主大会决定停止的；  （2）基金管制东谈主、基金托管东谈主职责停止，在 6 个月内莫得新基金管制东谈主、新基金托管东谈主贯串的；  （3）出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素以致标的指数 不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处置方 案进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；  （4）《基金合同》约定的其他情形；  （5）相干法律法则和中国证监会轨则的其他情况。  （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个作事日内成立算帐小组，基 金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。  （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券 相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要 的作当事者谈主员。  （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分 配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （4）基金财产算帐设施：                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）  （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而弗成实时变现的， 算帐期限相应顺延。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产算帐用度、缴纳 所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进行分配。  算帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经适应《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公 告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后   5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产 算帐小组应当将算帐陈诉登载在轨则网站上，并将算帐陈诉指示性公告登载在轨则报刊上。  基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则轨则的最低期限。  （四）争议处置方式  各方当事东谈主同意，因《基金合同》产生的或与《基金合同》相干的一切争议可通过友好协商解 决，但若未能以协商方式处置的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其 时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有握住 力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金管制东谈主、基金托管东谈主应坚守各自的职责，接续忠实、奋力、尽责地履行基金 合同轨则的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，在此不包括香港、澳门越过行政区和台湾地 区法律）统辖并从其解释。  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局势和营业场 所查阅。                                  华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）                  二十一、基金托管条约的内容纲领    （一）托管条约当事东谈主    称呼：华宝基金管制有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼    法定代表东谈主：黄孔威    成马上间：2003 年 3 月 7 日    批准设立机关：中国证监会    批准设立文号：证监基金字200319 号    组织方法：有限作事公司    注册成本：1.5 亿元东谈主民币    筹谋范围：基金管制业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务    存续期间：持续筹谋    （二）基金托管东谈主    称呼：中国银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东谈主: 刘连舸    成马上间： 1983 年 10 月 31 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号    批准设立机关及批准设立文号：国务院批转中国东谈主民银行《对于改革中国银行体制的陈诉陈诉》 （国发197972 号）    组织方法：股份有限公司    注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整    筹谋范围：招揽东谈主民币入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行金融 债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换； 国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理 刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇                               华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信窥察、计划、见证业务；组织或参加 银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构筹谋与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行 依据当地公法可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：持续筹谋   （二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   一）基金托管东谈主根据相干法律法则的轨则对基金管制东谈主的下列投资运作进行监督： 种的具体范围提供给基金托管东谈主。基金管制东谈主不错根据实践情况的变化，对各投资品种的具体范围予 以更新和调节，并实时文告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地兑现投资办法，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括创业板、港股 通标的股票、存托凭证过甚他经中国证监会允许上市的股票）、债券（包括国内照章刊行和上市交游 的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府救助机构债、政府救助债券、处所政府债、可调换债券过甚他经中国证监会允许投资的债 券）、债券回购、同行存单、股指期货、国债期货、钞票救助证券、银行入款、货币阛阓器具以及法 律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会的相干轨则）。   本基金可根据法律法则的轨则参与转融通证券出借业务和融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行恰当设施后，不错将其纳 入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票比例不低于基金钞票 净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。本基金投资于股票的比例不低于基金钞票的 80%。本基 金每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，持有现款（不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低 于非现款基金钞票的 80%；本基金投资于股票的比例不低于基金钞票的 80%；                               华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）    （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保持不 低于基金钞票净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年 以内的政府债券；    （3）本基金投资于脱色原始权益东谈主的各类钞票救助证券的比例，不得越过基金钞票净值的    （4）本基金持有的一齐钞票救助证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20％；    （5）本基金持有的脱色(指脱色信用级别)钞票救助证券的比例，不得越过该钞票救助证券规模的    （6）本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的一齐基金投资于脱色原始权益东谈主的各类钞票救助 证券，不得越过其各类钞票救助证券系数规模的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票救助证券。基金持有钞票救助证券 期间，如若其信用品级下跌、不再适应投资设施，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内给以一齐卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总钞票，本基金所申报的 股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）基金总钞票不得越过基金净钞票的 140%；    （10）本基金参与股指期货交游，应当遵从下列要求： 标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%的约定； 金钞票净值的 20%；    （11）本基金参与国债期货交游，应当遵从下列要求： 金钞票净值的 30%；                               华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）   （12）本基金参与国债期货、股指期货交游后，在职何交游日日终，持有的买入股指期货和国债 期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票救助证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （13）本基金参与融资，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之 和，不得越过基金钞票净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，需遵从下列轨则： 《流动性风险管制轨则》所述流动性受限证券的范围；   因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的要素以致基金投资不 适应上述轨则的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金插手宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得越过基金钞票净值的 15%；因证券阛阓 波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的要素以致基金不适应该比例限制的，基 金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游 的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩张，与境内上市交游的股票合 并诡计；   （19）法律法则及中国证监会轨则的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（7）、（14）、（16）、（17）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金规模变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金管制东谈主之外的要素以致 基金投资比例不适应上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调节，但中国证监会 轨则的特殊情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个 月内使基金的投资组合比例适应基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略 应当适应基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运行。                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）  法律法则或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行恰当设施后，则 本基金投资不再受相干限制或按照调节后的轨则扩张。  基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、实践附近东谈主或者与其有重 大蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的，应当适应基 金的投资办法和投资策略，衔命基金份额持有东谈主利益优先原则，防守利益轻易，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱扩张。相干交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规给以走漏。要紧关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基 金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。  二）基金参与转融通证券出借业务，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督与复核。  三）基金托管东谈主应根据相干法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值诡计、基金 份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、相干信息走漏登载基金业 绩表现数据等进行复核。  四）基金托管东谈主在上述第一）、二）、三）款的监督和核查中发现基金管制东谈主违背上述约定，应 实时指示基金管制东谈主，基金管制东谈主收到指示后应实时查对说明并以书面方法对基金托管东谈主发出回函并 改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对指示事项进行复查。基金管制东谈主对基金托管东谈主指示的非法事 项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会陈诉。  五）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违背法律法则、本条约的轨则，应当拒却扩张，实时 指示基金管制东谈主，并依照法律法则的轨则实时向中国证监会陈诉。基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交 易设施一经收效的指示违背法律法则、本条约轨则的，应当实时指示基金管制东谈主，并依照法律法则的 轨则实时向中国证监会陈诉。  六）基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在轨则时辰内陈诉 基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供相干数据府上和轨制等。  （三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 行业监管要求的基础上，基金管制东谈主有权对基金托管东谈主履行本条约的情况进行必要的核查，核查事项 包括但不限于基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、期货结算账户和证券账户、 复核基金管制东谈主诡计的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理算帐交收、相干信息 走漏和监督基金投资运作等行动。                               华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 行或延长扩张基金管制东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背法律法则、《基金合同》及本条约 相干轨则时，应实时以书面方法文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书 面方法对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管 东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应依照法律法则 的轨则陈诉中国证监会。 核查托管财产的好意思满性和真正性，在轨则时辰内陈诉基金管制东谈主并改正。   （四）基金财产的防守   一）基金财产防守的原则 及本条约另有轨则，不得自走时用、责罚、分配基金的任何财产。 整与零丁。 得托福第三东谈主托管基金财产。   二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 共和国证券法》轨则的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。   三）基金的银行账户的开设和管制 和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 款，均需通过本基金的银行账户进行。                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务除外的活 动。   四）基金进行按时入款投资的账户开设和管制   基金管制东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基金托管东谈主 负责该账户银行预留印鉴的防守和使用。在上述账户开立和账户相干信息变更过程中，基金管制东谈主应 提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的相干府上。   五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和管制 公司开设证券账户。 得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外的行径。 基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券交游所进行证券投资所触及的资金结算业务。 结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的轨则扩张。 设、使用的，若无相干轨则，则基金托管东谈主应当比照并遵从上述对于账户开设、使用的轨则。   六）债券托管专户的开设和管制   基金合同收效后，基金管制东谈主负责以基金的口头苦求并取得插手宇宙银行间同行拆借阛阓的交游 履历，并代表基金进行交游；由基金管制东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续办理结束之后，基 金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限作事公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开设 银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的算帐。   七）基金财产投资的相干有价凭证的防守   基金财产投资的什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善防守。基金托管 东谈主对其除外机构实践有用附近的有价凭证不承担作事。   八）与基金财产相干的要紧合同及相干凭证的防守   基金托管东谈主按照法律法则防守由基金管制东谈主代表基金签署的与基金相干的要紧合同及相干凭证。 基金管制东谈主代表基金签署相干要紧合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托                              华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 管东谈主。除本条约另有轨则外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金相干的要紧合同期应保证基金一方持 有两份以上的原本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。要紧合同由基金管制 东谈主与基金托管东谈主按轨则各自防守不低于法律法则轨则的最低期限。   （五）基金钞票净值诡计与复核 作日闭市后，该类别基金钞票净值除以当日该类别基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，一丝 点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制，具体请参见相 关公告。国度另有轨则的，从其轨则。 暂停估值时除外。估值原则应适应《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》过甚他法律法 规的轨则。基金钞票净值和各类基金份额净值由基金管制东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基 金管制东谈主应于每个灵通日交游收尾后诡计当日的基金钞票净值和各类基金份额净值并发送给基金托管 东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核说明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值给以公布。 月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 值时，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 法则的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 该类基金份额净值估值舛讹。基金份额净值诡计出现舛讹时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报基 金托管东谈主，并遴选合理的措施注重损失进一步扩大；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应 当报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则 处理。如若行业另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。 损失，基金管制东谈主应付此承担作事。若基金托管东谈主诡计的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承 担作事；若基金管制东谈主对外公布的基金净值经基金托管东谈主复核同意的，则基金托管东谈主也快乐担部分未 正确履行复核义务的作事，基金托管东谈主不承担基金管制东谈主未接受基金托管东谈主的复核意见进行信息走漏 产生的作事。如若上述舛讹酿成了基金财产或基金份额持有东谈主的失当得利，且基金管制东谈主及基金托管                             华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主已各自承担了补偿作事，则基金管制东谈主应负责向失当得利之主体观念返还失当得利。如若返还金额 不及以弥补基金管制东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额 进行分配。 基金管制东谈主和基金托管东谈主天然一经遴选必要、恰当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该舛讹的， 由此酿成的基金钞票估值舛讹，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿作事。但基金管制东谈主和基金托管东谈主 应当积极遴选必要的措施削弱或摈斥由此酿成的影响。 基金管制东谈主不错按照其对基金净值信息的诡计结果对外给以公布，基金托管东谈主不错将相干情况报中国 证监会备案。   （六）基金份额持有东谈主名册的登记与防守   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持有东谈主名册 由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和防守，基金管制东谈主和基金托管东谈主应分别防守基金份额持 有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法则另有轨则或有权机关另有要求的除外。如弗成 妥善防守，则按相干法则承担作事。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管制东谈主应将相干府上送交基金托管东谈主，不 得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额 持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从守秘义务。   （七）适用法律与争议处置方式   一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港越过行政区、澳门越过行政 区和台湾地区法律）并从其解释。   二）基金管制东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约相干的争议可通过友好协商处置， 但若未能以协商方式处置的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会， 并按其时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁两边当事东谈主均具 有握住力。仲裁用度由败诉方承担。   三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东谈主仍应履行本条约的其他轨则。   （八）托管条约的变更、停止与基金财产的算帐   一）托管条约的变更                           华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与《基金合 同》的轨则有任何轻易。变更后的新条约应当报中国证监会备案。  二）托管条约的停止  发生以下情况，本托管条约应当停止：  三）基金财产的算帐  基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及相干法律法则的轨则对本基金的财产进行算帐。                                   华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）                二十二、对基金份额持有东谈主的服务      基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主有权根据基金份额持有东谈主的需 要和阛阓的变化，加多或变更服务名堂及内容。主要服务内容如下：      （一）府上寄送 投资者改革个东谈主信息府上，请实时到原开立华宝基金账户的销售机构改革。      在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下，基金管制东谈主将根据投资者的 需要寄送以下府上：      在基金召募期间认购的，基金管制东谈主将于基金合同收效后的 3 个作事日内向一经定制了电子对账 单服务的投资者提供电子版认购说明书。如基金份额持有东谈主因特殊原因需要获取纸质认购说明书，可 拨打基金管制东谈主客服电话 400-700-5588（免资料话费）、400-820-5050（免资料话费），按“0”转 东谈主工服务，提供姓名、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、揣摸电话，客服东谈主员查对信 息无误后，为基金份额持有东谈主免费邮寄纸质认购说明书。      基金管制东谈主将在每月度收尾后的 3 个作事日内，向一经定制了电子对账单服务的基金份额持有东谈主 提供电子对账单。如基金份额持有东谈主因特殊原因需要获取指按时辰的纸质对账单，可拨打基金管制东谈主 客服电话 400-700-5588（免资料话费）、400-820-5050（免资料话费），按“0”转东谈主工服务，提供 姓名、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、揣摸电话，客服东谈主员查对信息无误后，为基 金份额持有东谈主免费邮寄纸质对账单。      基金管制东谈主以说明或电子方法向投资东谈主寄送基金其他信息府上。      （二）按时定额投资规画      本基金可通过销售机构为投资者提供按时定额投资的服务，即投资者可通过固定的渠谈，领受定 期定额的方式申购基金份额。按时定额投资不受最低申购金额限制，具体实施时辰和业务规则将在本 基金灵通申购赎回后公告。      （三）基金调换                                        华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主不错根据相干法律法则以及基金合同的轨则，在条件熟识的情况下提供本基金与基金 管制东谈主管制的其他基金之间的调换服务。基金调换不错收取一定的调换费，相干规则由基金管制东谈主届 时根据相干法律法则及基金合同的轨则制定并公告。   （四）在线服务   基金管制东谈主利用基金管制东谈主的网站（www.fsfund.com）为基金投资者提供网上查询、网上资讯服 务。   （五）资讯服务 金管制东谈主如下电话：   电话招呼中心：400-700-5588（免资料话费）、400-820-5050（免资料话费），该电话可转东谈主工 座次。   直销柜台电话：021-38505731，021-38505732   传真：021－50499663，021-50988055   基金管制东谈主网址：www.fsfund.com   电子信箱：fsf@fsfund.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管制东谈主提供的招呼中心自动语音留言、招呼中心东谈主工座次、书信、电子邮 件、传真等渠谈对基金管制东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过销售 机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉。   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请通过上述方式揣摸基金管制东谈主。请 确保投资前，您/贵机构一经全面通晓了本招募说明书。                                    华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）                        二十三、其他应走漏事项    本陈诉期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下： 公告日历                         公告称呼              对于提醒投资者矜重防守作歹分子冒用华宝基金管制有限公司口头进行乱来行径的特              别指示公告              华宝基金管制有限公司对于停止深圳市金海九囿基金销售有限公司办理旗下基金相干              销售业务的公告                                    华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）              华宝基金管制有限公司对于以通信方式召开华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基              金基金份额持有东谈主大会的第二次指示性公告              华宝基金管制有限公司对于以通信方式召开华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基              金基金份额持有东谈主大会的第一次指示性公告              华宝基金管制有限公司对于以通信方式召开华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基              金基金份额持有东谈主大会的公告                           华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）         二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书公布后，分别置备于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，供公众查 阅、复制。  基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                              华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金招募说明书（更新）               二十五、备查文献  以下文献存于基金管制东谈主及基金托管东谈主办公局势备投资者查阅。  （一）中国证监会准予华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金召募注册的文献  （二）《华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金基金合同》  （三）《华宝中证沪港深新破钞指数型证券投资基金托管条约》  （四）法律意见书  （五）基金管制东谈主业务履历批件和营业牌照  （六）基金托管东谈主业务履历批件和营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  投资者不错通过基金管制东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管条约及基金的各式定 期和临时公告。                                             华宝基金管制有限公司