偷窥自拍图片 华泰柏瑞招享6个月持有期搀和A,华泰柏瑞招享6个月持有期搀和C: 华泰柏瑞招享6个月持有期搀和型证券投资基金更新的招募说明书2024年第1号

发布日期：2024-12-25 16:22    点击次数：82

     华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金     华泰柏瑞基金照料有限公司 华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金         更新的招募说明书    基金照料东说念主：华泰柏瑞基金照料有限公司     基金托管东说念主：上海银行股份有限公司           二〇二四年十二月                华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金       华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金招募说明书                           进犯教唆   华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2022 年 12 月 期搀和型证券投资基金注册的批复》（证监许可20223060 号）的注册，进行召募。本基金的 基金合同于 2023 年 02 月 07 日郑重奏效。   华泰柏瑞基金照料有限公司（以下简称“基金照料东说念主”或“照料东说念主”或“本公司”）保证招募说 明书的内容信得过、准确、无缺。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募 的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出息作出骨子性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   基金照料东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤劳的原则照料和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投成本 基金前，应全面了解本基金的居品脾性，充分辩论自身的风险承受才调，感性判断阛阓，并承 担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险、个别证券独有的非系统性风险、由于基金投资者一语气大批赎回基金产生的 流动性风险、基金照料东说念主在基金照料实施过程中产生的基金照料风险等等。   本基金参与内地与香港股票阛阓走动互联互通机制下港股通关连业务，基金资产投资于港 股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及走动国法等各异带来的独有风 险，具体详见本招募说明书的“基金的风险揭示”章节。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于港 股通标的股票或遴荐不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通标的 股票。   本基金可投资资产搭救证券，资产搭救证券的风险主要包括与基础资产关连的风险以及与 资产搭救证券关连的风险。与基础资产关连的风险有信用风险、现款流测度风险和原始权益东说念主 的风险等，以及与资产搭救证券关连的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿 付及缓期偿付风险等。   本基金可投资于股指期货、国债期货等金融繁衍品。投资股指期货的风险包括但不限于市 场风险、流动性风险、杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的关连度贬低带 来的风险等；投资国债期货的风险包括但不限于阛阓风险、流动性风险、保证金风险、杠杆风               华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 险、基差风险等。由此可能增多本基金净值的波动性。本基金将以套期保值为主见，严格治服 法律律例划定和基金合同约定的投资比例，限度金融繁衍品的投资风险。   本基金可参与融资走动，融资走动的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险可 能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境变化，遴荐将部分基金资产投资于科创板股票或选 择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。基金资产投资科创 板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及走动国法等各异带来的独有风险，具 体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市走动股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东说念主以及交 易机制关连的独有风险。   本基金对每份基金份额建树 6 个月的最短持有期限，基金份额在最短持有期内不办理赎回 及调遣转出业务。教唆投资东说念主属目本基金的申购赎回安排和相应流动性风险，合理安排投资计 划。   基金合同奏效后，一语气 50 个处事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金合同自动阻隔，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。因此，基金 份额持有东说念主将可能濒临基金合同自动阻隔的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照料东说念主履行相应按序后，不错 启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金照料东说念主将 对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关连内 容并柔软本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者认购（或申购）本基金时应讲求阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金居品资 料概要。基金照料东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，遴荐适合我方的基金居品，况且中 恒久持有。   基金的过往事迹并不预示其改日阐扬。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 13 日，联系财务和事迹阐扬数据截止 日为 2024 年 09 月 30 日，财务和事迹阐扬数据未经审计。   本基金托管东说念主招商银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书进行了复核证明。                                       华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金            华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 一、弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以 下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称《运作办法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证 券投资基金信息暴露照料办法》（以下简称《信息暴露办法》）、《公开召募通达式证券投资 基金流动性风险照料划定》（以下简称《流动性风险照料划定》）等联系法律律例以及《华泰 柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对其真 实性、准确性、无缺性承担法律处事。本基金是根据本招募说明书所载明的辛勤肯求召募的。 本基金照料东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同过头他联系划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、基金合同和其他联系法律律例划定召募，并在中国 证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出息作念 出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 合同的任何灵验改造和补充 搀和型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改造和补充 募说明书》过头更新 料概要》过头更新 售公告》 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会 议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正 的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改造 集证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 开召募证券投资基金信息暴露照料办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照料划定》及颁布机关对其经常作念出的改造              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 续或经联系政府部门批准建树并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 券期货投资照料办法》及关连法律律例划定，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 额的申购、赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照料东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构 户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、建立并 支持基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等 接受华泰柏瑞基金照料有限公司托福代为办理登记业务的机构 额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、调遣或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面证明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月                  华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 股通走动且该走动日为非港股通走动日，则本基金有权不通达申购、赎回，具体以公司公告为 准） 照料东说念主所照料的通达式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金照料东说念主和投资东说念主共同治服 额的步履 额的步履 将基金份额兑换为现款的步履 肯求将其持有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额调遣为基金照料东说念主照料的其他基金基金 份额的步履 售机构的操作 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购肯求的一种投资方式 中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余额）跨越 上一通达日基金总份额的 10% 已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 产的价值总和            华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 净值的过程 露办法》划定的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 东说念主服务的用度 份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别基金 资产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、 申购用度，且从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行按期入款（含合同约 定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产搭救证 券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或走动的债券等 将基金调养投资组合的阛阓冲击成安分配给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份 额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待 主见在于灵验阻滞并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险照料器具。侧袋机 制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 在首要不祥情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要 不祥情味的资产；（三）其他资产价值存在首要不祥情味的资产 和香港联合走动整个限公司（以下简称香港联合走动所）建立时期谀媚，使内地和香港投资者 不错通过当地证券公司或经纪商买卖划定范围内的对方走动所上市的股票。内地与香港股票市 场走动互联互通机制包括沪港股票阛阓走动互联互通机制（“沪港通”）和深港股票阛阓走动 互联互通机制（“深港通”） 公司，向香港联合走动所进行申报，买卖划定范围内的香港联合走动所上市的股票。沪港通下             华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 的港股通和深港通下的港股通统称港股通 行单子，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资器具， 资产搭救证券；中国证监会、中国东说念主民银行认同的其他具有邃密流动性的货币阛阓器具 同奏效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购证明日（对申购份额而言，下同）至该日 日之后，投资者不错建议赎回或调遣转出肯求   以上释义中触及法律律例、业务国法的内容，法律律例、业务国法改造后，如适用本基金， 关连内容以改造后法律律例、业务国法为准。                    华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 三、基金照料东说念主    （一）基金照料东说念主概况    称号：华泰柏瑞基金照料有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准建树机关：中国证券监督照料委员会    批准建树文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    经营范围：发起建树基金、基金照料及中国证监会批准的其他业务    组织神气：有限处事公司    注册成本：贰亿元东说念主民币    存续期间：不绝经营    磋磨电话：（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限处事公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新时期产业股份有限公司 2%。    （二）主要东说念主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券处事，历任经纪业务总部时期主办、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主理处事)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任收集金融部互联网运营团队负 责东说念主、用户体验与联想团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 （香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席奉行官，2019 年至 2020 年任泓策投资照料有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席奉行官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 奉行官。                华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金   杨智雅女士：董事，硕士，曾履新于升强工业股份有限公司，华之杰国际交易照顾人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资照顾人股份有限公司照料部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资信托股份有限公司照料部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资照顾人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资照顾人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。   韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 照料委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金照料有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金照料有限公司。   李晗女士：寂寥董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东说念主。   田中荣治先生：寂寥董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产照料香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融日 本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生：寂寥董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院西宾、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。   尹雷先生：寂寥董事，硕士，曾任深圳证券走动所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 奉行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月参加公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营业部总 司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、华为时期 有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年 10 月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管兼亚太区财务 总监。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，现任风险照料部副 总监。   赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，现任基金事务部 总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监               华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 督照料委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金照料有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金照料有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券走动所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金照料有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金照料有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资照料有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选纯真配置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行搀和 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动纯真 配置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化灵敏纯真配 置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化十足收益策略按期通达搀和 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益按期通达搀和 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利纯真配置搀和 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优纯真配置搀和型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法纯真配置搀和型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享搀和型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 走动型通达式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   刘万方先生：看守长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司技俩投资司理，好意思国 MBP 照顾公司照顾照顾人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 照料有限公司看守长，朱雀股权投资照料股份有限公司副总司理，朱雀基金照料有限公司总经 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，现任公司看守长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金照料有限公司北京分公司高档董事总司理，国 联安基金照料有限公司副总司理，金鹰基金照料有限公司副总裁，万家基金照料有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司按序员，1998-              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 司，现任首席信息官兼信息时期部总监。   裴晓想先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金照料有限公司非银客户部总 司理助理（主理处事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天司帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金照料有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金照料有限公司高档基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，历 任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指 数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利走动型通达式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 走动型通达式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交 易型通达式指数证券投资基金皆集基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 指数证券投资基金皆集基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利纯真配置 搀和型证券投资基金和华泰柏瑞裕利纯真配置搀和型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通走动型通达式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通走动型通达式指数证券投资基金皆集基金的基金司理。2018 年 12 月 起任华泰柏瑞中证红利低波动走动型通达式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华 泰柏瑞中证红利低波动走动型通达式指数证券投资基金皆集基金的基金司理。2019 年 9 月至 至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 走动型通达式指数证券投资基金皆集基金的基金司理。 司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数走动型通达式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深立异药产业走动型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健 拓荒与服务走动型通达式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略走动型通达式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生                  华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 科技指数走动型通达式指数证券投资基金皆集基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华 泰柏瑞中证韩交所中韩半导体走动型通达式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略 走动型通达式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 走动型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 走动型通达 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股走动型通达式指数证券 投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，历任 第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构应承部总监、机构业务一部总监、华中营销中心 总监、券交易务部总监、总司理助理兼券交易务部总监，现任公司副总司理兼券交易务部总 监。   董辰先生，上海理工大学金融学硕士，曾任长江证券首席分析师，2016 年 6 月加入华泰柏 瑞基金照料有限公司，现任总司理助理、投资二部总监、基金司理。2020 年 7 月起任华泰柏瑞 富利纯真配置搀和型证券投资基金的基金司理。2020 年 8 月起任华泰柏瑞新利纯真配置搀和型 证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞多策略纯真配置搀和型证券投资基金、 华泰柏瑞鼎利纯真配置搀和型证券投资基金、华泰柏瑞享利纯真配置搀和型证券投资基金的基 金司理。2021 年 6 月至 2022 年 10 月任华泰柏瑞景气优选搀和型证券投资基金的基金司理。 华泰柏瑞恒悦搀和型证券投资基金的基金司理。2022 年 6 月至 2023 年 7 月任华泰柏瑞恒泽混 合型证券投资基金的基金司理。2023 年 2 月起任华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基 金的基金司理。2023 年 5 月起任华泰柏瑞轮动精选搀和型证券投资基金的基金司理。2023 年 6 月起任华泰柏瑞景气汇选三年持有期搀和型证券投资基金的基金司理。2024 年 11 月起任华泰 柏瑞集利债券型证券投资基金基金司理。   郑青女士，经济学硕士。曾任职于国信证券股份有限公司、吉祥资产照料有限处事公司， 限公司，现任固定收益部联席总监。2012 年 6 月起任华泰柏瑞货币阛阓证券投资基金基金经 理，2013 年 7 月至 2017 年 11 月任华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金的基金司理。2015 年 基金的基金司理。2020 年 6 月起任华泰柏瑞新利纯真配置搀和型证券投资基金和华泰柏瑞鼎利 纯真配置搀和型证券投资基金的基金司理。2020 年 6 月至 2022 年 12 月任华泰柏瑞享利纯真配 置搀和型证券投资基金的基金司理。2020 年 7 月至 2021 年 12 月任华泰柏瑞精选答复纯真配置 搀和型证券投资基金的基金司理。2021 年 1 月起任华泰柏瑞鸿利中短债债券型证券投资基金的               华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 基金司理。2022 年 3 月起任华泰柏瑞鸿益 30 天滚动持有短债债券型证券投资基金的基金司理。 司理。2023 年 2 月起任华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金的基金司理。2023 年 5 月至 2024 年 6 月任华泰柏瑞鸿裕 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 月起任华泰柏瑞集利债券型证券投资基金基金司理。   （1）权益投资决策委员会成员   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助理 董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；主 动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东说念主员: 看守长或风险照料部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东说念主 员列席投资决策委员会会议。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   （2）固定收益投资决策委员会成员   主席：固定收益部联席总监罗远航先生；   成员：固定收益部联席总监郑青女士；固定收益部副总监何子建先生；基金司理王烨斌先 生；固定收益部副总监张璐女士；投资司理吴梦兮女士；投资司理王超凡女士。   列席东说念主员：看守长或风险照料部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东说念主 员列席投资决策委员会会议。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   （三）基金照料东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜； 全里面风险限度、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料的基金财产和基金管 理东说念主的财产相互寂寥，对所照料的不同基金财产折柳照料、折柳记账，进行证券投资；            华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 请，实时、足额支付赎回款项；采用适当合理的措施使蓄意通达式基金份额认购、申购、赎回 和刊出价钱的方法妥贴基金合同等法律文献的划定； 东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关辛勤；   （四）基金照料东说念主的承诺 会的联系划定，建立健全里面限度轨制，采用灵验措施，提神违背现行灵验的联系法律、律例、 规章、基金合同和中国证监会联系划定的步履发生。 建立健全的里面限度轨制，采用灵验措施，提神下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会拦阻的其他步履。 律例及行业表率，敦厚信用、勤劳尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违章经营；   （2）违背基金合同或托管合同；   （3）专门毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关连机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的辛勤中平心而论；   （5）拒却、阻挠、拦截或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻视包袱、花消权利；   （7）违背现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系划定，泄漏 在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易私密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划               华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 等信息；   （8）违背证券走动场所业务国法，利用对敲、倒仓等技能操纵阛阓价钱，淆乱阛阓顺序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中专门含有作假、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会拦阻的步履。   （1）依照联系法律、律例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系划定，泄 漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易私密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券走动过头他行为。   （五）基金照料东说念主的里面限度轨制   （1）健全性原则。里面限度必须覆盖公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过程， 涵盖决策、奉行、监督、反馈等各个经营神气；   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控按序，爱戴内限度度的 灵验奉行；   （3）寂寥性原则。公司在精简的基础上建树或者充分中意经营运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对寂寥。里面限度的查验评价部门必须寂寥于里面控 制的建立和奉行部门；   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应权责分明、相互制衡，摒除里面限度 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、奉行、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适当阻滞，以达到风险驻防的 主见；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营照料方法贬低运作成本，提高经济效益，以 合理的限度成本达到最好的里面限度结果。              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金   （1）限度环境   董事会下设风险照料与审计委员会，全面负责公司的风险照料、风险限度和财务监控，审 查公司的内限度度，并对首要关联走动进行审计；董事会下设薪酬、考查与经验审查委员会， 对董事、总司理、看守长、财务总监和其他高档照料东说念主员的候选东说念主进行经验审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职经验，制定董事、监事、总司理、看守长、财务总监、其他高档照料 东说念主员及基金司理的薪酬/酬金计划或决策。   公司照料层在总司理指引下，讲求奉行董事会详情的里面限度计谋，为了灵验贯彻公司董 事会制定的经营方针及发展计谋，建树了投资决策委员会和风险限度委员会，就基金投资和风 险限度等发表专科概念及建议。   公司建树看守长，对董事会负责，主要负责对公司里面限度的正当合规性、灵验性和合理 性进行审查，发现首要风险事件时向公司董事长和中国证监会评释。   （2）风险评估   公司风险限度东说念主员按期评估公司风险景色，范围包括整个能对经营场所产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营场所产生影响的进程及可能性，并将评估评释报 公司董事会及高层照料东说念主员。   （3）限度行为   限度行为包括自我限度、职责分离、监察稽核、什物限度、事迹评价、严格授权、资产分 离、危急处理等政策、按序或措施。   自我限度以各岗亭的场所处事制为基础，是里面限度的第一说念防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在关连部门和关连岗亭之间建立进犯业务处理凭据传递和信息换取轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督处事，使相互监督制衡的机制成为里面限度的第二 说念防地。充分透露看守长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面限度的第三说念防地。   （4）信息与换取   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，形成了从上至下的信息传播渠说念和 从下到上的信息报告渠说念。通过建立灵验的信隔绝流渠说念，保证了公司职工及各级照料东说念主员可 以充分了解与其职责关连的信息，并实时投递适当的东说念主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险照料与审计委员会、看守长、风险限度委员会和法律监察部等部门在 各自的权利范围内开展。本公司建树了寂寥于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东说念主员履 行里面稽核职能，查验、评价公司里面限度轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面限度 轨制的奉行情况，揭示公司里面照料及基金运作中的风险，实时建议改进概念，促进公司里面              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 照料轨制灵验地奉行。   （1）基金照料东说念主确知建立、实施和支持里面限度轨制是本公司董事会及照料层的处事；   （2）本公司承诺以上对于里面限度轨制的暴露信得过、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不停完善里面限度轨制。                    华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 四、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主基本情况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    建树日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息暴露负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主理股的股份制交易银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月告捷地发 行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家收受国际司帐标 准上市的公司。2006 年 9 月又告捷刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌走动（股票 代码：3968），10 月 5 日愚弄 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。截止 2024 年 9 月 30 日， 本集团总资产 116，547.63 亿元东说念主民币，高档法下成本充足率 18.67%，权重法下成本充足率 产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务照料团队、居品研发团 队、风险照料团队、系统与数据团队、技俩搭救团队、运营照料团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 249 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准赢得证券投 资基金托管业务经验，成为国内第一家赢得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，郑严惩理基 金托管业务。招商银行行动托管业务禀赋最全的交易银行之一，领有证券投资基金托管经验、 基本养老保障基金托管机构经验、受托投资照料托管业务托管经验、保障资金托管业务经验、 企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格境内机构投资者托 管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试点存托业务等业务经验。    招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才谐和立异精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，死力于成为服务更佳、科技更强、协同更好的 客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的众人、贴心折务的管家、让价值持 续增多、客户的体验更佳”的“4+场所”，以立异的“服务居品化”为方法论，全场所助力资 管机构完了可不绝的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了 “如风运 营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不停立异托管系统、服务和居品：在业内率 先推出“网上托管银行系统”、托管业务概括系统和“6S”托管服务轨范，首家发布私募基金 绩效分析评释，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，告捷托管国内第              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 一只券商集结资产照料计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一 家完了货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、 第一只“1+N”基金专户应承、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 支持，完了从单一托管服 务商向全面投资者服务机构的转机，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务不绝稳健发展，社会影响力不停普及，比年来赢得业内种种奖项荣 誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融立异 “十佳金融居品立异奖”； 中国资产照料“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管 银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国 最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融立异“十佳金 融居品立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限处事公司“2017 年度优秀资产托管 机构”奖；同月，托管大数据平台风险照料系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方 案一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双普及”金点子决策二等奖；3 月荣 获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》“中 国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最 值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖； 政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限处事公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财 资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三 项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银 行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限处事公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月， 《证券时报》“2021 年度特出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第 三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结 算有限处事公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务特出机构”奖项；9 月荣获《财资》 “中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好应承托管银行”三项大奖；12 月荣获 《证券时报》“2022 年度特出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有 限处事公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优 秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓立异奖”三 项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异英华奖“托管立异奖”； 国性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。 年度估值业务特出机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销 机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合 作伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年十分评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主办的 2024 资产照料年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产照料竞争               华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银 行‘拓扑奖’”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非奉行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商局 集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障集团股 份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主 保资产照料有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港） 有限公司董事长，东说念主保成本投资照料有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限处事公司董事 长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、奉行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济师。 行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主理本行处事，2022 年 5 月 19 日 起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市关连事宜之授权代 表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事 长、招联破钞金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会 长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广 东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月 加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长助 理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行至 今，历任招商银行合肥分行风险限度部副司理、司理、信贷照料部总司理助理、副总司理、总 司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长 助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教养，在风险照料、信贷照料、公司 金融、资产托管等鸿沟有深刻的研究和丰富的实务教养。   （三）基金托管业务经营情况   截止 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   （四）托管东说念主的里面限度轨制   招商银行确保托管业务严格治服国度联系法律律例和行业监管轨制，对峙遵法经营、表率 运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、奉行机制和监督机制，驻防和化解经营风险，确 保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞缝隙、摒除隐患，保证             华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 业务稳健运行的风险限度轨制，确保托管业务信息信得过、准确、无缺、实时；确保内控机制、 体制的不停改进和各项业务轨制、经过的不停完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面限度及风险驻防体系：  一级里面限度及风险驻防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防患和限度；  二级里面限度及风险驻防是招商银行资产托管部建树稽核监察团队，负责部门里面风险预 防和限度；  三级里面限度及风险驻防是招商银行资产托管部在建树专科岗亭时，解任内限度衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面限度覆盖各项业务过程和操作神气、覆盖整个团队和岗亭，并由 全部东说念主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面照料轨制的建立均以驻防风险、审慎经营 为起点，体现“内控优先”的要求。  （3）寂寥性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对寂寥，不同托管资 产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面限度的查验、评价部门寂寥于里面限度的建 立和奉行部门。  （4）灵验性原则。里面限度灵验性包含里面限度联想的灵验性、里面限度奉行的灵验性。 里面限度联想的灵验性是指里面限度的联想覆盖了整个应柔软的进犯风险，且联想的风险应酬 措施适当。里面限度奉行的灵验性是指里面限度或者按照联想要求严格灵验奉行。  （5）适当性原则。里面限度适当招商银行托管业务风险照料的需要，并或者跟着托管业 务经营计谋、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部环境 的改造实时进行改造和完善。  （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合阻滞，办公网和业 务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻防的主见。  （7）进犯性原则。里面限度在完了全面限度的基础上，柔软进犯托管业务事项和高风险 神气。  （8）制衡性原则。里面限度或者完了在托管组织体系、机构建树及权责分配、业务经过 等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。  （1）完善的轨制建立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控照料、居品受理、司帐 核算、资金计帐、岗亭照料、档案照料和信息照料等方面制定一系列规章轨制，保证资产托管              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 业务科学化、轨制化、表率化运作。  （2）业务信息风险限度。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备 份措施，收受加密、直连方式传输数据，数据奉行外乡实时备份，整个的业务信息须经过严格 的授权方能进行拜谒。  （3）客户辛勤风险限度。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户辛勤，视同 司帐辛勤支持。客户辛勤不得泄露，根据法律律例和其他联系划定调用辛勤，须经总司理室成 员审批，并作念好调用登记。  （4）信息时期系统风险限度。招商银行对信息时期系统照料实行双东说念主双岗双责、机房 24 小时值班并建树门禁照料、电脑密码建树及权限照料、业务网和办公网、托管业务网与全行业 务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时期系统采用两地三中心的救急备 份照料措施等，保证信息时期系统的安全。  （5）东说念主力资源限度。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激励机 制、加强东说念主力资源照料及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，灵验的进行东说念主力资源照料。  （五）基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和按序  根据《基金法》、《运作办法》等联系法律律例的划定及基金合同、托管合同的约定，对 基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务神气中，基金托管东说念主对基金照料东说念主发送的 投资指示、基金照料东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监督，对违背法律律例、基金 合同的指示拒却奉行，独立即通告基金照料东说念主。  基金托管东说念主如发现基金照料东说念主依据走动按序照旧奏效的投资指示违背法律、行政律例和其 他联系划定，或者违背基金合同约定，实时以书面神气通告基金照料东说念主进行整改，整改的时限 应妥贴法律律例及基金合同允许的调养期限。基金照料东说念主收到通告后应实时查对质明并以书面 神气向基金托管东说念主发出回函并改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主通告的违章事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应评释中国证监会。                  华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 五、关连服务机构    （一）基金份额发售机构    基金份额发售机构包括基金照料东说念主的直销机构和代销机构的销售网点。    华泰柏瑞基金照料有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层（4003B、4003C、4004 及    法定代表东说念主：贾波    电话：（021）38784638    传真：（021）50103016    磋磨东说念主：汪莹白    客服电话：400-888-0001，（021）38784638    公司网址：www.huatai-pb.com    （1）A 类基金份额代销机构：    注册地址：上海市银城中路 188 号    办公地址：上海市银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    客服电话：95559    公司网址：www.bankcomm.com    注册地址：广州市河汉区珠江东路 30 号    办公地址：广州市河汉区珠江东路 30 号    法定代表东说念主：丘斌    客服电话：96699(广东）400-83-96699（宇宙）    公司网站：www.gzcb.com.cn    注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号    办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号    法定代表东说念主：卢国锋               华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 磋磨东说念主：朱杰霞 电话：0769-27239605 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一说念 12 号 法定代表东说念主：高国富 服务电话：95528 公司网址： www.spdb.com.cn 注册地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东说念主：李庆萍 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 注册地址: 福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 客服电话： 95561 公司网址：www.cib.com.cn 注册地址：陕西省西安市高新路 60 号 办公地址：陕西省西安市高新路 60 号 法定代表东说念主：郭军 客服电话：400-869-6779 公司网址：www.xacbank.com 公司网址：www.xacbank.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号                华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 法定代表东说念主：杨明生 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：夏平 磋磨东说念主：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东说念主：张威 客服电话：95399 公司网址：www.cctgsc.com.cn                 华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东说念主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号    办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号    法定代表东说念主：菅明军    客服电话：95377    公司网址：www.ccnew.com    注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼    法定代表东说念主：高振营    客服电话：95351    公司网址：www.xcsc.com    注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    法定代表东说念主：李永湖    客服电话：95329    公司网址：www.zszq.com    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君    客服电话：95548    公司网址：www.cs.ecitic.com               华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：上海市福山路 500 号 26 楼 办公地址：上海市福山路 500 号 26 楼 法定代表东说念主：姚文平 客服电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 法定代表东说念主：吴坚 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表东说念主：沈和付 客服电话：95578 公司网址：www.gyzq.com.cn 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表东说念主：葛小波 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表东说念主：王宜四 客服电话：400-886-6567                华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 公司网址：www.avicsec.com 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路 750 号 法定代表东说念主：俞洋 客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 客服电话：4008608866 公司网址：www.kysec.cn 注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表东说念主：徐朝日 客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼 法定代表东说念主：裘强 客服电话：（0791）6285337 公司网址：www.gsstock.com 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com                 华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金   注册地址：广州经济时期开发区科学大路 60 号开发区金控中心 21、22、23 层   办公地址：深圳市福田区大百汇广场 12 楼   法定代表东说念主：严亦斌   客户服务电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com   注册地址：天津市经济时期开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法定代表东说念主：安志勇   客服电话：400-651-5988   公司网址：www.ewww.com.cn   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大路 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东说念主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼   法定代表东说念主：何伟   客服电话：400-891-8918   公司网址：www.shzq.com   注册地址：长春市生态大街 6666 号   办公地址：长春市生态大街 6666 号   法定代表东说念主：李福春   客服电话：95360   公司网址：www.nesc.cn   注册地址：南京市江东中路 389 号               华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东说念主：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn 注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址： 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东说念主： 董祥 客服电话：400-712-1212 公司网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼 法定代表东说念主：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文                  华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金    客服电话：95390    公司网址：www.crsec.com.cn    注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦    办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦    法定代表东说念主：尤习贵    客服电话：95579 或 4008-888-999    公司网址：www.95579.com    注册地址：山东省济南市经七路 86 号    办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层    法定代表东说念主：李玮    客服电话：95538    公司网址：www.zts.com.cn    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东说念主：刘秋明    客服电话：95525    公司网址：www.ebscn.com    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼    法定代表东说念主：祝健    客服电话：4001-962502    公司网站：www.ajzq.com    注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    法定代表东说念主：赵玺               华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 客服电话：4008-169-169 公司网址：www.daton.com.cn 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 注册地址：海口市南沙路 49 号通讯广场二楼 办公地址：海口市南沙路 49 号通讯广场二楼 法定代表东说念主：甘卫斌 客服电话：0755-82830333 公司网址：http://www.vanho.cn/ 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 法定代表东说念主：祁建邦 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 法定代表东说念主： 惠晓川 磋磨东说念主：毛林 磋磨电话：021-80133597 公司网址：www.fundhaiyin.com 客服电话：400-808-1016 注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东说念主：肖伟                华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 磋磨东说念主：王梦 磋磨电话：010-8559-4745 公司网址：www.igesafe.com 客服电话：010-82350618 注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表东说念主：祝中村 磋磨东说念主：曾瑶敏 磋磨电话：0755-83999907 公司网址：www.fujifund.cn 客服电话：0755-83999907 注册地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 法定代表东说念主：顾敏 磋磨东说念主：蓝智 公司网址：https://www.webank.com/ 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法定代表东说念主：尤习贵 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表东说念主：李玮 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com                  华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼    法定代表东说念主：祝健    客服电话：4001-962502    公司网站：www.ajzq.com    注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    法定代表东说念主：赵玺    客服电话：4008-169-169    公司网址：www.daton.com.cn    注册地址： 上海市淮海中路 98 号    办公地址：上海市广东路 689 号    法定代表东说念主：周杰    客服电话：95553    公司网址：www.htsec.com    注册地址：海口市南沙路 49 号通讯广场二楼    办公地址：海口市南沙路 49 号通讯广场二楼    法定代表东说念主：甘卫斌    客服电话：0755-82830333    公司网址：http://www.vanho.cn/    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼    办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼    法定代表东说念主：祁建邦    客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618    公司网址：www.hlzqgs.com               华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 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办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表东说念主：杨健 磋磨东说念主：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东说念主：冷飞                  华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 磋磨东说念主： 李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东说念主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东说念主：朱荣晖 磋磨东说念主：钱金菊 电话：021-5109679 传真：021-5109679 服务电话：400-003-5811 公司网址：https://www.jinjiwo.com/ 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表东说念主：沈茹意 磋磨东说念主：邓琦 电话：13816003070 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn 注册地址：成都市成华区建立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市成华区建立路 9 号高地中心 1101 室 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   办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街说念张杨路 500 号华润期间广场商务楼 10、11、12 和    法定代表东说念主：杨文斌    磋磨东说念主：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com    注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元                  华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 办公地址： 北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东说念主： 才殿阳 磋磨东说念主: 魏晨 电话：01058664558 公司网址：www.yixinfund.com 客服电话：400-6099-200 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（试验楼层 6 层） 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层 法定代表东说念主：陈祎彬 磋磨东说念主：缪刘颖 公司网址：https://lupro.lufunds.com/ 客服电话：4008219031 注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东说念主：张斌 磋磨东说念主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东说念主：汪静波 磋磨东说念主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号                  华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 法定代表东说念主：钱燕飞 磋磨东说念主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东说念主：尹彬彬 磋磨东说念主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 26 楼 法定代表东说念主：其实 磋磨东说念主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东说念主：钱昊旻 磋磨东说念主: 沈晨 磋磨电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号 办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表东说念主：吴言林                华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界钞票中心 A 座 11 层 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 磋磨东说念主：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表东说念主：陈成 客服电话：0851-85407888 公司网址：www.sdebank.com 注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710 单元 法定代表东说念主：戴媛 公司网址：www.xintongfund.com 客服电话：400-000-5767 注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 法定代表东说念主：杨柳 磋磨东说念主: 朱润康                  华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金    公司网址：https://www.ppwfund.com    客服电话：400-666-7388 并在网站进行公示。    （二）登记机构    称号：华泰柏瑞基金照料有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层（4003B、4003C、4004 及    电话：400-888-0001，（021）38601777    传真：（021）50103016    磋磨东说念主：赵景云    （三）讼师事务所和承办讼师    称号：上海源泰讼师事务所    住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室    负责东说念主：廖海    电话：（021）51150298    传真：（021）51150398    承办讼师：刘佳、吴卫英    （四）司帐师事务所和承办注册司帐师    称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）    注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    奉行事务合伙东说念主：毛鞍宁    承办注册司帐师：许培菁、张亚旎    磋磨东说念主：许培菁    磋磨电话：010-58153000    传真：010-85188298              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他有 关划定，并于 2022 年 12 月 1 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证 券投资基金注册的批复》（证监许可20223060 号）注册召募。   （一）基金类型   搀和型证券投资基金   （二）基金存续期   不按期   （三）基金运作方式   契约型，通达式。本基金每个处事日通达申购，但本基金对每份基金份额建树 6 个月的最 短持有期限，即：自基金合同奏效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购证明日（对申 购份额而言，下同）至该日 6 个月后的月度对日的期间内，投资者不成建议赎回及调遣转出申 请；该日 6 个月后的月度对日之后，投资者不错建议赎回或调遣转出肯求。   （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别基金资产入彀提销售服务费 的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本类别 基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额折柳建树基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额将折柳蓄意基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。   投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。   根据基金销售情况，在妥贴法律律例且不毁伤已有基金份额持有东说念主权益的情况下，基金管 理东说念主在履行适当按序后不错增多新的基金份额类别、或者在基金合同划定的范围内变更现存基 金份额类别的收费方式、调养基金份额分类办法及国法等，无需召开基金份额持有东说念主大会，但 调养前基金照料东说念主需实时公告并报中国证监会备案。   （五）召募方式和销售场所   本基金通过基金照料东说念主的直销和招商银行股份有限公司等代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上走动的关连合同、接受本公司联系服务要求后，通过登录 本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，联系基金网上走动的通达范围和具 体业务国法请登录本公司网站查询。   销售机构磋磨方式以及发售决策以发售公告及代销机构的关连公告为准，请投资者就召募 和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金基金份额发售公              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 告》及代销机构的关连公告。   （六）召募期限   本基金具体发售时辰在基金份额发售公告中暴露。根据《运作办法》的划定，如果本基金 在上述时辰段内未达到基金合同奏效的法定条件、或基金照料东说念主根据阛阓情况需要延长基金份 额发售的时辰，本基金可不绝销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不跨越 3 个月。同期 也可根据认购和阛阓情况提前收尾发售。   （七）召募对象   本基金的发售对象为妥贴法律律例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资 者、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （八）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东说念主民币。   本基金可建树召募范围上限，具体召募上限及范围限度的决策详见基金份额发售公告或其 他公告。若本基金建树召募范围上限，基金合同奏效后不受此召募范围上限的限制。   （九）基金的面值   本基金基金份额运行面值为东说念主民币 1.00 元，以运行面值发售。   （十）投资东说念主对基金份额的认购   投资者认购时辰安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金照料东说念主根据关连法 律律例及本基金基金合同，在发售公告中详情并暴露。   （1）本基金认购采用全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理肯求并不默示对该肯求是否告捷的证明，而 仅代表销售网点如实收到了认购肯求。肯求是否灵验应以基金登记机构的证明为准。投资者可 在基金合同奏效后到各销售网点查询最终成交证明情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额 的认购肯求单独蓄意，认购肯求一收受理不得破除。   （4）若投资者的认购肯求被证明为无效，基金照料东说念主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，但单一投资东说念主经登记机构证明的认购份额不得达 到或者跨越本基金证明总份额的 50%，对于跨越部分的认购份额，登记机构不予证明。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，除发售公告另有划定，基金照料东说念主的网上走动系               华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 统每个基金账户初度最低认购金额为 10 元东说念主民币，追加单笔认购最低金额为 10 元东说念主民币；直 销柜台每个基金账户初度最低认购金额为 50，000 元东说念主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗 下基金记录的投资者不受初度认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东说念主民币。   除上述情况及另有公告外，基金照料东说念主划定每个基金账户单笔最低认购金额为东说念主民币 1 元、 追加单笔认购最低金额为东说念主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不得低于 本基金照料东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需解任销售机构的关连规 定。   本基金采用金额认购方式，A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额在认 购时不收取认购费。   投资者在认购 A 类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示。         认购金额（M，含认购费，元）           认购费率               M              M≥500 万            1000 元/笔   投资者相通认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率层次折柳计费。认购费将用 于支付召募期间司帐师费、讼师费、登记费、销售费及阛阓推行等开销，不计入基金财产。   C 类基金份额认购费率为 0。   认购本基金 A 类基金份额的认购用度收受前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴纳认 购费。投资者的认购金额包括认购用度和净认购金额。灵验认购资金在基金召募期间所产生的 利息折成基金份额，归投资者整个。   （1）认购 A 类基金份额   当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的蓄意方式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运行面值   当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的蓄意方式如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运行面值   净认购金额以东说念主民币元为单元，蓄意结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位；认购份                   华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 额的蓄意结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛错产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产整个。    例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，如果召募期内认购资金赢得的利息 为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额蓄意如下：    净认购金额＝10，000/（1＋1.00%）＝9，900.99 元    认购用度＝10，000－9，900.99＝99.01 元    认购份额＝（9，900.99＋10）/1.00＝9，910.99 份    即投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资金在召募期内赢得的利息， 可得到 9，910.99 份 A 类基金份额。    （2）认购 C 类基金份额时，投资者的总认购份额的蓄意方式如下：    认购金额=净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运行面值    认购份额的蓄意结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛错产生的损失由基金 财产承担，产生的收益归基金财产整个。    例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金赢得的利息 为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额蓄意如下：    认购份额=（10，000.00+10）/1.00=10，010.00 份    即投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内赢得的利息， 可得到 10，010.00 份 C 类基金份额。    （十一）召募资金及利息的处理 份额，蓄意结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。利息的蓄意和折算的基金份额的具体 数额以登记机构的蓄意结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。    （十二）召募聚果    本基金召募处事已于 2023 年 2 月 4 日胜仗收尾。经普华永说念中天司帐师事务整个限公司验 资，本次召募的灵验净认购金额为 1，618，650，485.60 元东说念主民币，折合为 1，618，650，485.60 份华泰柏 瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金份额（其中 A 类基金份额为 799，302，360.02 份，C 类 基金份额 为 819，348，125.58 份）；认购 款项在基金验资确 认日之前产生的银行利 息共计 基金份额为 233，358.03 份）。本次召募资金已于 2023 年 2 月 7 日划入本基金在基金托管东说念主招商 银行股份有限公司开立的基金托管专户。              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金   本次召募灵验认购户数为 20，576 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民币蓄意，本 次 召募资金过头产生的利息结转的基金份额共计 1，619，044，858.97 份，已折柳计入各基金份额 持有 东说念主的基金账户，归各基金份额持有东说念主整个。按照联系法律划定，本基金召募期间的信息 暴露费、 司帐师费、讼师费以过头他用度，不从基金财产中列支。   根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的联系划定，本基金募 集妥贴联系条件，本基金照料东说念主已向中国证监会办理完了基金备案手续，并于 2023 年 2 月 7 日 获证明，基金合同自该日起郑重奏效。基金合同奏效之日起，本基金照料东说念主郑重入手照料本 基金。             华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 七、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金照料东说念主 依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自 收到验资评释之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念主办理完了基金备案手续并取得中国证监会书 面证明之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金照料东说念主在收到中国证监会证明文献 的次日对基金合同奏效事宜赐与公告。基金照料东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户， 在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同不成奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未中意基金备案条件，基金照料东说念主应当承担下列处事： 息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   基金合同奏效后，一语气 20 个处事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在按期评释中赐与暴露；一语气 50 个处事日出现基金份 额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同自动阻隔，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   若届时的法律律例或中国证监会划定发生变化，上述划定将取消、更动或补充时，则本基 金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会划定奉行。            华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 八、基金份额的申购与赎回   （一）基金的运作方式   本基金每个处事日通达申购，但本基金对每份基金份额建树 6 个月的最短持有期限，即： 自基金合同奏效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购证明日（对申购份额而言，下同） 至该日 6 个月后的月度对日的期间内，投资者不成建议赎回及调遣转出肯求；该日 6 个月后的 月度对日之后，投资者不错建议赎回或调遣转出肯求。   （二）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东说念主在招募说明书 或基金照料东说念主网站列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照料东说念主网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。   （三）申购和赎回的通达日实时辰   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券走动所、深圳证券 走动所的日常走动日（若本基金参与港股通走动且该走动日为非港股通走动日，则本基金有权 不通达申购、赎回，具体以公司公告为准）的走动时辰，但基金照料东说念主根据法律律例、中国证 监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货走动阛阓、证券/期货走动所走动时辰变更或其他 特殊情况，基金照料东说念主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的调养，但应在实施日前依 照《信息暴露办法》的联系划定在划定媒介上公告。   基金照料东说念主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月入手办理申购，具体业务办理时辰在申购 入手公告中划定。   基金照料东说念主自认购份额的最短持有期限到期后入手办理相应基金份额的赎回，具体业务办 理时辰在赎回入手公告中划定。   在详情申购入手与赎回入手时辰后，基金照料东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息暴露 办法》的联系划定在划定媒介上公告申购与赎回的入手时辰。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者调遣。 投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调遣肯求且登记机构证明接受的， 其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一通达日基金份额申购、赎回或调遣的价钱。   （四）申购与赎回的原则            华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 进行蓄意； 权益不受毁伤并得到公道对待。   基金照料东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金照料东说念主必须在新国法 入手实施前依照《信息暴露办法》的联系划定在划定媒介上公告。   （五）申购与赎回的按序   投资东说念主必须根据销售机构划定的按序，在通达日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回的 肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项的，申购成立；登 记机构证明基金份额时，申购奏效。若申购款项在划定时辰内未全额到账，则申购不成立。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。投资者在提 交赎回肯求时，必须有有余的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不成立。投资东说念主赎回肯求 奏效后，基金照料东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都赎回或基金合同载明 的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。   遇证券、期货走动所或走动阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通走动系统或港股通资金交收国法限制或其它非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能限度的因素 影响业务处理经逾期，赎回款项顺延至上述情形摒除后的下一个处事日划出。   基金照料东说念主应以走动时辰收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日行动申购或赎回肯求日(T 日)，在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行证明。T 日提交的灵验 肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询肯求 的证明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可根据关连业务国法，对上述业务办理时辰进 行调养，本基金照料东说念主将于调养入手实施前按照联系划定赐与公告。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构如实吸收到 肯求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于肯求的证明情况，投资东说念主应实时查 询并妥善愚弄正当权利。不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。               华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金   （六）申购与赎回的数目限制 购的最低金额为 10 元东说念主民币； 公司旗下基金记录的投资者不受初度申购最低金额的限制，单笔申购的最低金额为 10 元东说念主民 币； 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。赎回肯求的最低份额为 10 份，但基 金份额持有东说念主单个走动账户内的基金份额余额少于 10 份并肯求全部赎回时，可不受前述最低 元、单笔追加申购最低金额为东说念主民币 1 元；每个基金账户单笔最低赎回份额为 1 份、单个基金 账户最低持有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低 持有份额，但不得低于本基金照料东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需 解任销售机构的关连划定； 当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金照料东说念主基于投资运作与风险限度的 需要，可采用上述措施对基金范围赐与限度。具体见基金照料东说念主关连公告； 制。基金照料东说念主必须在调养实施前依照《信息暴露办法》的联系划定在划定媒介上公告。   （七）申购和赎回的价钱、用渡过头用途 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后蓄意，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当按序，不错适当蔓延蓄意或公告。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计 算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按试验证明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元，上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。                  华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金   （1）申购费   投资者在申购 A 类基金份额时，申购费率如下表：        申购金额（M，含申购费，元）                申购费率        M       M≥500 万                       1，000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额的，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的申购东说念主承担，主要用 于本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额申购费率为 0。   （2）赎回费   对于本基金每份基金份额，建树 6 个月最短持有期限，6 个月后方可赎回，赎回时不收取 赎回费。   （3）基金照料东说念主不错在法律律例和基金合同划定范围内调养申购费率、赎回费率或收费 方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的联系划定在划定媒介 上刊登公告。   （4）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错收受舞动订价机制，以确保 基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率解任关连法律律例以及监管部门、自律国法的规 定。   （5）基金照料东说念主不错在不违背法律律例划定及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定 基金促销计划。针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基 金照料东说念主不错适当调低基金的销售费率。   （1）申购本基金 A 类基金份额的申购用度收受前端收费模式（即申购 A 类基金份额时缴 纳申购费），投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的蓄意方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 =申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，A 类基金份额申购份额的蓄意方式如下：                  华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 T 日 A 类基金份额净值为   净申购金额＝50，000/（1＋1.20%）＝49，407.11 元   申购用度＝50，000－49，407.11＝592.89 元   申购份额＝49，407.11/1.0520＝46，964.93 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 1.20%，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46，964.93 份 A 类基金份额。   （2）本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。   申购金额=净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为   申购份额＝50，000/1.0520＝47，528.52 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47，528.52 份 C 类基金份额。   投资者在赎回本基金时不收取赎回费。其中，   赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类或 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有时辰跨越 6 个月，不收取赎回费， 假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额＝10，000×1.2000＝12，000.00 元   赎回用度＝12，000.00×0＝0.00 元   净赎回金额＝12，000.00-0.00＝12，000.00 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有时辰跨越 6 个月，假定 T 日 A 类基 金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的净赎回金额为 12，000.00 元。   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的该类基金份额总额。             华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金   种种基金份额净值单元为元，蓄意结果保留少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的种种基金份额净值在今日收市后蓄意，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经履行适 当按序，不错适当蔓延蓄意或公告。   （八）申购与赎回的登记 之前不错破除。 续。 登记手续。 始实施前依照《信息暴露办法》的联系划定在划定媒介上公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 肯求。 东说念主无法蓄意当日基金资产净值。 产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金照料东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 到或者跨越 50%，或者变相遁藏 50%集聚度的情形。 系统、基金登记系统或基金司帐系统无法日常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停申购时，               华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 基金照料东说念主应当根据联系划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被拒却， 被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金照料东说念主应实时复原申 购业务的办理。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 肯求或减慢支付赎回款项。 东说念主无法蓄意当日基金资产净值。 接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 金照料东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款 项时，基金照料东说念主应按划定报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金照料东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东说念主， 未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连要求处理。基金份额 持有东说念主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与破除。在暂停赎回的情况摒除时， 基金照料东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。因发生暂停赎回等情形导致相应基金份额在最 短持有期限到期时无法办理赎回的，基金照料东说念主有权相应顺延。   （十一）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金调遣中转出申 请份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余额）跨越前一通达 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或部 分缓期赎回。               华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金   （1）全额赎回：当基金照料东说念主以为有才调支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按日常赎回程 序奉行。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有费劲或以为因支付投资 东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照料东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于 当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被破除；遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个通达日与 下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能 赎回部分作自动缓期赎回处理，部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求跨越上一通达日基金总份 额的 20%，基金照料东说念主不错先行对该单个基金份额持有东说念主超出 20%的赎回肯求实施缓期办理。 而对该单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回肯求，基金照料东说念主根据前述“（1）全 额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金持有东说念主的赎回肯求一并办理。如下 一通达日，该单一基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出上一通达日基金总份额 20%的，继 续按前述国法处理，直至该单一基金份额持有东说念主单个通达日内肯求赎回的基金份额占上一通达 日基金总份额的比例低于 20%。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生大都赎回，如基金照料东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得跨越 20 个 处事日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书划定 的其他方式在 3 个走动日内通告基金份额持有东说念主，说明联系处理方法，并依照《信息暴露办法》 的联系划定在划定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 公告。 迟于重新通达日在划定媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公 告中明确重新通达申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新通达的公告。   （十三）基金调遣           华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金  基金照料东说念主不错根据关连法律律例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金照料东说念主照料 的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，关连国法由基金照料东说念主届时根 据关连法律律例及基金合同的划定制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与关连机构。  （十四）基金份额的转让  在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会 认同的走动场所或者走动方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金照料东说念主公告的 业务国法办理基金份额转让业务。  （十五）基金的非走动过户  基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非交 易过户以及登记机构认同、妥贴法律律例的其它非走动过户，或者按照关连法律律例或国度有 权机关要求的方式进行处理的步履。不论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错 持有本基金基金份额的投资东说念主。  袭取是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金份 额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是指司 法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其 他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的关连辛勤，对于妥贴条件的非走动 过户肯求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的轨范收费。  （十六）基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照划定的轨范收取转托管费。  （十七）按期定额投资计划  基金照料东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资计划，具体国法由基金照料东说念主另行划定。投资 东说念主在办理按期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照料东说念主 在关连公告或更新的招募说明书中所划定的按期定额投资计划最低申购金额。  （十八）基金的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、 妥贴法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。  如关连法律律例允许基金照料东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金照料东说念主将 制定和实施相应的业务国法。  （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回           华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或关连公告。              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 九、基金的投资   （一）投资场所   在严格限度风险和保持资产流动性的前提下，通过积极纯真实合理资产配置，追求越过业 绩比拟基准的投资答复，力图基金资产的不绝稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票（包含 创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票阛阓走动互联互通机制 下允许投资的香港联合走动所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存托凭证、债券 （包含国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券（含分离走动可转 债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子、政府搭救债券、政府 搭救机构债券等）、资产搭救证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具、股指期 货、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须妥贴中国证监会 关连划定)。本基金还不错根据关连法律律例的划定参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适当按序后，不错 将其纳入投资范围。   本基金股票资产、存托凭证、可调遣债券（含分离走动可转债）和可交换债券的投资比例 总共占基金资产的 10%-30%；投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%；每个走动 日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，现款（不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的   （三）投资策略   本基金将通过研究宏不雅经济、国度政策等可能影响证券阛阓的进犯因素，对股票、债券和 货币资产的风险收益特征进行深刻分析，合理测度种种资产的价钱变动趋势，详情不同资产类 别的投资比例。在此基础上，积极追踪由于阛阓短期波动引起的种种资产的价钱偏差和风险收 益特征的相对变化，动态调养各大类资产之间的投资比例，在保持总体风险水平相对稳重的基 础上，获取相对较高的基金投资收益。   本基金将在对宏不雅经济走势、利率变化趋势、收益率弧线形态变化和发借主体基本面分析 的基础上，概括运用久期照料策略、期限结构配置策略、骑乘策略、息差策略、信用债券及资 产搭救证券投资策略、可调遣债券和可交换债券投资策略等主动投资策略，遴荐合适的时机和 品种构建债券组合。              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金  （1）久期照料策略  本基金通过对宏不雅经济变量以及宏不雅经济政策等因素进行分析判断，形成对改日利率走势 的合理测度，根据利率水平的预期变化主动调养债券组合的久期，灵验限度基金组合举座风险， 以达到优化资产收益率的主见。  如果判断改日利率水平将下降，本基金可通过增多组合的久期，赢得债券收益率下降带来 的收益；反之，如果测度改日利率水平将上升，本基金可裁汰组合的久期，以减小债券收益率 上升带来的损失。  （2）期限结构配置策略  在详情组合久期的基础上，运用统计和数目分析时期、对阛阓利率期限结构历史数据进行 分析历练和情景测试，并概括辩论债券阛阓微不雅因素如历史期限结构、新债刊行、回购及阛阓 拆借利率等，形成对债券收益率弧线形态过头发展趋势的判断，从而在枪弹型、杠铃型或路线 型配置策略中进行遴荐并动态调养。其中，枪弹型策略是将偿还期限高度集聚于收益率弧线上 的某一丝；杠铃型策略是将偿还期限集聚于收益率弧线的两头；而路线型策略是每类期限债券 所占的比重基本一致。在收益率弧线变陡时，本基金将收受枪弹型配置；当预期收益率弧线变 平时，将收受哑铃型配置；在预期收益率弧线平少顷，则收受路线型配置。  （3）骑乘策略  通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，当债券收益率弧线比拟陡峻时，买入期限位于 收益率弧线陡峻处右侧的债券。在收益率弧线不变动的情况下，跟着债券剩余期限的裁汰，债 券的收益率水平将会较投资期初有所下降，这么可同期赢得该债券持有期的闲隙的票息收入以 及收益率下降带来的价差收入；即使收益率弧线上升或进一步变陡，这一策略也或者提供更多 的安全边缘。  （4）息差策略  根据阛阓利率水平，收益率弧线的形态以及对利率期限结构的预期，通过收受恒久债券和 短期回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。当回购利率低于债券收益率 时，不错将正回购所赢得的资金投资于债券，利用杠杆放大债基投资的收益。  （5）信用债券及资产搭救证券投资策略  发借主体的资信景色以及信用利差弧线的变动将顺利决定信用债的收益率水平。本基金将 利用里面信用评级体系对债券刊行东说念主过头刊行的债券进行信用评估，分析误期风险以及合理信 用利差水平，识别投资价值。  本基金将重心分析发借主体的行业发展出息、阛阓合位、公司治理、财务质料（主淌若财 务主见分析，包括资产欠债水平、偿债才调、运营效率以及现款流质料等）、融资主见等要素， 概括评价其信用等第。本基金还将按期对上述主见进行更新，实时识别发借主体信用景色的变                华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 化，从而调养信用等第，对债券重新订价。   本基金还将柔软信用利差弧线的变动趋势，通过对宏不雅经济周期的判断结合对信用债在不 同阛阓中的供需景色、阛阓容量、债券结构和流动性因素的分析，形成信用利差弧线变动趋势 的合理测度，详情信用债举座和分行业的配置比例。   在对阛阓利率环境深刻研究的基础上，本基金投资于资产搭救证券将收受久期配置策略与 期限结构配置策略，结合定量分析和定性分析的方法，概括分析资产搭救证券的利率风险、提 前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，遴荐具有较高投资价值的资产搭救证券进行配置。   本基金投资于主体或债项信用等第为 AA+及以上的信用债（含资产搭救证券，下同）。   本基金不同信用等第债券投资比例限制如下：   上述信用评级为债项评级，短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级 机构出具的主体信用评级，本基金投资的信用债若无债项评级的，参照主体信用评级。因资信 评级机构调养评级等基金照料东说念主之外的因素致使本基金投资信用债比例不妥贴上述约定投资比 例的，基金照料东说念主应当在 3 个月内调养至妥贴上述比例要求，中国证监会划定的特殊情形除外。   （6）可调遣债券和可交换债券投资策略   可调遣债券结合了权益类证券与固定收益类证券的脾性，具有下行风险有限同期可共享基 础股票价钱高潮的特色。本基金将运用二叉树模子以及 B-S 期权订价模子等量化器具评估其内 在投资价值，结合对可调遣债券阛阓上的溢价率过头变动趋势、行业资金的配置以及基础股票 基本面的概括分析，最终详情其投资权重及具体品种。   可交换债券同样具有股性和债性，本基金将重心柔软可交换债券对应股票的投资价值，综 合分析可交换债券的债性特征、股性特征等因素，结合多样订价模子和表率化估值器具，通过 对场所公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析概括开展投资决策。   （1）A 股投资策略   本基金主要收受“从下到上”的深度基本面研究策略，主要从以下几个方面进行深度研究 从而精选个股： 低于行业平均水平，在照料、品牌、资源、时期、立异等方面具备比拟上风； 闲隙性和可不绝性，具有较好发展出息；               华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 市公司的资产欠债情况、盈利才调、成长才调、估值水对等； 定、高效，激动结构闲隙，注重中小激动利益，信息暴露透明，具有合理的激励与敛迹机制等； 行重心配置，主要采用定性分析和定量分析相结合的方法：   ①定性分析：根据宏不雅经济运行特征、经济景气周期以及行业周期轮动特征，从经济周 期因素、行业发展政策因素、产业结构变化趋势因素以及行业自身景气周期因素等多个维度把 抓不同行业的景气度变化情况和发展趋势；   ②定量分析：利用行业的估值、事迹等多个方面主见进行分析，如行业相对估值水平 （行业估值/阛阓估值）、行业相对利润增长率（行业利润增长率/阛阓利润增长率）、行业 PEG（行业估值/行业利润增长率）等。 司所处行业、业务模式以及公司发展中所处的不同阶段等特征，运用相对估值主见和十足估值 模子相结合，并通过估值水平的历史纵向比拟和与同行业、全阛阓横向比拟，评估上市公司的 投资价值和安全边缘。   （2）港股投资策略   本基金不错通过内地与香港股票阛阓走动互联互通机制投资香港股票，况且重心投资于主 营业务具备高成长性以及行业竞争上风、中枢交易模式具有闲隙性和可不绝性、财务景色邃密 的上市公司。本基金也不错根据基金司理判断遴荐不投资香港股票。   （1）股指期货投资策略   在法律律例允许的范围内，本基金可基于严慎原则运用股指期货对基金投资组合进行照料， 根据风险照料的原则，以套期保值为主见，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险， 提高投资效率。本基金主要收受流动性好、走动活跃的股指期货合约，通过多头或空头套期保 值等策略进行套期保值操作。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券阛阓和期货阛阓运 行趋势的研究，并结结伙指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金照料东说念主将充分辩论 股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种遴荐，严慎进行投资，以贬低投 资组合的举座风险。   （2）国债期货投资策略   本基金将按照关连法律律例的划定，根据风险照料的原则，以套期保值为主见，结合对宏 不雅经济面容和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，对国债期货和现货基差、国 债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等主见进行追踪监控，在追求基金资产安全的              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 基础上，力务完了基金资产的中恒久闲隙升值。  本基金参与融资业务，将概括辩论融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用 禀赋等条件，遴荐合适的走动敌手方。同期，在保障基金投资组合充足流动性以及灵验限度融 资杠杆风险的前提下，详情融资比例。  本基金将根据投资场所和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深刻研究判断，进行 存托凭证的投资。  改日，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，基金可在履行适当按序后，相应调养和更新 关连投资策略。  （四）投资决策依据 和投研团队对阛阓状态的判断；  （五）投资决策机制 核定基金按期投资检查评释；决定基金拦阻的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和调养投资组合，进行投资组合的日常分析和照料。 行业分析、宏不雅分析、阛阓分析的种种评释，提交基金司理，行动投资决策的依据。  （六）投资按序 资照料提供决策依据。 和上市公司等的分析判断，形成基金投资计划。 具体品种的走动。              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 投资按序作念出调养。   （七）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债概括全价指数收益率×80%+沪深 300 指数收益率×15% + 中证港股通概括指数（东说念主民币）收益率×5%。   中债概括全价指数由中央国债登记结算有限处事公司编制，该指数旨在概括反馈债券全市 场举座价钱和投资答复情况，指数涵盖了银行间阛阓和走动所阛阓，具有等闲的阛阓代表性。 沪深 300 指数由中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A 股中范围大、流动性好的最具代表性 的 300 只股票组成，以概括反馈沪深 A 股阛阓举座阐扬。中证港股通概括指数由中证指数有限 公司编制，考中妥贴港股通经验的普通股行动样本股，收受解放流通市值加权蓄意，以反馈港 股通范围内上市公司的举座景色和走势。   基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹比拟基准或者信得过、客不雅地反馈本基金 的风险收益特征。   如果上述基准指数罢手蓄意编制或更更称号，或者今后法律律例发生变化，或者有更巨擘 的、更能为阛阓遍及接受的事迹比拟基准推出，或者是阛阓上出现愈加适合用于本基金的事迹 基准，或阛阓发生变化导致本事迹比拟基准不再适用或本事迹比拟基准罢手发布时，本基金管 理东说念主不错与基金托管东说念主协商一致报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告，不需要召 开基金份额持有东说念主大会。   （八）风险收益特征   本基金为搀和型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币阛阓基金，低于股票型基 金。   本基金可能投资港股通标的股票，除需承担与境内证券投资基金雷同的阛阓波动风险等一 般投资风险，还需承担汇率风险以及香港阛阓风险等境外证券阛阓投资所濒临的十分投资风险。   （九）投资拦阻步履与限制   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、操纵证券走动价钱过头他不正派的证券走动行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定拦阻的其他行为。   上述拦阻步履是基于基金合同奏效时法律律例而约定，如法律律例或监管部门取消或变更             华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适当按序后，则本基金投资不再受关连限制或 以变更后的划定为准；基金照料东说念主应提前公告。 者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当妥贴基金的投资场所和投资策略，解任基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱奉行。关连走动必须预先得到 基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与暴露。首要关联走动应提交基金照料东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票资产、存托凭证、可调遣债券（含分离走动可转债）和可交换债券的投 资比例总共占基金资产的 10%-30%；投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%；投 资于同行存单的比例不高于基金资产的 20%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，现款（不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不 低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（兼并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并蓄意）不跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并蓄意），不跨越该证券的 10％；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产搭救证券的比例，不得跨越基金资产净值 的 10％；   （6）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产搭救证券的比例，不得跨越该资产搭救证券 范围的 10％；   （8）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产搭救证券，不得超 过其种种资产搭救证券总共范围的 10％；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后 不得缓期；   （11）本基金参与股指期货、国债期货投资，需解任下述比例限制：              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%；本基金在职何走动日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金持有的债 券总市值的 30%； 资产的比例为 10%-30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差蓄意）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的联系约 定； 走动日基金资产净值的 20%；本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不得跨越上一走动日基金资产净值的 30%；   （12）本基金不错参与融资业务，在职何走动日日终，本基金持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （13）基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （14）本基金照料东说念主照料的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金照料东说念主照料的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跨越基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金不妥贴本款 所划定比例限制的，本基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购 走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票奉行，与境内上市走动的 股票合并蓄意；   （18）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（15）、（16）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金 范围变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述划定投资比例的，基金照料东说念主                华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 应当在 10 个走动日内进行调养，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律律例另有划定的， 从其划定。      基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。法律律例或监管部门另有划定的，从 其划定。      如法律律例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金照料东说念主在履行适当按序后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的划定为准，但须提 前公告。      （十）基金照料东说念主代表基金愚弄激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。      （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主利 益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照顾司帐师事务所概念后，不错依照法律 律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动 日内完成对主袋账户投资组合的调养，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。      侧袋账户的实施条件、实施按序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。      （十二）基金投资组合评释      投资组合评释截止日为 2024 年 09 月 30 日，本评释财务辛勤未经审计师审计。                                                占基金总资产的比例 序号             技俩               金额（元）                                                   （%）       其中：股票                     363，136，263.94        20.85                 华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金        其中：债券              1，275，391，478.80         73.24              资产搭救证券                      -             -        其中：买断式回购的买入返售金融                                          -             -        资产       注：通过港股通走动机制投资的港股公允价值为东说念主民币 10，762，178.29 元，占基金资产 净值的比例为 0.63%。                                                    占基金资产净值比  代码           行业类别               公允价值（元）                                                      例（%）   A     农、林、牧、渔业                        694，595.00        0.04   B     采矿业                          69，099，692.64        4.03   C     制造业                   167，293，510.45              9.76   D     电力、热力、燃气及水出产和供         应业                        404，382.00              0.02   E     建筑业                     4，698，017.00              0.27   F     批发和零卖业                  1，427，989.00              0.08   G     交通运载、仓储和邮政业            42，345，586.00              2.47   H     住宿和餐饮业                             -                 -   I     信息传输、软件和信息时期服务         业                         286，431.88              0.02   J     金融业                     3，819，032.00              0.22   K     房地产业                   60，706，906.00              3.54   L     租借和商务服务业                  799，008.00              0.05   M     科学研究和时期服务业                  9，541.68              0.00   N     水利、环境和群众设施照料业             789，394.00              0.05   O     住户服务、修理和其他服务业                      -                 -   P     培植                                 -                 -   Q     卫生和社会处事                            -                 -   R     文化、体育和文娱业                          -                 -   S     概括                                 -                 -         总共                    352，374，085.65             20.57                    华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金      行业类别        公允价值（东说念主民币）                        占基金资产净值比例（%） 总共                     10，762，178.29                           0.63     注：以上分类收受中证行业分类轨范。 序号     股票代码        股票称号    数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）  序号              债券品种      公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）          其中：政策性金融债            454，524，054.99                26.53                 华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 序号     债券代码     债券称号   数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                    续债                  续债 01      注：本基金本评释期末未持有资产搭救证券。      注：本基金本评释期末未持有贵金属投资。      注：本基金本评释期末未持有权证。      注：本基金本评释期末未持有股指期货。      注：本基金本评释期末未持有股指期货。      注：本基金本评释期末未持有国债期货。      注：本基金本评释期末未持有国债期货。      注：本基金本评释期末未持有国债期货。 编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，21 中国银行永续债 01、20 中国银行永续债 02 的刊行主体中国银行在评释编制日前一年内曾受到国度金融监督照料总局的处罚；                 华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 督照料委员会的处罚； 局的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策按序妥贴关连法律律例、基金合同及公司投资制 度的要求。   评释期内基金投资的前十名证券的其他刊行主体，莫得被监管部门立案观望的情形，也没 有 在评释编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同划定备选股票库之外的情形。  序号       称号                     金额（元）   注：本基金本评释期末未持有处于转股期的可调遣债券。   注：本基金本评释期末前十名股票中不存在流通受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                     华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 十、基金的事迹   基金照料东说念主承诺以敦厚信用、勤劳尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往事迹并不代表其改日阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。   下述基金事迹主见不包括持有东说念主认购或走动基金的各项用度，计入用度后试验收益水平要 低于所列数字。基金的事迹评释截止日为 2024 年 09 月 30 日。                          华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和 A                               份额净值增         事迹比拟基                         份额净值增        事迹比拟基         阶段                    长率轨范差         准收益率标         ①-③      ②-④                          长率①         准收益率③                                 ②            准差④  自基金合同奏效起于今              9.31%   0.23%   4.09%    0.19%   5.22%    0.04%                          华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和 C                               份额净值增         事迹比拟基                         份额净值增        事迹比拟基         阶段                    长率轨范差         准收益率标         ①-③      ②-④                          长率①         准收益率③                                 ②            准差④  自基金合同奏效起于今              8.60%   0.23%   4.09%    0.19%   4.51%    0.04% 比拟                      华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 注：A 类图示日历为 2023 年 2 月 7 日至 2024 年 9 月 30 日。C 类图示日历为 2023 年 2 月 7 日 至 2024 年 9 月 30 日。            华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息和基金应收款项以过头他资产 的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据关连法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寂寥。  （四）基金财产的支持和刑事处事  本基金财产寂寥于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主支持。 基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和基金合同的 划定刑事处事外，基金财产不得被刑事处事。  基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章破除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的， 基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵 销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。             华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券走动场所的走动日以及国度法律律例划定需要对外披 露基金净值的非走动日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、资产搭救证券、债券、国债期货合约、股指期货合约、银 行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金照料东说念主在详情关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业司帐准则》、监 管部门联系划定。 司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估 值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应收受最近走动日的报价 详情公允价值。有充足笔据标明估值日或最近走动日的报价不成信得过反馈公允价值的，应报恩 价进行调养，详情公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值时期中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制行动特征辩论。此外，基金照料东说念主不应试虑 因其大批持有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息搭救的估值时期详情公允价值。收受估值时期详情公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，只消在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不 可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调养并详情公允价值。   （四）估值方法   走动所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化以及证券刊行机构未发生影 响证券价钱的首要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发 生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市 价及首要变化因素，调养最近走动市价，详情公允价钱。              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的兼并股票的 估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票，收受估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发 行股票时公司激动公开发售股份、通过大量走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系划定详情公允价 值。  （1）对在走动所阛阓上市走动或挂牌转让的实行全价走动的固定收益品种（可转债除 外），考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利 息（税后）得到的净价进行估值；对在走动所阛阓上市走动或挂牌转让的实行净价走动的固定 收益品种，考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）对在走动所阛阓上市走动的可调遣债券，按估值日收盘价减去可调遣债券收盘价中 所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值；  （3）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，收受估值时期详情公允价值。对在走动所 阛阓挂牌转让的资产搭救证券，收受估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；  （4）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以 活跃阛阓上未经调养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价 值的情况下，应酬阛阓报价进行调养以证明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓活 动很少的情况下，应收受估值时期详情其公允价值。  （1）银行间阛阓走动的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行估值；对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。  （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级阛阓利率不存在清楚各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  持有的银行按期入款或通告入款以本金列示，按合同或合同利率逐日证明利息收入。             华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 最近走动日后经济环境未发生首要变化的，收受最近走动日结算价估值。 当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 社走动场所所在地的法律律例划定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收划定调养或其他原因导致基金试验交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在 关连税金调养日或试验支付日进行相应的估值调养。 值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 的公道性。 定估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、按序及关连法律 律例的划定或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，两边 协商措置。   根据联系法律律例，基金净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基金的基 金司帐处事方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关连各方在对等基 础上充分磋磨后，仍无法达成一致的概念，按照基金照料东说念主对基金净值的蓄意结果对外赐与公 布。   （五）估值按序 额的余额数目蓄意，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错建树大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有划定的，从其划定。   基金照料东说念主于每个走动日蓄意基金资产净值及种种基金份额净值，并按划定公告。 划定暂停估值时除外。基金照料东说念主每个走动日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按约定对外公布。              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金   （六）估值造作的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为该类基金份 额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的裂缝形成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，裂缝的处事东说念主应当对由于该估值 造作遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担赔 偿处事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作处事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作处事方承担；由于估值造作处事方未及 时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估值造作处事方对顺利损失承担补偿处事； 若估值造作处事方照旧积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有有余的时辰进行更正而未更正， 则其应当承担相应补偿处事。估值造作处事方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行证明，确保估 值造作已得到更正。   （2）估值造作的处事方春联系当事东说念主的顺利损失负责，分歧转折损失负责，况且仅对估 值造作的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作责 任方仍应酬估值造作负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利形成 其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作处事方应补偿受损方的损失，并在其支付的赔 偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果赢得不妥得利的 当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧获 得的不妥得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值造作处事方。   （4）估值造作调养收受尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的按序如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因详情估 值造作的处事方；            华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的处事方进行更正和补偿损 失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值造作的更正向联系当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值蓄意出现造作时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施提神损失进一步扩大；   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报 中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当通报基金托管 东说念主，实时公告，并报中国证监会备案；   （3）当基金份额净值蓄意差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行补偿时，基金 照料东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的处事，经证明后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金司帐处事方由基金照料东说念主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边在平 等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致时，按基金照料东说念主的建议奉行，由此给基金份额持有东说念主 和基金财产形成的损失，由基金照料东说念主负责赔付；   ②若基金照料东说念主蓄意的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，由此给基金份额持 有东说念主形成损失的，应根据法律律例的划定对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金 支付的补偿金额，基金照料东说念主与基金托管东说念主按照裂缝进程各自承担相应的处事；   ③如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的蓄意结果，诚然屡次重新蓄意和查对，尚 不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东说念主的蓄意结果对外公 布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金照料东说念主负责赔付；   ④由于基金照料东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基 金份额净值蓄意造作而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金照料东说念主负责赔付；   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。如果行业另有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 时； 金照料东说念主应当暂停估值；             华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金  （八）基金净值的证明  基金资产净值和种种基金份额净值由基金照料东说念主负责蓄意，基金托管东说念主负责进行复核。基 金照料东说念主应于每个走动日走动收尾后蓄意当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核证明后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净 值赐与公布。  （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户的 基金份额净值，暂停暴露侧袋账户的基金份额净值。  （十）特殊情况的处理 资产估值造作处理； 误，或国度司帐政策变更、阛阓国法变更等非基金照料东说念主与基金托管东说念主原因，基金照料东说念主和基 金托管东说念主诚然照旧采用必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现造作的，由此形成的基 金资产估值造作，基金照料东说念主和基金托管东说念主免除补偿处事。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积 极采用必要的措施摒除或消弱由此形成的影响。           华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 十三、基金的收益与分配  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的余 额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分配利润  基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完了收益的孰 低数。  （三）基金收益分配原则 金红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 遴荐，本基金默许的收益分配方式是现款分成；以红利再投资方式取得的基金份额的持有到期 时辰与投资者原持有的基金份额持有期到期时辰一致，因多笔认购、申购导致原持有基金份额 持有期到期时辰不一致的，折柳蓄意； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值；  在治服法律律例和监管部门的划定，且在对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下， 基金照料东说念主履行适当按序后，可对基金收益分配原则进行调养，不需召开基金份额持有东说念主大会。  如日后本基金根据调养后的收益分配原则进行收益分配的，应当根据本部分关连约定进行， 每次收益分配比例详见届时基金照料东说念主发布的公告。  （四）收益分配决策  基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分 配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。  （五）收益分配决策的详情、公告与实施  本基金收益分配决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。基金收益分配决策详情后， 由基金照料东说念主按照《信息暴露办法》的联系划定在划定媒介公告。  （六）基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主 的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照《业务国法》奉行。  （七）实施侧袋机制期间的收益分配          华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分的 划定。               华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。照料费的蓄意方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基金托管东说念主两边 查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月前 5 个处事日内从基金财产 中一次性支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基金托管东说念主两边 查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月前 5 个处事日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资               华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 产净值的 0.40%年费率计提。蓄意方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月前 5 个处事 日内从基金财产中一次性支取。收款账户信息由基金照料东说念主通过书面神气另行通告基金托管东说念主。 销售服务费由登记机构代收，登记机构收到后按关连合同划定支付给基金销售机构等。若遇法 定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金照料东说念主将在基金 年度评释中对该项用度的列支情况作专项说明。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系律例及相应合同划定，按用度 试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取照料费，其他用度详见招募说明书“侧袋机制”部 分的划定。   （五）基金税收   本基金支付给基金照料东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务 主管机关的划定。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例奉行。基金财产 投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系税收 征收的划定代扣代缴。             华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度暴露； 照联系划定编制基金司帐报表； 证明。   （二）基金的年度审计 划定的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息暴露办法》的联系划定在划定媒介公告。              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 十六、基金的信息暴露  （一）本基金的信息暴露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流动 性风险照料划定》、基金合同过头他联系划定。关连法律律例对于信息暴露的划定发生变化时， 本基金从其最新划定。  （二）信息暴露义务东说念主  本基金信息暴露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份 额持有东说念主等法律律例和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。  本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国证 监会的划定暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、无缺性、实时性、简明性和 易得性。  本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会划定时辰内，将应予暴露的基金信息通过妥贴中 国证监会划定条件的宇宙性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息暴露办法》划定的互联网 网站（以下简称“划定网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者或者按照基金合同约定的时辰 和方式查阅或者复制公开暴露的信息辛勤。  （三）本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：  （四）本基金公开暴露的信息应收受华文文本。如同期收受外文文本的，基金信息暴露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。  本基金公开暴露的信息收受阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币元。  （五）公开暴露的基金信息  公开暴露的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大会 召开的国法及具体按序，说明基金居品的脾性等触及基金投资者首要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限制地暴露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东说念主服务 等内容。             华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金  基金居品辛勤概淌若基金招募说明书的概要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。 基金照料东说念主应当依照法律律例和中国证监会的划定编制、暴露与更新基金居品辛勤概要。  基金合同奏效后，基金招募说明书、基金居品辛勤概要的信息发生首要变更的，基金照料 东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书和基金居品辛勤概要，并登载在划定网站上，其 中基金居品辛勤概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除首要变更事项之外，基金 招募说明书、基金居品辛勤概要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明书、基金居品辛勤概要。  （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金照料东说念主在基金财产支持及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发 售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在划定报刊上，将基金份额发 售公告、基金招募说明书、基金居品辛勤概要、基金合同和基金托管合同登载在划定网站上， 其中基金居品辛勤概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 《基金合同》、基金托管合同登载在划定网站上。  基金照料东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日（若遇法定节沐日划定报刊停刊，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在划定报刊和划定网站上登载基金合同奏效公告。  基金合同奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周在划定 网站暴露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。  在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通过 划定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露通达日的种种基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站暴露半年度和年度最 后一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。  基金照料东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎回价钱 的蓄意方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或者营业网点查阅 或者复制前述信息辛勤。  基金照料东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年度评释登载在            华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 划定网站上，并将年度评释教唆性公告登载在划定报刊上。基金年度评释中的财务司帐评释应 当经过妥贴《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将中期评释登载 在划定网站上，并将中期评释教唆性公告登载在划定报刊上。   基金照料东说念主应当在季度收尾之日起十五个处事日内，编制完成基金季度评释，将季度评释 登载在划定网站上，并将季度评释教唆性公告登载在划定报刊上。   基金合同奏效不及两个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度评释、中期评释或者年度报 告。   如评释期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在按期评释“影响投资者决策的其他进犯信息”项下暴露该 投资者的类别、评释期末持有份额及占比、评释期内持有份额变化情况及本基金的独有风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度评释和中期评释中暴露基金组合资产情况过头流动性风险分析 等。   本基金发生首要事件，联系信息暴露义务东说念主应当按照《信息暴露办法》的联系划定编制临 时评释书，并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的 下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同阻隔、基金计帐；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金照料东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照料东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金照料东说念主变更持有百分之五以上股权的激动、变更基金照料东说念主的试验限度东说念主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金照料东说念主高档照料东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生变 动；   （10）基金照料东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金照料东说念主、基金托管 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；               华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金   （11）触及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照料东说念主或其高档照料东说念主员、基金司理因基金照料业务关连步履受到首要行政处 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连步履受到首要行 政处罚、刑事处罚；   （13）基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过头控股激动、试验限度东说念主 或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 走动事项，中国证监会另有划定的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）照料费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提轨范、计提方式和费率 发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价造作达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （21）变更基金份额类别的建树；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）发生触及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （24）基金照料东说念主收受舞动订价机制进行估值；   （25）若一语气 30 个/40 个/45 个处事日，基金资产净值低于 5000 万元或基金份额持有东说念主数 量低于 200 东说念主时；   （26）基金信息暴露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要 影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓直爽传的音信可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，关连信息暴露 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开领悟。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在划定网站上，并将计帐评释教唆性公告登载在规 定报刊上。              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金   基金照料东说念主应当在季度评释、中期评释、年度评释等按期评释和招募说明书（更新）等文 件中暴露基金参与融资走动情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头照料情 况等。   基金照料东说念主应当在基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释等按期评释和招募说明书 （更新）等文献中暴露港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金通 过内地与香港股票阛阓走动互联互通机制投资香港股票阛阓的信息暴露另有划定的，从其划定。   基金照料东说念主应当在季度评释、中期评释、年度评释等按期评释和招募说明书（更新）等文 件中暴露股指期货、国债期货走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险主见等， 并充分揭示股指期货、国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投 资场所。   基金照料东说念主应在基金年报及中期评释中暴露其持有的资产搭救证券总额、资产搭救证券市 值占基金净资产的比例和评释期内整个的资产搭救证券明细。基金照料东说念主应在基金季度评释中 暴露其持有的资产搭救证券总额、资产搭救证券市值占基金净资产的比例和评释期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产搭救证券明细。   本基金实施侧袋机制的，关连信息暴露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明书 的划定进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （六）信息暴露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露照料轨制，指定专门部门及高档照料东说念主员 负责照料信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当妥贴中国证监会关连基金信息暴露内容与格 式准则等律例的划定。   基金托管东说念主应当按照关连法律律例、中国证监会的划定和基金合同的约定，对基金照料东说念主 编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按期评释、更新的招募说明书、基金居品 辛勤概要、基金计帐评释等公开暴露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书 面或电子证明。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中遴荐一家报刊暴露本基金信息。基金照料东说念主、            华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证关连报送信息 的信得过、准确、无缺、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金日常投资操作的前提下， 自主普及信息暴露服务的质料。具体要求应当妥贴中国证监会关连划定。前述自主暴露如产生 信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计评释、法律概念书的专科机构，应当 制作处事底稿，并将关连档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律律例划定将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延暴露基金信息的情形 时；             华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 十七、侧袋机制  （一）侧袋机制的实施条件和实施按序  当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照顾司帐师事务所概念后，不错依照法 律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  基金照料东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金照料东说念主所在地中国证监会派出机 构备案。  启用侧袋机制当日，基金照料东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基 础，证明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。  （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金照料东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额持有东说念主肯求申购、 赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回肯求将被拒却。  （2）主袋账户  基金照料东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账 户运作情况合理详情申购安排，具体事项届时将由基金照料东说念主在关连公告中划定。  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证明后， 基金照料东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或减慢支付赎回款项。  （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金照料东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账 户提交的申购肯求。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作主见和基金事迹主见应当以主袋账户资产为基 准。  基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调养， 但因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。  基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。  侧袋机制实施期间，基金照料东说念主、基金服务机构在蓄意基金事迹关连主见时仅辩论主袋账 户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在蓄意基金事迹关连主见时按投资损失处理。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照料费。基金照料东说念主不错将与侧袋账户联系的费              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的照顾、审 计用度等由基金照料东说念主承担。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额中意基金合同收益分配条件的情形下，基金照料东说念主可 对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分配要求。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应当暂停暴露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。  （2）按期评释  基金照料东说念主应当按照划定在基金按期评释中暴露评释期内侧袋账户关连信息。暴露评释期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不行动基金照料东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金按期评释中的基 金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。  （3）临时评释  基金照料东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及按序、特定资产流动性和估值情况、对 投资者申购赎回的影响、风险教唆等进犯信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有东说念主 支付的款项、关连用度发生情况等进犯信息。  侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照料东说念主在每次处置变 现后均应按照关连法律、律例要求实时发布临时公告。  基金照料东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照料东说念主 都应实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。  基金照料东说念主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时聘用妥贴《中华东说念主民共和国证券 法》划定的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计概念。              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 十八、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、照料风险、投资合规性风险、本基金独有的风险、 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其它风险等。  （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。  证券阛阓价钱因受多样影响阛阓举座的因素如经济因素、政事因素、投资神思和走动监管 轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产濒临的风险。主要包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特色，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运 行景色的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之发 生变化，从而产生风险；  （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动， 同期顺利影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化 的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金持有东说念主的收益将主要通过现款神气来分配，如果发生通货推广， 现款的购买力会下降，从而影响基金的试验收益。  非系统性风险是指单个证券独有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。 上市公司的经营景色受到多种因素影响，如照料才调、财务景色、阛阓出息、行业竞争才调、 时期更新、研究开发、东说念主员修养等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债券 的刊行东说念主经营不善，导致其股票价钱下降、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券刊行 东说念主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因阛阓走动量不及，导致不成以适当价钱实时进行证券走动的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的误期风险。本基金是通达式基金，基金范围将跟着基 金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而不停变化。基金投资东说念主的一语气大批赎回可能使基金资产难 以按照预先期许的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合持有的证券由 于外部环境影响或基本面发生首要变化而导致流动性贬低，形成基金资产变现的损失，从而产 生流动性风险。             华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八 基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票（包含 创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票阛阓走动互联互通机制 下允许投资的香港联合走动所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存托凭证、债券 （包含国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券（含分离走动可转 债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子、政府搭救债券、政府 搭救机构债券等）、资产搭救证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具、股指期 货、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须妥贴中国证监会 关连划定)。本基金还不错根据关连法律律例的划定参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适当按序后，不错 将其纳入投资范围。   本基金股票资产、存托凭证、可调遣债券（含分离走动可转债）和可交换债券的投资比例 总共占基金资产的 10%-30%；投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%；每个走动 日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，现款（不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的   本基金基于分布投资的原则，在行业和个券方面未有高度集聚的特征，概括评估在日常市 场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）大都赎回情形下的流动性风险照料措施   为应酬大都赎回情形下可能发生的流动性风险，基金照料东说念主在以为支付投资东说念主的赎回肯求 费劲或以为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 可能采用部分缓期赎回或者对赎回比例过高的单一投资者缓期办理部分赎回肯求的流动性风险 照料措施，详备国法参见招募说明书第八章第（十一）条的关连约定。   （4）本基金实施备用的流动性风险照料器具的情形、按序及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金照料东说念主可能会实施备用流动性风险照料器具，包括但不限于缓期办理 大都赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项、暂停基金估值、舞动订价机制、实施 侧袋机制以及中国证监会认定的其他措施。如果基金照料东说念主实施备用流动性风险照料器具当中 的一种或几种，基金投资东说念主可能会濒临赎回效率贬低、赎回款缓期到账以及暂时无法获取基金 净值等风险。教唆投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。             华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金  在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的基 金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。详见本招募说明书第八章第（十一） 条的关连约定。  在此情形下，投资者赎回肯求会被拒却，将濒临赎回肯求无法实时受理的风险。详见本招 募说明书第八章第（十）条、第（十一）条的关连约定。  在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时辰将可能比一般日常情形下有所蔓延。详见本招募 说明书第八章第（十）条、第（十一）条的关连约定  在此情形下，投资东说念主无法赢得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被缓期办理或 被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。详见本招募说明书第十一章第（七）条的关连约定。  在发生大额申购或赎回情形下，如果基金照料东说念主收受舞动订价器具，基金份额持有东说念主当日 赎回的基金份额净值可能会被调减。当日参与申购和赎回走动的投资者存在承担申购或者赎回 产生的走动过头他成本的风险。  （5）实施侧袋机制的风险  当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，并照顾司帐师事务所概念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机 制实施期间，侧袋账户份额将罢手暴露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调遣，基金份 额持有东说念主可能濒临无法实时赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金照料东说念主将按照持 有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付 对应款项，但因特定资产的变当前辰具有不祥情味，最终变现价钱也具有不祥情味况且有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。  （二）照料风险  基金的照料风险主要包括两个方面：一是在基金照料运作过程中，基金照料东说念主的常识、经 验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济面容、证券价钱走势的判断，从 而影响基金收益水平。另一方面，基金照料东说念主和基金托管东说念主的照料技能和照料时期等因素的变 化也会影响基金收益水平。  基金的照料风险包括以下几种具体风险：  由于走动权限或业务经过建树不妥导致走动奉行经过不畅通，走动指示的奉行产生偏差或              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 造作；或者由于专门或首要裂缝未能实时准确奉行走动指示，过后也未能实时通告关连东说念主员或 部门；或者银行间债券阛阓走动敌手未能践约导致基金利益的顺利损失。  当蓄意机系统、通讯收集等时期保障系统出现特地情况，可能导致基金日常的申购赎回无 法按日常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按日常时限产生净值、基金的投资走动指示 无法实时传输等风险。  在基金的投资走动中，因走动的敌手方无法履行对一位或多位的走动敌手的支付义务而使 得基金在投资走动中蒙受损失的可能性。  司帐核算风险主淌若指由于司帐核算及司帐照料上违章操作形成的风险或造作，频频是指 基金照料东说念主在蓄意、整理、制证、填单、登账、编表、支持过头关连业务处理中，由于客不雅原 因与非主不雅专门所形成的步履裂缝，从而对基金收益形成影响的风险。  （三）投资合规性风险  投资合规性风险是指因公司及职工违背法律律例、行业准则、职业操守和职业说念德而可能 引起法律制裁、首要财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：  法律风险是指基金照料东说念主违背法律律例、基金合同从而给基金份额持有东说念主利益带来损失的 风险。  说念德风险是指职工拒抗职业说念德、律例和公司轨制，通过内幕信息、利用处事按序中的漏 洞或其他违警技能谋取不正派利益所带来的风险。  （四）本基金独有的风险  本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、阛阓环境、公司治理、轨制建立等因素的 不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。 律例研究是否准确深刻；（2）对上市公司的研究是否妥贴阛阓预期，该类型股票的波动会受 到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身经营景色等因素的影响。在研究过程中存在的投资东说念主与 上市公司之间的信息分歧称问题同样值得柔软；（3）在股票投资方面的时辰点遴荐是否允洽， 基金司理、走动员在指示的发送时辰、走动处理时辰都会影响基金的净值情况。因此，本基金 举座阐扬可能在特定时期内低于其他基金。本基金对峙价值和恒久投资理念，心疼股票投资风 险的驻防，然则基于投资范围的划定，本基金无法完全遁藏股票阛阓和债券阛阓的下降风险；              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 （4）本基金对股票阛阓的筛选与判断是否科学、准确。基本面研究以及定性分析可能都无法 使得本基金所选券种妥贴预期投资场所。 策以及债券阛阓基本面研究是否准确、深刻；（2）对企业类债券的优选和判断是否科学、准 确。基本面研究及企业类债券分析的造作均可能导致所遴荐的证券不成完全妥贴本基金的预期 场所；（3）本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用等第的债券（如国债）， 若债券刊行东说念主出现误期、不成按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产损失，发生信用风 险。  本基金可投资于股指期货、国债期货等金融繁衍品。投资股指期货的风险包括但不限于市 场风险、流动性风险、杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的关连度贬低带 来的风险等；投资国债期货的风险包括但不限于阛阓风险、流动性风险、保证金风险、杠杆风 险、基差风险等。由此可能增多本基金净值的波动性。本基金将以套期保值为主见，严格治服 法律律例划定和基金合同约定的投资比例，限度金融繁衍品的投资风险。  （1）与基础资产关连的风险有信用风险、现款流测度风险和原始权益东说念主的风险等。 持证券持有东说念主，如果借债东说念主的践约意愿下降或践约才调恶化，将可能给资产搭救证券持有东说念主带 来投资损失。 先级资产搭救证券持有东说念主可能濒临现款流测度偏差导致的资产搭救证券投资风险。 资产步履不信得过，将会导致资产搭救证券持有东说念主产生损失。  （2）与资产搭救证券关连的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 缓期偿付风险等。 利率上升时，资产搭救证券的相对收益水平就会贬低。 搭救证券而遭受损失的风险。 对资产搭救证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不成保证资产搭救证券的评级 将一直保持在该等第，评级机构可能会根据改日具体情况破除资产搭救证券的评级或贬低资产               华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 搭救证券的评级。评级机构破除或贬低资产搭救证券的评级可能对资产搭救证券的价值带来负 面影响。 日之前或之后赢得本金及收益偿付，导致试验投资期限短于或长于资产搭救证券预期期限。   （1）外洋阛阓风险   本基金在参与港股阛阓投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统性 风险。   （2）股价波动较大的风险   港股阛阓实行 T+0 反转走动机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期 对个股不设涨跌幅限制，加之香港阛阓结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在； 港股股价受到无意事件影响可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相 对较大。   （3）汇率风险   本基金在走动时辰内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并未便是最终结 算汇率，港股通走动日日终，中国证券登记结算有限处事公司进行净额换汇，将换汇成本按成 交金额分担至每笔走动，详情走动试验适用的结算汇率，本基金可能需特殊承担买卖结算汇率 报价点差所带来的损失；同期根据港股通的国法设定，本基金在逐日买卖港股肯求时将参考汇 率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以抗争该 日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遇到资金被特殊占用进而贬低基金投资效率的 风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通国法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通阛阓逐日 额度不及，而不成买入看好的投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围调养带来的风险   现行的港股通国法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按期或不按期根据范围 限制国法对具体的可投资标的进行调养，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成买入，本 基金可能因为港股通可投资标的范围的调养而不成实时买入看好的投资标的，而错失投资契机 的风险。   （6）港股通走动日设定的风险   根据现行的港股通国法，只消内地与香港均为走动日且或者中意结算安排的走动日才为港 股通走动日，存在港股通走动日不连贯的情形（如内地阛阓因放假等原因休市而香港阛阓照常              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 走动但港股通不成如常进行走动），而导致基金所持的港股组合在后续港股通走动日开市走动 中集聚体现阛阓反应而形成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上 出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安排， 本基金在 T 日（港股通走动日）卖出股票，T+2 日（港股通走动日，即为卖出当日之后第二个 港股通走动日）才调在香港阛阓完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才召回到东说念主民币资金账户。 因此交收轨制的不同以及港股通走动日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不成实时 到账，而形成支付赎回款日历比日常情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通标的权益分拨、调遣等的处理国法带来的风险   根据现行的港股通国法，本基金因所持港股通股票权益分拨、调遣、上市公司被收购等情 形或者特地情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但 不得买入；因港股通股票权益分拨或者调遣等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联 交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调遣或者上市公司 被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关连权益，但不得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述国法，利益得不到最大化甚而受损的风险。   （9）香港联合走动所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所划定，在走动所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采用停牌措 施。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化划定，仅仅 详情了“尽量裁汰停牌时辰”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可能的上市公司根据其财务 景色在证券简称前加入相应记号（举例，ST 及*ST 等记号）以警示投资者风险的作念法不同，在 香港联交所阛阓莫得风险警示板，联交所收受非量化的退市轨范且在上市公司退市过程中领有 相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌甚而退市而给基金带 来损失的风险。   （10）港股通国法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和国法下参与香港联交所证券的投资，受港股通国法的限制和影响； 本基金存在因港股通国法变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。   此外，本基金股票资产、存托凭证、可调遣债券（含分离走动可转债）和可交换债券的投 资比例总共占基金资产的 10%-30%，投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%，港 股投资的比例下限为零。本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴荐将部 分基金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。               华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金   基金资产如投资科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及走动国法等 各异带来的独有风险，包括但不限于：   （1）退市风险 陷导致退市的情形； 质的关联走动支持收入的上市公司可能会被退市；   （2）阛阓风险   科创板企业相对集聚于新一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时期产业和计谋新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业改日盈利、现款流、估值 均存在不祥情味，股票投资阛阓风险加大。   科创板股票竞价走动建树较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个走动日不设涨跌幅限制，其 后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可行动融资融券标的，可能导致较大的股票价钱 波动。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，举座流动性可能相对较弱。 此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被或然抽中建树一按期限限售期的可能，基金存 在无法实时变现过头他关连流动性风险。   （4）系统性风险   科创板企业均为阛阓认同度较高的科技立异企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，所 以科创板股票关连性较高，阛阓阐扬欠安时，系统性风险将更为权臣。   （5）政策风险   国度对高新时期产业扶持力度及心疼进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济 面容变化对计谋新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内股票的基金所濒临的共同风险外， 本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大升天的风险，以及与存托凭证刊行机制相 关的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有权利等方面存 在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激发             华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 的风险；存托合同自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波 动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证 券刊行东说念主，在不绝信息暴露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境 各异可能导致的其他风险。   本基金可参与融资走动，融资走动的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险可 能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金照料东说念主将治服审慎经营原则，制定科学合理 的投资策略和风险照料轨制，灵验驻防和限度风险。 赎回及调遣转出业务。教唆投资东说念主属目本基金的申购赎回安排和相应流动性风险，合理安排投 资计划。 净值低于 5000 万元情形的，基金合同自动阻隔，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。因此， 基金份额持有东说念主将可能濒临基金合同自动阻隔的风险。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓 遍及国法等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构 (包括基金照料东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连法律律例对本基金进行风险评价，不同的 销售机构收受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与产 品风险之间的匹配历练。   （六）其他风险   战争、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金资 产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商误期、托管行误期等超出基金照料东说念主自身顺利控 制才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。 十九、阻隔与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例划定和基金合同约定可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。            华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 《信息暴露办法》的联系划定在划定媒介公告。  （二）基金合同的阻隔事由  有下列情形之一的，经履行关连按序后，基金合同应当阻隔： 接的； 情形的；  （三）基金财产的计帐 金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组调治接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐评释；  （5）聘用司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐评释出具法律 概念书；  （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。            华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐评释经妥贴《中华东说念主民共和国证券 法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进 行公告。基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在划定网站上，并将计帐评释教唆性公告登载 在划定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例的划定。           华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 二十、基金合同的内容概要  （一）基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》过头他联系划定，基金照料东说念主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同奏效之日起，根据法律律例和基金合同寂寥运用并照料基金财产；  （3）依照基金合同收取基金照料费以及法律律例划定或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及联系法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了基金合同 及国度联系法律划定，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基金投资者的 利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；  （9）担任或托福其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得基金合 同划定的用度；  （10）依据基金合同及联系法律划定决定基金收益的分配决策；  （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄激动权利，为基金的利益愚弄因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金照料东说念主的花样，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法律 步履；  （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；  （16）在妥贴联系法律、律例的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、赎回、调遣、 非走动过户、转托管和按期定额投资等业务国法；  （17）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过头他联系划定，基金照料东说念主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；             华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤劳的原则照料和运用基金财产；  （4）配备有余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料的 基金财产和基金照料东说念主的财产相互寂寥，对所照料的不同基金折柳照料，折柳记账，进行证券 投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过头他联系划定外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采用适当合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴基金 合同等法律文献的划定，按联系划定蓄意并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价 格；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释；  （10）编制季度、中期和年度基金评释；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他联系划定，履行信息暴露及评释义务；  （12）保守基金交易私密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同 过头他联系划定另有划定外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东说念主泄露，但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定详情基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金收益；  （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过头他联系划定召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按划定保存基金财产照料业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关连辛勤，保存 期限不低于法律律例的划定；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在划定时辰发出，况且保证投资者能 够按照基金合同划定的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开辛勤，并在支付合理成本的 条件下得到联系辛勤的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和分配；  （19）濒临终结、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会并通告基金托 管东说念主；  （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承担            华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 补偿处事，其补偿处事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同划定履行我方的义务，基金托管东说念主违背基金 合同形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的步履 承担处事；   （23）以基金照料东说念主花样，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏效，基金照料东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内 退还基金认购东说念主；   （25）奉行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过头他联系划定，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律律例和基金合同的划定安全支持基金财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律律例划定或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违背基金合同及国度法 律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，有权报告中国证监会，并 采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理 证券、期货走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过头他联系划定，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以敦厚信用、勤劳尽责的原则持有并安全支持基金财产；   （2）建树专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场所，配备有余的、及格的练习基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂寥；对所托 管的不同的基金折柳建树账户，寂寥核算，分账照料，保证不同基金之间在账户建树、资金划           华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 拨、账册记录等方面相互寂寥；  （4）除依据《基金法》、基金合同过头他联系划定外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；  （5）支持由基金照料东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；  （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金交易私密，除《基金法》、基金合同过头他联系划定另有划定外，在基金 信息公开暴露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或 因向审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金照料东说念主蓄意的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为联系的信息暴露事项；  （10）对基金财务司帐评释、季度、中期和年度基金评释出具概念，说明基金照料东说念主在各 进犯方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行；如果基金照料东说念主有未奉行基金合同划定的 步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适当的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连辛勤，保存期限不低于法律 律例的划定；  （12）从基金照料东说念主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按划定制作关连账册并与基金照料东说念主查对；  （14）依据基金照料东说念主的指示或联系划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过头他联系划定，召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律律例和基金合同的划定监督基金照料东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和分配；  （18）濒临终结、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会和银行监管机 构，并通告基金照料东说念主；  （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而 免除；  （20）按划定监督基金照料东说念主按法律律例和基金合同划定履行我方的义务，基金照料东说念主因 违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；  （21）奉行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。           华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依 据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再持有本 基金的基金份额。基金份额持有东说念主行动基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为 必要条件。  除法律律例另有划定或基金合同另有约定外，兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。  根据《基金法》、《运作办法》过头他联系划定，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；  （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项愚弄 表决权；  （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息辛勤；  （7）监督基金照料东说念主的投资运作；  （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过头他联系划定，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：  （1）讲求阅读并治服基金合同、招募说明书等信息暴露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）柔软基金信息暴露，实时愚弄权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所划定的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金升天或者基金合同阻隔的有限处事；  （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的行为；  （7）奉行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的不妥得利；  （9）治服基金照料东说念主、销售机构和登记机构的关连走动及业务国法；  （10）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。  （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的按序和国法              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表基 金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有划定或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主 持有的兼并类别每一基金份额领有对等的投票权。  本基金未建树基金份额持有东说念主大会的日常机构，如今后建树基金份额持有东说念主大会的日常机 构，日常机构的建树按照关连法律律例的要求奉行。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会，但法律律例、 中国证监会和基金合同另有划定的除外： 金照料东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （2）在法律律例划定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有 东说念主大会： 额类别； 事东说念主权利义务关系发生变化；            华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 户、转托管等业务的国法；   （1） 除法律律例划定或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金照料东说念主召集。   （2）基金照料东说念主未按划定召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金照料东说念主建议书面提 议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就兼并事项书面要求召开基金 份额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表基金份额 基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开，并奉告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就兼并事项要求召开基金份额 持有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦截、阻挠。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐详情开会时辰、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在划定媒介公告。基金份 额持有东说念主大知道知应至少载明以下内容： 投递时辰和地点；              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金   （2）采用通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通告中说明本次 基金份额持有东说念主大会所采用的具体通讯方式、托福的公证机关过头磋磨方式和磋磨东说念主、书面表 决概念寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金照料东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定地点对表决概念的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金照料东说念主到指定地点对表决概念的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金照料东说念主和基金托管东说念主到指 定地点对表决概念的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决概念的计票进 行监督的，不影响表决概念的计票遵守。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。   （1） 现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福讲解委用代表出席， 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金照料东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行基金 份额持有东说念主大会议程： 凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解妥贴法律律例、基金合同和会议通告的划定，况且持有 基金份额的凭证与基金照料东说念主理有的登记辛勤相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登记日代 表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的 基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额 持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面神气或大会 公告载明的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：               华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 告； 到指定地点对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召 集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告划定的方式收取基金份额持有东说念主的 书面表决概念；基金托管东说念主或基金照料东说念主经通告不参加收取书面表决概念的，不影响表决遵守； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具书面概念 或授权他东说念主代表出具书面概念的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以 内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面概念或授权他东说念主代表出具书面 概念； 理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面概念的代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解妥贴法律律例、基金合同和会议通告的划定，并与 基金登记机构记录相符。   （3）在法律律例及监管机构允许的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过收集、电话或其 他方式召开，基金份额持有东说念主不错收受书面、收集、电话或其他监管机构允许的方式进行表决， 具体方式由会议召集东说念主详情并在会议通告中列明。   （4）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错收受书面、收集、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议通告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、决定阻隔基金 合同、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及基金合同划定的其他 事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份额 持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事按序   在现场开会的方式下，当先由大会主理东说念主按照下列第 7 条划定按序详情和公布监票东说念主，然              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 后由大会主理东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金照料东说念主授 权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席 会议的代表主理；如果基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席 大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金 份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理 基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。  在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个 处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所划定的须以十分决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。  （2）十分决议，十分决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有划定或基金合同另有约定外，调遣 基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以特 别决议通过方为灵验。  基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。  采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲解，不然提交妥贴会议通告 中划定的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，花样妥贴会议通告划定的书面表 决概念视为灵验表决，表决概念婉曲不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。  （1）现场开会 始后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金照料 东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主 持东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任 监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。 表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以一次为 限。重新盘货后，大会主理东说念主应当就地公布重新盘货结果。 计票的遵守。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代 表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决概念的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息暴露办法》的联系划定在划定媒介上公 告。如果收受通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额持 有东说念主折柳持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若关连基金份额持有东说念主大会召集和 审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权妥贴该等 比例：   （1）基金份额持有东说念主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或总共代表关连基金份额 10% 以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关连基 金份额的二分之一（含二分之一）；               华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金   （3）通讯开会的顺利出具书面概念或授权他东说念主代表出具书面概念的基金份额持有东说念主所持 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登 记日关连基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 之一）关连基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5） 现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）十分决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应折柳由 主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，兼并类别账户内的每份基金份额具有对等的 表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关连划定以本节特殊约定内容为准，本节 莫得划定的适用上文关连划定。 但凡顺利援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致关连内容被取 消或变更的，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修 改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （1）变更基金合同触及法律律例划定或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例划定和基金合同约定可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额持有东说念主大会决议自奏效后方可奉行，自决议奏效后按 照《信息暴露办法》的联系划定在划定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关连按序后，基金合同应当阻隔：   （1）基金份额持有东说念主大会决定阻隔的；              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金  （2）基金照料东说念主、基金托管东说念主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金照料东说念主、新基金托管东说念主 相连的；  （3）一语气 50 个处事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万 元情形的；  （4）基金合同约定的其他情形；  （5）关连法律律例和中国证监会划定的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个处事日内成立计帐小组， 基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金照料东说念主、基金托管东说念主、妥贴 《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支持、清理、估价、变 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （4）基金财产计帐按序： 见书；  （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时 变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。            华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐评释经妥贴《中华东说念主民共和国证券 法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进 行公告。基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在划定网站上，并将计帐评释教唆性公告登载 在划定报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例的划定。   （四）争议措置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友好 协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验 的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲 裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，不绝至意、勤劳、尽责地履行基金合同规 定的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本合同之主见，不包括香港十分行政区、澳门十分行政区和台湾 地区法律）统率。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同原本一式三份，除上报联系监管机构一份外，基金照料东说念主、基金托管东说念主各持有一 份，每份具有同等的法律遵守。   基金合同可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所和营业 场所查阅。                  华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 二十一、基金托管合同的内容概要    （一）托管合同当事东说念主    称号：华泰柏瑞基金照料有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层（4003B、4003C、4004 及    邮政编码：200135    法定代表东说念主：贾波    成立时辰：2004 年 11 月 18 日    批准建树机关：中国证券监督照料委员会    批准建树文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    组织神气：有限处事公司    注册成本：贰亿元东说念主民币    存续期间：不绝经营    经营范围：发起建树基金、基金照料及中国证监会批准的其他业务    称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东说念主：缪建民    成立时辰：1987 年 4 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织神气：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 252.20 亿元    存续期间：不绝经营    （二）基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查 资比例、投资限制、关联方走动等进行监督。    （1）本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票 （包含创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票阛阓走动互联互             华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 通机制下允许投资的香港联合走动所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存托凭证、 债券（包含国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券（含分离走动 可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子、政府搭救债券、 政府搭救机构债券等）、资产搭救证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具、股 指期货、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须妥贴中国证 监会关连划定)。本基金还不错根据关连法律律例的划定参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适当按序后，不错 将其纳入投资范围。   （2）本基金种种品种的投资比例、投资限制为：   本基金股票资产、存托凭证、可调遣债券（含分离走动可转债）和可交换债券的投资比例 总共占基金资产的 10%-30%；投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%；每个走动 日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，现款（不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的   基金的投资组合应解任以下限制： 比例总共占基金资产的 10%-30%；投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%；投资 于同行存单的比例不高于基金资产的 20%； 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低 于基金资产净值的 5%； 股合并蓄意）不跨越基金资产净值的 10％； 时上市的 A+H 股合并蓄意），不跨越该证券的 10％； 模的 10％； 其种种资产搭救证券总共范围的 10％；             华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 得缓期；   ①本基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的   ②本基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何走动日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市 值的 20%；本基金在职何走动日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金持有的债券 总市值的 30%；   ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差蓄意）占基金资 产的比例为 10%-30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，总共（轧差蓄意）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的联系约定；   ⑤本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交 易日基金资产净值的 20%；本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得跨越上一走动日基金资产净值的 30%； 价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%； 该上市公司可流通股票的 15%；本基金照料东说念主照料的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%； 阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金不妥贴本款所 划定比例限制的，本基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；             华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 票合并蓄意；   除上述第 2）、15）、16）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变 动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述划定投资比例的，基金照料东说念主应当在   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。法律律例或监管部门另有划定的，从 其划定。   如法律律例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金照料东说念主在履行适当按序后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的划定为准，但须提 前公告。   （3）本基金财产不得用于以下投资或者行为：   上述拦阻步履是基于基金合同奏效时法律律例而约定，如法律律例或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适当按序后，则本基金投资不再受关连限制或 以变更后的划定为准；基金照料东说念主应提前公告。   （4）基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过头控股激动、试验限度东说念主 或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 走动的，应当妥贴基金的投资场所和投资策略，解任基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱奉行。关连走动必须预先得 到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与暴露。首要关联走动应提交基金照料东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审 查。 银行进行监督。基金投资银行按期入款的，基金照料东说念主应根据法律律例的划定及《基金合同》             华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 的约定，详情妥贴条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以 对基金投资银行入款的走动敌手是否妥贴联系划定进行监督。对于不妥贴划定的银行入款，基 金托管东说念主不错拒却奉行，并通告基金照料东说念主。   本基金投资银行入款应妥贴如下划定：   （1）本基金投资于有固按期限银行入款的比例，不得跨越基金资产净值的 30%，但投资 于有入款期限，根据合同可提前支取的银行入款不受上述比例限制；本基金投资于具有基金托 管东说念主经验的兼并交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例总共不得跨越 20%，投 资于不具有基金托管东说念主经验的兼并交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例总共 不得跨越 5%。   联系法律律例或监管部门制定或修改新的按期入款投资政策，基金照料东说念主履行适当按序后， 可相应调养投资组合限制的划定。   （2）基金照料东说念主负责对本基金入款银行的评估与研究，建立健全银行入款的业务经过、 岗亭职责、风险限度措施和监察稽核轨制，切实驻防联系风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 按期入款业务的监督与核查，审查、复核关连合同、账户辛勤、投资指示、入款证实书等联系 文献，切实履行托管职责。 支付才调等触及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行不妥形成基金财产损失的，由基 金照料东说念主承担处事。 包括基金照料东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、 基金投资银行入款不成中意基金日常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及 的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。 财产受到损失的，需由基金照料东说念主承担由此形成的损失。 法》等联系法律律例，以及国度联系账户照料、利率照料、支付结算等的各项划定。 到期兑付、提前支取   （1）基金投资银行入款合同的签订 合同》（以下简称“《总体协作合同》”），详情《入款合同书》的神气范本。《总体协作协 议》和《入款合同书》的神气范本由基金托管东说念主与基金照料东说念主共同约定。              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 查入款银行经验等。 邮寄地址、磋磨东说念主和磋磨电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后，入款余 额的证明及兑付办法等。 付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发相差款余额询 证函，入款分支机构过头上司行应予配合。 到指定的基金托管账户，并在《入款合同书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的，由存 款银行承担一切处事。 生变更，照料东说念主应实时书面通告入款行，书面通告应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分支机构 应实时就变更事项向基金照料东说念主、基金托管东说念主出具郑重书面证明书。变更通告的投递方式同开 户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定磋磨东说念主变更，应实时加盖公章书面通告 对方。 方式被典质，不得用于转让和背书。  （2）基金投资银行入款时的账户开设与照料 作合同》、《入款合同书》等，以基金的花样在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。  （3）入款凭证传递、账目查对及到期兑付  入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金照料东说念主应在《存 款合同书》中划定，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证（以下简 称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证明或到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能 开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复 印件并与基金托管东说念主电话证明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东说念主 指定磋磨东说念主；若入款银行分支机构代为支持入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐主管传 真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证明收妥。              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金照料东说念主向入款银行建议补办肯求，基金照料东说念主应督 促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上 1）的方式快递或上门托付至托管东说念主，原入款凭证自 动作废。   每个处事日，基金照料东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金照料东说念主应在《入款合同书》中划定，对于存期跨越 3 个月的按期入款，基金托管东说念主于 每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照东说念主行查扣问复的联系时限要求实时回复。基 金照料东说念主有处事督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复形成的资金被挪用、 盗取的处事由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至基 金托管东说念主指定磋磨东说念主。   基金照料东说念主提前通告基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定的会 计主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话参议。入款到期前基金照料东说念主 与入款银行证明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通告基金照料东说念主与入款 银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金照料东说念主应将接洽结果奉告基金托管东说念主，基金托管 东说念主收妥入款本息确当日通告基金照料东说念主。   基金照料东说念主应在《入款合同书》中划定，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即 通告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具关连讲解文献后，与入款 银行指定司帐主管电话证明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如 果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个处事日支付，入款银行需按《入款 合同书》约定利率和试验缓期天数支付缓期利息。   （4）提前支取   如果在入款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性照料的需要等原因，基 金照料东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金照料东说念主与入款银行签订的《入款合同书》奉行。   （5）基金投资银行入款的监督   基金托管东说念主发现基金照料东说念主在进行入款投资时有违背联系法律律例的划定及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面神气通告基金照料东说念主在 10 个处事日内纠正。基金照料东说念主对基金 托管东说念主通告的违章事项未能在 10 个处事日内纠正的，基金托管东说念主应评释中国证监会。基金托            华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 管东说念主发现基金照料东说念主有首要违章步履，应立即评释中国证监会，同期通告基金照料东说念主在 10 个 处事日内纠正或拒却结算，若因基金照料东说念主拒不奉行形成基金财产损失的，关连损失由基金管 理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何处事。 间债券阛阓进行监督。基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥贴法律律例及行 业轨范的、经正经遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓走动敌手名单并约定各走动敌手所适 用的走动结算方式。基金照料东说念主有处事确保实时将更新后的走动敌手名单发送给基金托管东说念主， 不然由此形成的损失应由基金照料东说念主承担。如基金照料东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主 提供银行间债券阛阓走动敌手名单的，视为基金照料东说念主认同全阛阓走动敌手。基金照料东说念主应严 格按照走动敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴荐走动敌手。基金托管东说念主监督基金照料东说念主是否 按事前提供的银行间债券阛阓走动敌手名单进行走动。在基金存续期间基金照料东说念主不错调养交 易敌手名单，但应将调养结果至少提前一个处事日书面通告基金托管东说念主。新名单详情时已与本 次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照合同进行结算，但不得再发生新的走动。 如基金照料东说念主根据阛阓需要临时调养银行间债券走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主 说明情理，并在与走动敌手发生走动前 3 个走动日内与基金托管东说念主协商措置。   基金照料东说念主负责对走动敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的走动国法进行走动，并负责 措置因走动敌手不履行合同而形成的纠纷。若未践约的走动敌手在基金照料东说念主详情的时辰内仍 未承担误期处事过头他关连法律处事的，基金照料东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向 关连走动敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基 金托管东说念主过后发现基金照料东说念主莫得按照预先约定的走动敌手进行走动时，基金托管东说念主应实时提 醒基金照料东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇处事。 关问题的通告》等联系监管划定。   （1）流通受限证券包括由《上市公司证券刊行照料办法》表率的非公开刊行股票、公开 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可走动证券，不包括由于发布首要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限责 任公司、中央国债登记结算有限处事公司或银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存管的， 并可在证券走动所或宇宙银行间债券阛阓走动的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   （2）基金照料东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金照料东说念主董           华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险限度轨制。基金投资非公开刊行 股票，基金照料东说念主还应提供基金照料东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述辛勤应包括但 不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例限度情况。  基金照料东说念主应至少于初度奉行投资指示之前两个处事日将上述辛勤书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有有余的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述辛勤后两个处事日内，以书 面或其他两边认同的方式证明收到上述辛勤。  基金照料东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险采用积极灵验 的措施，在合理的时辰内灵验措置基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或阛阓发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活费劲时，基金照料东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算， 并承担整个损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何责 任。  （3）基金投资流通受限证券前，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供妥贴法律律例要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。基金照料东说念主 应保证上述信息的信得过、无缺，并应至少于拟奉行投资指示前两个处事日将上述信息书面发至 基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有有余的时辰进行审核。  由于基金照料东说念主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指示 而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担处事。  （4）基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》、《托管合同》审核基金照料东说念主投资流通 受限证券的步履。如发现基金照料东说念主违背了《基金合同》、《托管合同》以过头他关连法律法 规的联系划定，应实时通告基金照料东说念主，并报告中国证监会，同期采用合理措施保护基金投资 东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金照料东说念主的违警、违章以及违背《基金合同》、《托管合同》 的投资指示不予奉行，独立即通告基金照料东说念主纠正，基金照料东说念主不予纠正或已代表基金签署合 同不得不奉行时，基金托管东说念主应向中国证监会评释。  （5）基金照料东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个走动日内，在中国证监会划定媒介 暴露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁按期等信息。 本着审慎、勤劳尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应妥贴法律律例及监管机构的关连规 定。 东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照顾司帐师事务所概念后，不错依照              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  侧袋机制的具体国法依照关连法律律例的划定和基金合同的约定奉行。 种种基金份额净值蓄意、基金用度开支及收入详情、基金收益分配、关连信息暴露、基金宣传 推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。 《基金合同》和本托管合同的划定，应实时以电话、邮件或书面教唆等方式通告基金照料东说念主限 期纠正。基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照料东说念主收到通告后应及 时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面通告，基金照料东说念主应以书面神气给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限。在上述规按期限内， 基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主通 知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应评释中国证监会。 对基金业务奉行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆，基金照料东说念主应在划定时辰内 复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同 和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督评释的事项，基金照料东说念主应积极配合提供相 关数据辛勤和轨制等。 他联系划定，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金照料东说念主实时纠正，由此形成的损失 由基金照料东说念主承担，托管东说念主在履行其通告义务后，赐与免责。 照料东说念主限期纠正。  （三）基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查 支持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金照料东说念主蓄意的 基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金照料东说念主指示办理计帐交收、关连信息暴露和监督 基金投资运作等步履。 或无故蔓延奉行基金照料东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 托管合同过头他联系划定时，应实时以书面神气通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书 面通告后应不才一处事日前实时查对并以书面神气给基金照料东说念主发出回函，说明违章原因及纠 正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金照料东说念主有权随时对通告县项             华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 进行复查，督促基金托管东说念主改正。 金业务奉行核查，包括但不限于：对基金照料东说念主发出的书面教唆，基金托管东说念主应在划定时辰内 复兴并改正，或就基金照料东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供关连辛勤以 供基金照料东说念主核查托管财产的无缺性和信得过性。 托管东说念主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。  （四）基金财产的支持  （1）基金财产应寂寥于基金照料东说念主、基金托管东说念主的固有财产。  （2）基金托管东说念主应安全支持基金财产。  （3）基金托管东说念主按照划定开设基金财产投资所需的关连账户。  （4） 基金托管东说念主对所托管的不同基金财产折柳建树账户，确保基金财产的无缺与寂寥。  （5） 基金托管东说念主根据基金照料东说念主的指示，按照基金合同和本合同的约定支持基金财产。 未经基金照料东说念主的正派指示，不得自走运用、刑事处事、分配基金的任何资产。不属于基金托管东说念主 试验灵验限度下的资产及什物证券等在基金托管东说念主支持期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担 由此产生的处事。  （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金照料东说念主负责与联系当事东说念主详情到账日 期并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时通告基金 照料东说念主采用措施进行催收，基金照料东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主 应给予必要的协助。  （7）基金托管东说念主对因为基金照料东说念主投资产生的存放或存管在基金托管东说念主除外机构的基金 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）过头收益，由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东说念主外第三方的 诈骗、强项、裂缝或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担处事。  （8） 除依据法律律例和基金合同的划定外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。  （1）基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金照料东说念主开立并管 理。  （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额 持有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、《运作办法》等联系划定后，基金照料东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在划定时辰内，基金照料东说念主应聘用符              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 合《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具验资评释。出具的验资评释 由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金照料东说念主按划定办理退 款等事宜，基金托管东说念主应当赐与必要的协助和配合。   （1）基金托管东说念主以本基金的花样在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账 户”），支持基金的银行入款，并根据基金照料东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主图章。   （2）基金资金账户的开立和使用，限于中意开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金 照料东说念主不得假借本基金的花样开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行为。   （3）基金资金账户的开立和照料应妥贴法律律例及银行业监督照料机构的联系划定。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限处事公司上海分公司、深圳分公司为基金开立 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于中意开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金照料东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的支持由基金托管东说念主负责，账户资产的照料和运 用由基金照料东说念主负责。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的花样在中国证券登记结算有限处事公司开立结算备付金 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限处事公司的一级法东说念主计帐处事，基金 照料东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限处事公 司的划定奉行。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管合同签订日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，按联系划定开立、使用并照料；若无关连划定， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的划定奉行。   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限处事公司和银行 间阛阓计帐所股份有限公司的联系划定，以基金的花样在银行间阛阓登记结算机构开立债券托 管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。           华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金  （1）基金照料东说念主根据投资需要按照划定开立期货保证金账户及期货走动编码等，基金托 管东说念主按照划定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金照料东说念主应以书面 神气将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密码告 知基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金照料东说念主进行，重置后务必实时通 知托管东说念主。  基金托管东说念主和基金照料东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需辛勤。基金照料东说念主保证 所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在关连辛勤变更后实时将变更的辛勤提供给基金 托管东说念主。  （2）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的划定，由基金 照料东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律律例和本合同的约定协商后开立。新账户按联系划定使用 并照料。  （3）法律律例等联系划定对关连账户的开立和照料另有划定的，从其划定办理。  基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支持库， 或存入中央国债登记结算有限处事公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券登记结算 有限处事公司或单子营业中心的代支持库，什物支持凭证由基金托管东说念主理有。什物证券等有价 凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照料东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构 及基金托管东说念主除外机构试验灵验限度的有价凭证不承担支持处事。  由基金照料东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的首要合同的原件折柳由基金照料东说念主、基 金托管东说念主支持。除本合同另有划定外，基金照料东说念主代表基金签署的与基金财产联系的首要合同 应保证基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金照料东说念主应在首要合同签署后 实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个处事日内将原本投递基金托管东说念主处。因基金管 理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金照料东说念主负责。首要 合同的支持期限不低于法律律例划定的最低年限。  对于无法取得二份以上的原本的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件， 未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金照料东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基金管 理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。  （五）基金资产净值蓄意、估值和司帐核算  （1）基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。种种基金份额净值是指每 个走动日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额总额，种种基金份额净值的蓄意，               华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金照料东说念主不错建树大额赎回情形下的净值精 度救急调养机制。国度另有划定的，从其划定。   基金照料东说念主每个走动日蓄意基金资产净值、种种基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规 定公告。   （2）复核按序   基金照料东说念主应每个走动日对基金资产估值。但基金照料东说念主根据法律律例或基金合同的划定 暂停估值时除外。基金照料东说念主应每个走动日对基金资产进行估值后，将基金净值信息发送基金 托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主对外公布。   （3）根据联系法律律例，基金净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金司帐处事方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关连各方在 对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一问候见的，按照基金照料东说念主对基金净值的蓄意结果对外 赐与公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该走动日基金资产净值蓄意顺延错 误而引起的损失，基金托管东说念主不负责赔付。   基金照料东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   基金照料东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值造作。   按国度联系部门划定的司帐轨制奉行。   基金照料东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的兼并记账方法和司帐处理 原则，折柳独或然建树、记录和支持本基金的全套账册，对关连各方各自的账册按期进行查对， 相互监督，以保证基金资产的安全。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金照料东说念主编制，基金托管东说念主复核。   （2）报表复核   基金托管东说念主在收到基金照料东说念主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。查对不符时，应 实时通告基金照料东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全一致。   （3）财务报表的编制与复核时辰安排   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个处事日内完成月度报表的编制及复核；在 每个季度收尾之日起 15 个处事日内完成基金季度评释的编制及复核；在上半年收尾之日起两              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 个月内完成基金中期评释的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度评释的编制 及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行调养，调养以国度联系划定为准。基金年度评释中的财务司帐评释应当经 过妥贴《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基 金照料东说念主不错不编制当期季度评释、中期评释或者年度评释。 编制结果。  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户的 基金份额净值，暂停暴露侧袋账户的基金份额净值。  （六）基金份额持有东说念主名册的支持  基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有的基金份额。基 金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和支持，基金照料东说念主和基金托管 东说念主应折柳支持基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于法律律例划定的最低年限。如不成妥善保 管，则按关连法律律例承担处事。  在基金托管东说念主要求或编制中期评释和年度评释前，基金照料东说念主应将联系辛勤送交基金托管 东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和无缺性。基金照料东说念主和托管东说念主不 得将所支持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应治服守秘义务。  （七）托管合同的变更、阻隔与基金财产的计帐  本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与基 金合同的划定有任何打破。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。  （1）《基金合同》阻隔；  （2）基金托管东说念主因终结、歇业、破除等事由，不成不绝担任基金托管东说念主的职务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构相连其原有权利义务；  （3）基金照料东说念主因终结、歇业、破除等事由，不成不绝担任基金照料东说念主的职务，而在 6 个月内无其他适当的基金照料公司相连其原有权利义务；  （4）发生法律律例或《基金合同》划定的其他阻隔事项。  基金照料东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。  （八）争议措置方式           华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金  两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，如经友好协商未能措置 的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁国法进 行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决 定，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝至意、勤劳、 尽责地履行基金合同和本托管合同划定的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。  本合同受中华东说念主民共和国法律（为本合同之主见，不含港澳台立法）统率。             华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 二十二、对基金份额持有东说念主的服务   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金照料东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东说念主提供的主要服务内容。基金照料东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在妥贴 法律律例的前提下，增多和修改关连服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金照料东说念主不承担任何处事。   （一）网上开户及走动服务   机构投资者可通过基金照料东说念主直销柜台，个东说念主投资者可通过基金照料东说念主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系基金照料东说念主电子直销具体国法请参见 基金照料东说念主网站关连公告和业务国法。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金照料东说念主网站，个东说念主投资者通过基金照料东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金走动查询、账户查询和基金照料东说念主照章暴露的种种基金信息等服务，包括 基金居品基本信息（包括基金称号、照料东说念主称号、基金代码、风险等第、持有份额、单元净值 等）、基金的法律文献、基金公告、按期评释和基金照料东说念主最新动态等种种辛勤。   （三）账单及资讯服务   基金照料东说念主通过电子邮件神气向投资者按期发送走动电子邮件对账单（包括基金称号、 基金代码、持有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址不祥及退订的除外。   投资者瞻念察并同意基金照料东说念主不按期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者 关连的账户服务通告、走动证明通告、进犯公告通告、行为音信、营销信息等资讯服务。如需 取消相应资讯服务，可按照关连指引退订，或通过基金照料东说念主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东说念主拨打基金照料东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。                 华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金   （2）东说念主工服务：提供走动日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投资 东说念主不错通过该热线赢得业务照顾、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东说念主通过基金照料东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供走动日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该方式赢得业务照顾、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （五）投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金照料东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金照料东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或建议建议。   （六）磋磨基金照料东说念主   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法连结的内容，请实时通过上述方式磋磨基 金照料东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面连结本招募说明书，并同意全部内容。               华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 二十三、其他应暴露事项   本基金及基金照料东说念主的联系公告（2023 年 12 月 09 日至 2024 年 12 月 13 日），下列公告 在指定媒介暴露：                  公告称号                         暴露日历 华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于阻隔乾说念基金销售有限公司办理旗下 基金关连业务公告 华泰柏瑞基金照料有限公司旗下部分基金改聘司帐师事务所公告                     2024-11-02 华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 2024 年第 3 季度评释           2024-10-25 华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金分成公告                      2024-10-10 华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金暂停大额申购(含调遣 转入、按期定额投资)业务的公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下基金持有停牌证券估值调养的提 示性公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于暂停海银基金销售有限公司办理旗下 基金关连业务公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于阻隔深圳前海财厚基金销售有限公司 办理旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 2024 年中期评释               2024-08-31 华泰柏瑞基金照料有限公司对于阻隔中民钞票基金销售（上海）有限 公司办理旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于停牌股票估值调养情况的公告                      2024-07-24 华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限公司 费率优惠行为的公告 华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 2024 年第 2 季度评释           2024-07-19 华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于高档照料东说念主员变更的公告                        2024-07-13 华泰柏瑞基金照料有限公司对于阻隔喜鹊钞票基金销售有限公司办理 旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于高档照料东说念主员变更的公告                        2024-07-03 华泰柏瑞基金照料有限公司对于变更网上直销汇款走动业务的收款银 行账户的公告 华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金(A 类份额)基金居品 辛勤概要更新              华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金(C 类份额)基金居品 辛勤概要更新 华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内分销证 券的公告 华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 2024 年第 1 季度评释   2024-04-22 华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 2023 年年度评释       2024-03-30 华泰柏瑞基金照料有限公司对于提醒投资者驻防违警分子假冒公司名 义从事作歹行为的公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于阻隔和合期货有限公司办理旗下基金 关连业务公告 华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金(A 份额)基金居品资 料概要更新 华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金（C 份额）基金居品 辛勤概要更新 华泰柏瑞基金照料有限公司对于对营业派司撤废客户采用限制走动措 施的公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 2023 年第四季度评释     2024-01-22 华泰柏瑞基金照料有限公司对于阻隔北京中期期间基金销售有限公司 办理旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于阻隔北京增财基金销售有限公司办理 旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金更新的招募说明书 华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文化基 金销售有限公司费率优惠行为的公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告           华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金照料东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所，投资者可在营业时辰 免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金照料东说念主和基金托管东说念主保证其所提供的文本的内容与 所公告的内容完全一致。            华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金 二十五、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞招享 6 个月持有期搀和型证券投资基金托管合同》；  （四）法律概念书；  （五）基金照料东说念主业务经验批件、营业派司；  （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金照料东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解详备的信息，可在 营业时辰前去相应场所免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 华泰柏瑞基金照料有限公司                                 二〇二四年十二月二十四日

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