97色姐姐 南边安康搀杂: 南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书(2024年12月更新)

发布日期：2024-12-25 15:53    点击次数：86

南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书     （2024 年 12 月更新）    基金管束东谈主：南边基金管束股份有限公司    基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司                       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                         重要领导   本基金经中国证监会 2016 年 11 月 30 日证监许可20162930 号文注册召募。本基金的 基金合同于 2017 年 6 月 14 日稳健奏效。   基金管束东谈主保证招募讲明书的内容实在、准确、无缺。本招募讲明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具性格，充分讨论自身的风险承受智商，并承担基金投资 中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资东谈主链接巨额赎回基金产生的流动性 风险，基金管束东谈主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险，本基金的特定风险等详见招 募讲明书“风险揭示”章节。   本基金投资范围包括中国存托凭证，存在中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大示寂 的风险、与中国存托凭证刊行机制关联的风险等。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本基金的《招募讲明书》、《基 金合同》及基金家具贵寓纲要等信息泄漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，全面意志本基金的风险收益特征和家具性格，并充分讨论自身的风险承受智商，感性判 断阛阓，严慎作念出投资决策。   基金的过往事迹并不预示其改日阐发。   基金管束东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值凹凸并不预示其改日事迹表 现；基金管束东谈主管束的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹阐发的保证。基金管束东谈主提醒 投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。   本次更新主要波及新增 C 类份额事项，并已在招募讲明书中对关联表述作念出了矫正。其 他信息内容截止日为 2024 年 4 月 24 日，联系财务数据和净值阐发截止日为 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                                                            南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                    §1 引子   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募讲明书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法例的规则为准。   本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄漏管束办 法》（以下简称“《信息泄漏办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束 规则》以及《南边安康搀杂型证券投资基金基金合同》编写。   基金管束东谈主承诺本招募讲明书不存在职何子虚记录、误导性讲述或者首要遗漏，并对其 实在性、准确性、无缺性承担法律管事。本基金是根据本招募讲明书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金管束东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本 招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的举止自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                         §2 释义     在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 效矫正和补充 基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验矫正和补充 更新 新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有胁制力的决定、决议、文书等 次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大 会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念 出的矫正 投资基金销售管束办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 《公开召募证券投资基金信息泄漏管束办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束规则》 及颁布机关对其常常作念出的矫正                 南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 括其常常矫正）及关联法律法例规则不错投资于中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其常常矫正）及关联法律法例规则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、改造、转托管及定投等业务。 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管束东谈主缔结了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并支柱基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 或接受南边基金管束股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管束股份有限公司 份额余额偏激变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面说明的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月                        南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 金管束东谈主所管束的绽放式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管束东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的举止 份额的举止 求将基金份额兑换为现款的举止 件，苦求将其持有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额改造为基金管束东谈主管束的其他基 金份额的举止 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金改造中转入苦求份额总额后的余额) 跨越上一绽放日基金总份额的 10% 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开辟行股票、资产 支柱证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交易的债券等。法律法例或中国证监会另有规 定的，从其规则 用后的余额                 南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子泄漏网站）等媒介 有东谈主服务的用度 上钩提销售服务费的基金份额 基金份额 置算帐，目的在于灵验禁绝并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管束工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户 存在首要概略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要概略情味的资产；（三）其他资产价值存在首要概略情味的资产   以上释义中波及法律法例、业务执法的内容，法律法例、业务执法矫正后，如适用本基 金，关联内容以矫正后法律法例、业务执法为准。                         南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                         §3 基金管束东谈主   称号：南边基金管束股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时期：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册老本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   商酌东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起缔造。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构颐养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管束合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管束合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，筹备机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管束局 电信中心、江苏转移通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副布告、总裁、党委 布告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实施官、实施委员会主任、董事，                           南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 南边基金管束股份有限公司董事长，南边东英资产管束有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管束学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 管事处、互市控股有限公司、北京联创投资管束有限公司，曾任华泰证券资产管束总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一谈营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实施委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管束股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实施委员会主任助理等职务。 现任南边基金管束股份有限公司董事、党委布告、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽察处副处长，深圳市国有资产监督 管束局监督稽察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业交流东谈主员管束处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督管束委员会企业交流东谈主员管束处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副布告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开辟（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管束股份有限公司董事。    李平先生，工商管束硕士，中国籍。曾任深圳市城市开辟开辟（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市开辟开辟（集团）有限公司董事，深圳资 产管束有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局讲理东谈主寿保障股份有限公司监事，金融自由发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实施董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实施董事、总司理，南边基金管束股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管束学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管束股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（把持管事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管束股份 有限公司董事。                  南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看护长。现任南边基金 管束股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管束有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院额外津贴众人，栽培部长江学者特聘西宾，中国籍。 曾任东南大学经济管束学院西宾，南京大学工程管束学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学西宾、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技改进协会副会长，江苏银行孤独董事， 汇丰银行（中国）孤独董事，东吴证券股份有限公司孤独董事，上海证券交易所科创板轨制 评估众人委员会主任，南边基金管束股份有限公司孤独董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、老本阛阓业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司孤独董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤独董事，中国重汽（香港）有限公司孤独非实施董事， 协和新动力（香港）有限公司孤独非实施董事，南边基金管束股份有限公司孤独董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学管束学院会 计学系主任，MPAcc 栽培中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管束管帐师协会会长，广 东省里面限制协会副会长，长城证券股份有限公司孤独董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤独董事，南边基金管束股份有限公司孤独董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管束硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（额外平时合伙）管束合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管束 股份有限公司孤独董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限管事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学管束学院 副西宾，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤独董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤独董事，苏州汇科技巧股份有限公司孤独董事，南边基金管束股份有限公司孤独董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管束部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，南边基金管束股份有限公司监事会主席。                  南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管束培训生、投资银行部债务融资部 高档神态司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实施委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管束股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管束专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产管束中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管束股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券集结金融部高档计划司理，兴业 证券计谋发展部经营计划与绩效分析司理、私财委科技金融部计划发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理计划处总监、钞票管束部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票管束部副总司理，南边基金管束股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管束硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金管束股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管束硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、神态司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部实施董事等职务。现任南边基金管束股份有限公 司职工监事、上海分公司实施董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管束有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金管束股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 持管事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险管束师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金管束股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 金看护长。现任南边基金管束股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管束 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实施委员会主任助理等职务。现任南边基 金管束股份有限公司董事、党委布告、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管束硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本管束有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管束有限公司董事长等职务。现任南边基金管束股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管束硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、世界社保及国际业务部实施总监、世界社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管束有限公司董事等职务。现任南边基 金管束股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看护长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及计划财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金管束股份有限公司看护长， 南边老本管束有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限管事公司资金财务部高档司理，普华永谈管帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金管束有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管束股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产管束有限公司董事，南边老本管束有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管束有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金管束商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管束股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管计划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管束硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金管束有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金管束股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                         南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管束股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：李振兴先生，管束时期为 2017 年 6 月 14 日至 2019 年 1 月 25 日；林乐峰先生，管束时期为 2017 年 8 月 18 日于今。    林乐峰先生，北京大学理学硕士，具有基金从业阅历。2008 年 7 月加入南边基金研究 部，历任研究员、高档研究员，负责钢铁、机械制造、中小市值的行业研究。2015 年 2 月 26 日至 2016 年 3 月 30 日，任南边高增长基金司理助理；2017 年 12 月 15 日至 2019 年 7 月 5 日，任南边甑智搀杂基金司理；2019 年 7 月 5 日至 2020 年 12 月 11 日，任南边甑智搀杂基 金司理；2019 年 1 月 25 日至 2021 年 1 月 22 日，任南边安睿搀杂基金司理；2019 年 3 月 15 日至 2022 年 7 月 8 日，任南边盛元基金司理；2016 年 3 月 30 日于今，任南边宝元基金经 理；2017 年 8 月 18 日于今，任南边安康搀杂基金司理；2017 年 12 月 15 日于今，任南边转 型搀杂基金司理；2019 年 1 月 25 日于今，任南边安裕搀杂基金司理；2019 年 12 月 27 日至 今，任南边宝泰一年搀杂基金司理；2020 年 3 月 5 日于今，任南边宝丰搀杂基金司理；2021 年 4 月 27 日于今，任南边平衡答复搀杂基金司理；2021 年 11 月 15 日于今，兼任投资司理； 合基金司理；2022 年 9 月 30 日于今，任南边平衡成长搀杂基金司理。    南边基金管束股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门 负责东谈主罗文杰女士，现款及债券指数投资部部门负责东谈主夏晨光先生，固定收益投资部部门负 责东谈主李璇女士，搀杂资产投资部部门负责东谈主林乐峰先生，固定收益研究部部门负责东谈主陶铄先 生，交易管束部部门负责东谈主王珂女士，宏不雅策略部联席部门负责东谈主兼数目化投资部部门负责 东谈主唐小东先生，权益投资部部门负责东谈认识延闽先生，基金司理李健女士。    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （3）对所管束的不同基金财产差别管束、差别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额持有东谈主分派收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （6）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （7）筹备并泄漏基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产管束业务举止联系的信息泄漏事项；   （9）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （10）保存基金财产管束业务举止的记录、账册、报表和其他关联贵寓；   （11）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采纳灵验措施，留心违抗《基金法》偏激他关联法律法例举止的发生。   （1）将基金管束东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交易举止；   （7）玩忽职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则遮盖的其他举止。   为调理基金份额持有东谈主的正当权益，本基金遮盖从事下列举止：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；                 南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价钱偏激他不正大的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则遮盖的其他举止。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、试验限制东谈主或者 与其他首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资认识和投资策略，死守基金份额持有东谈主利益优先的原则，留心利 益突破，合适中国证监会的规则，并履行信息泄漏义务。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事关联的交易举止；   为了保证公司范例运作，灵验地留心和化解管束风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息实在、准确、无缺，从而最猛进程地保护基金份额持有东谈主的 利益，本基金管束东谈主建立了科学合理、限制严实、运行高效的里面限制轨制。   里面限制轨制是指公司为已毕里面限制认识而建立的一系列组织机制、管束方法、操作 步调与限制措施的总称。里面限制轨制由里面限制大纲、基本管束轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限制大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和张开，是对各项基本管束轨制 的统辖和带领，里面限制大纲明确了内控认识、内控原则、限制环境、内控措施等内容。   基本管束轨制包括里面管帐限制轨制、风险限制轨制、投资管束轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息泄漏轨制、信息技巧管束轨制、贵寓档案管束轨制、事迹评估侦查轨制 和热切应变轨制等。   部门业务规章是在基本管束轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭管事、 操作守则等的具体讲明。                 南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   健全性原则。里面限制机制必须磨灭公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个运作关节。   灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控步调，调理内限轨制的灵验 实施。   孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对孤独，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的设立必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分表露各机构、各部门及各级职工的管事积极性，运用科学化 的方法尽量裁减经营运作成本，提高经济效益，以合理的限制成本达到最好的里面限制恶果。   （1）里面管帐限制轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度联系法律、法例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐管事操作经过和管帐岗亭职责，并针对各个风险限制点建立严实的管帐 系统限制。   里面管帐限制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理步调、基金估值轨制和步调、基 金财务算帐轨制和步调、成本限制轨制、财务收支审批轨制和用度报销管束办法、财产登记 支柱和什物质产盘货轨制、管帐档案支柱和财务打法轨制等。   （2）风险管束限制轨制   风险限制轨制由风险限制委员会组织各部门制定，风险限制轨制由风险限制的机构设立、 风险限制的步调、风险限制的具体轨制、风险限制轨制实施情况的监督等部分组成。   风险限制的具体轨制主要包括投资风险管束轨制、交易风险管束轨制、财务风险限制制 度、信息技巧系统风险限制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守秘轨制等程 序性风险管束轨制。   （3）监察稽核轨制   公司缔造看护长，负责监督检讨基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限制情 况。看护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤独董事同意。   看护长负责组织带领公司监察稽核管事。除应当侧目的情况外，看护长享有充分的知情 权和孤独的拜谒权。看护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管束等关联会议，有权调阅公司关联文献、档案。看护长应当如期或者 不如期向全体董事报送管事申报，并在董事会及董事会下设的关联有意委员会如期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限制情况。   公司缔造监察稽核部门，具体实施监察稽核管事。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和管事经过。                南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   监察稽核轨制包括里面稽核管束办法、里面稽核管事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员盲从联系法律、法例和规章的情况；检讨公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面限制轨制、各项管束轨制和业务规章的情况。                          南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                          §4 基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：不时经营   商酌电话：010-66060069   传真：010-68121816   商酌东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐照范围最广，服务界限最广， 服务对象最多，业务功能王人全的大型国有生意银行之一。在国际，中国农业银行雷同通过自 己的努力赢得了精熟的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。动作一家城乡并举、 联通国际、功能王人备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯承袭以客户为中心的经营理念， 相持审慎稳健经营、可不时发展，立足县域和城市两大阛阓，实施互异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托磨灭世界的分支机构、庞大的电子化集结和多元化的金融产 品，致力于于为浩瀚客户提供优质的金融服务，与浩瀚客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教会丰富，服务优质，事迹 超过，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了好意思国 SAS70 里面限制审计，并得到无保属意见的 SAS70 审计申报。自 2010 年起中国农 业银行链接通过托管业务国际内控表率（ISAE3402）认证，标明了孤独刚正第三方对中国农 业银行托管服务运作经过的风险管束、里面限制的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着 力加强智商开辟，品牌声誉进一步提高，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 受奖盛典” 中获利超过，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017                    南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 年链接荣获上海算帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限管事公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心初度缔造的“银行间本 币阛阓优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障 托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/空洞管束部、业务管束 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管束部、营运管束部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全留心设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的众人 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务修养好、服务智商强，高档管束层均有 20 年以上金融从业教会和高 级技巧职称，醒目国表里证券阛阓的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的紧闭式证券投资基金和绽放式证券投资 基金共 898 只。   （二）、基金托管东谈主的里面风险限制轨制讲明   严格盲从国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内联系管束规则，称职经营、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全无缺，确保联系信息的真 实、准确、无缺、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   风险管束委员会总体负责中国农业银行的风险管束与里面限制管事，对托管业务风险管 理和里面限制管事进行监督和评价。托管业务部有意设立了风险管束处，配备了专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监监管事，孤独期骗监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制限制体系，建立了管束轨制、限制轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作和成功进行；业务东谈主员具备从业阅历；业务管束实行严格 的复核、审核、检讨轨制，授权管事实行勾搭限制，业务图章按规程支柱、存放、使用，账 户贵寓严格支柱，制约机制严格灵验；业务操作区有意设立，紧闭管束，实施音像监控；业 务信息由专职信息泄漏东谈主负责，留心泄密；业求已毕自动化操作，留心东谈主为事故的发生，技 术系统无缺、孤独。                南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （三）、基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和步调   基金托管东谈主通过参数设立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约规则的投 资比例和遮盖投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管束东谈主的投资运作，并通 过基金资金账户、基金管束东谈主的投资指示等监督基金管束东谈主的其他举止。   当基金出现特地交易举止时，基金托管东谈主应当针对不愁然况进行以下方式的处理： 管束东谈主进行领导； 示联系基金管束东谈主并报中国证监会。                          南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                        §5 关联服务机构   称号：南边基金管束股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   商酌东谈主：张锐珊 南边安康搀杂代销银行：         序号                    代销机构称号         代销机构信息                                          门内大街 69 号                                          办公地址：北京市东城区开国                                          门内大街 69 号                                          法定代表东谈主：谷澍                                          客服电话：95599                                          网址：www.abchina.com                                          门内大街 55 号                                          法定代表东谈主：陈四清                                          商酌东谈主：谢宇晨                                          客服电话：95588                                          网址：www.icbc.com.cn                                          大街 25 号                                          办公地址：北京市西城区闹市                                          口大街 1 号院 1 号楼                                          法定代表东谈主：田国立                                          电话：010－66275654                                          传真：010－66275654                                          商酌东谈主：王嘉朔                                          客服电话：95533      南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                      网址：www.ccb.com                      门内大街 1 号                      办公地址：北京市西城区复兴                      门内大街 1 号                      法定代表东谈主：葛海蛟                      客服电话：95566                      网址：www.boc.cn                      贸易试验区银城中路 188 号                       办公地址：中国（上海）自                      由贸易试验区银城中路 188                      号                      法定代表东谈主：任德奇                      电话：021-58781234                      传真：021-58408483                      商酌东谈主：高天                      客服电话：95559                      公    司     网    址 ：                      www.bankcomm.com                      大路 7088 号招商银行大厦                      办公地址：深圳市福田区深南                      大路 7088 号招商银行大厦                      法定代表东谈主：缪建民                      商酌东谈主：季平伟                      客服电话：95555                      网址：www.cmbchina.com     公司               大街 3 号                      办公地址：北京市西城区金融                      大街 3 号                      法定代表东谈主：刘建军                      商酌东谈主员：李雪萍                      客服电话：95580                      网址：www.psbc.com     公司               12 号                      办公地址：上海市中山东一谈                      法定代表东谈主：郑杨                      商酌东谈主：朱瑛                      商酌电话：021-61618888                      客服电话：95528       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       网址：www.spdb.com.cn                       路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-                       办公地址：北京市晨曦区光华                       路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-                       法定代表东谈主：方合英                       商酌东谈主：王晓琳                       电话：010-66637271                       客服电话：95558                       网             址           ：                       http://www.citicbank.com/                       门内大街 2 号                       办公地址：北京市西城区复兴                       门内大街 2 号                       法定代表东谈主：高迎欣                       商酌东谈主：寇静怡                       电话：010-58560666                       客服电话：95568                       网址：www.cmbc.com.cn                       桥大街 25 号、甲 25 号中国光                       大中心                       办公地址：北京市西城区太平                       桥大街 25 号中国光大中心                       法定代表东谈主：王江                       商酌东谈主：闵爱勤                       电话：010-63637199                       传真：010-63639709                       客服电话：95595                       网址：www.cebbank.com                       号中山大厦                       办公地址:上海市浦东新区银                       城路 167 号 9 层                       法定代表东谈主:吕家进                       商酌东谈主:孙琪虹                       商酌电话:021-52629999                       客服电话:95561                       网址:www.cib.com.cn       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：深圳市深南东路                       法定代表东谈主：谢永林                       商酌东谈主：赵杨                       电话：0755-22166574                       客服电话：95511-3                       网址:bank.pingan.com                       东路 218 号                       办公地址：天津市河东区海河                       东路 218 号                       法定代表东谈主：王锦虹                       商酌东谈主：王宏                       电话：022-58314846                       客服电话：95541                       网址：www.cbhb.com.cn                       源大街 8 号                       办公地址： 山东省济南市历                       下区泺源大街 8 号绿城金融                       中心                       法定代表东谈主： 陈颖                       商酌东谈主： 刘晓明                       电话：0351-59667794                       传真：021-63890196                       客服电话：95395                       网址：www.hfbank.com.cn                       路 46 号杭州银行大厦                       办公地址：杭州市下城区庆春                       路 46 号杭州银行大厦                       法定代表东谈主：陈震山                       商酌东谈主：蔡捷                       商酌电话：0571-85109708                       客服电话：95398                       网址：www.hzbank.com.cn                       城中路 168 号                       办公地址：上海市浦东新区银                       城中路 168 号                       法定代表东谈主：金煜                       商酌东谈主：汤征途                       商酌电话：021-68475521                       客服电话：95594       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       网址：www.bosc.cn                       大街甲 17 号首层                       办公地址：北京市西城区金融                       大街丙 17 号                       法定代表东谈主：霍学文                       客服电话：95526                       网          址             ：                       www.bankofbeijing.com.cn      公司               南街 1 号院 2 号楼                       办公地址：北京市西城区月坛                       南街 1 号院 2 号楼                       法定代表东谈主：付东升                       商酌东谈主：孙烨                       客 服 电 话 ： 010-96198 ；                       网址：www.bjrcb.com      公司               东二路 70 号                       办公地址：上海市黄浦区中山                       东二路 70 号                       法定代表东谈主：徐力                       商酌东谈主：施传荣                       商酌电话：021-61899110                       客 服 电 话 ： 021-962999 、                       网址：www.shrcb.com                       号                       办公地址：南京市中华路 26                       号                       法定代表东谈主：夏平                       商酌东谈主：张洪玮                       电话：025-58587036                       客服电话：95319                       网址：www.jsbchina.cn                       路 21 号                       办公地址：东莞市莞城区体育                       路 21 号                       法定代表：卢国锋                       商酌东谈主：朱杰霞                       商酌电话：0769-27239605       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       客服电话：956033                       网址：www.dongguanbank.cn                       区秦岭路 6 号                       办公地址：山东省青岛市崂山                       区秦岭路 6 号                       法定代表东谈主：景在伦                       商酌东谈主：陈界交                       商酌电话：0832-68629956                       客 服 电话 ：（ 青岛 ） 96588 ；                       （世界）400-66-96588                       网址：www.qdccb.com                       区宁南南路 700 号                       办公地址：浙江省宁波市鄞州                       区宁东路 345 号                       法定代表东谈主：陆华裕                       商酌东谈主：胡技勋                       商酌电话：0574-89068340                       客服电话：95574                       网址：www.nbcb.com.cn                       路 288 号                       办公地址：南京市玄武区中山                       路 288 号                       法定代表东谈主：胡升荣                       商酌东谈主：徐冬琴                       商酌电话：025-86776744                       客服电话：95302                       网址：www.njcb.com.cn                       办公地址：武汉市江汉区开辟                       大路 933 号武汉生意银行大                       厦                       法定代表东谈主：刘波                       商酌东谈主：张晓欢                       商酌电话：027-82656924                       传真：027-82656099                       客服电话：96558（武汉）、                       网址：www.hkbchina.com                       门街 6 号       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：重庆市江北区永平                       门街 6 号                       法定代表东谈主：林军                       商酌东谈主：陈郅骁                       电话：023-63367180                       传真：023-63792412                       客服电话：956023                       网址：www.cqcbank.com      公司               街谈海旺社区海秀路 2028 号                       农商银行大厦                       办公地址：深圳市宝安区新安                       街谈海旺社区海秀路 2028 号                       农商银行大厦                       法定代表东谈主：李光安                       商酌东谈主：沈想敏                       商酌电话：0755－25188098                       传真：0755-25188785                       客服电话：4001961200                       网址：www.4001961200.com      公司               区鸿福东路 2 号                       办公地址：东莞市东城区鸿福                       东路 2 号东莞农商银行大厦                       法定代表东谈主：王耀球                       商酌东谈主：洪晓琳                       电话：0769-22866143                       传真：0769-22866282                       客服电话：0769-961122                       网址：www.drcbank.com                       谈 599 号                       办公地址：乌鲁木王人市会展大                       谈 599 号                       法定代表东谈主：任想宇                       商酌东谈主：王小培、杜轩                       电话：0991-4500319、0991-                       传真：0991-4500319                       客服电话：0991-96518                       网址：www.uccb.com.cn      有限公司             德和居委会拥翠路 2 号                       办公地址：佛山市顺德区大良       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       德和居委会拥翠路 2 号                       法定代表东谈主：李宜心                       商酌东谈主：陈素莹                       电话：0757-22385879                       传真：0757-22388777                       客服电话：0757-22223388                       网址：www.sdebank.com      公司               新城中原路 1 号                       办公地址：广州市河汉区珠江                       新城中原路 1 号                       法定代表东谈主：王继康                       商酌东谈主：刘强                       电话：020-22389067                       传真：020-22389031                       客服电话：95313                       网址：www.grcbank.com      有限公司             中路 9 号                       办公地址：常州市武进区延政                       中路 9 号                       法定代表东谈主：陆晨曦                       商酌东谈主：李仙 任宇翔                       电话：0519-80585939                       传真：0519-89995170                       客服电话：96005                       网址：www.jnbank.com.cn                       区滨江中路一段 97 号 26 栋                       办公地址：四川省成都市锦江                       区下东大街 258 号                       法定代表东谈主：邢敏                       商酌东谈主：卢菁菁                       电话：028-67678865                       客服电话：400-16-96869                       网址：www.tf.cn                       路 60 号                       办公地址：西安市雁塔区高新                       路 60 号                       法定代表东谈主：郭军                       商酌东谈主：白智                       电话：029-88992881                       传真：029-88992891       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       客服电话：4008696779                       网址：www.xacbank.com                       贸易试验区苏州片区苏州工                       业园区钟园路 728 号                       办公地址：中国（江苏）解放                       贸易试验区苏州片区苏州工                       业园区钟园路 728 号                       法定代表东谈主：崔庆军                       商酌东谈主：吴骏                       电话：0512-69868373                       传真：0512-69868373                       客服电话：96067                       网址：www.suzhoubank.com                       区长风街 59 号                       办公地址：山西省太原市小店                       区长风街 59 号                       法定代表东谈主：阎俊生                       商酌东谈主：卫奕信                       电话：0351-6819926                       传真：0351-6819926                       客服电话：9510-5588                       网址：www.jshbank.com                       北路 8 号                       办公地址：桂林市临桂区公园                       北路 8 号                       法定代表东谈主： 吴东                       商酌东谈主： 李雨珊                       电话：0773-3876895                       传真：0773-3851691                       客服电话：400-86-96299                       网址：www.guilinbank.com.cn                       区泉泰路 266 号                       办公地址：福建省泉州市丰泽                       区泉泰路 266 号                       法定代表东谈主：林阳发                       商酌东谈主：骆剑峰                       电话：0595-22551071                       传真：0595-22578871                       客服电话：96312                       网        址       ：       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       http://www.qzccbank.com/      公司               区科华中路 88 号                       办公地址：四川省成都市武侯                       区科华中路 88 号                       法定代表东谈主：黄建军                       商酌东谈主：杨琪                       电话：028-85315412                       传真：028-85190961                       客服电话：95392                       网址:http://www.cdrcb.com/                       新区科技路 68 号                       办公地址：辽宁省锦州市松山                       新区科技路 68 号                       法定代表东谈主：魏学坤                       商酌东谈主：吴舒钰                       电话：0416-4516095                       传真：0416-3220186                       客服电话：400-66-96178                       网址：www.jinzhoubank.com      公司               区南官大路 188 号                       办公地址：浙江省杭州市上城                       区望江东路 59 号                       法定代表东谈主：王钧                       商酌东谈主：刘苗                       电话：18701965080                       传真：0571-87788818                       客服电话：400-88-96575                       网址：www.zjtlcb.com      股份有限公司           区南苑街谈南大街 72 号                       办公地址：浙江省杭州市临平                       区南苑街谈南大街 72 号                       法定代表东谈主：朱晓龙                       商酌东谈主：蔡亮                       电话：0571-86175625                       传真：0571-86137150                       客服电话：96596，4008896596                       网址：www.yhrcb.com      有限公司             街谈依江路 501 号第 1 幢                       办公地址：杭州市富阳区鹿山       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       街谈依江路 501 号第 1 幢                       法定代表东谈主：丁松茂                       商酌东谈主：陈硕                       电话：0571-63280253                       传真：0571-63360418                       客服电话：4008896596                       网址：www.fyrcbk.com                       新区 CBD 商务外环路 23 号                       中科金座大厦                       办公地址：河南省郑州市郑东                       新区 CBD 商务外环路 23 号                       中科金座大厦                       法定代表东谈主：郭浩                       商酌东谈主：田力源                       电话：0371-61910219                       客服电话：95186                       网址：www.zybank.com.cn                       区长虹大路 619 号                       法定代表东谈主：刘羡庭                       商酌东谈主：程科夫                       电话：18679157032                       传真：/                       客服电话：95316                       网址：www.jjccb.com                       路 197 号                       办公地址：山东省日照市烟台                       路 197 号                       法定代表东谈主：王森                       商酌东谈主：孔颖                       商酌电话：0633-8081590                       客服电话：4006896588                       网           址           ：                       www.bankofrizhao.com.cn                       江路 53 号楷林商务中心 B 座                       办公地址： 长沙市岳麓区滨                       江路 53 号楷林商务中心 B 座                       法定代表东谈主： 赵小中                       商酌东谈主： 龙秀芳                       电话：0731-89736250                       传真：0731-89736250                南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                                客服电话：40067-96511                                网          址           ：                                www.bankofchangsha.com                                市九原区赛罕街谈管事处建                                华南路 2 号 A 座                                办公地址：内蒙古自治区包头                                市九原区赛罕街谈管事处建                                华南路 2 号 A 座                                法定代表东谈主： 杨险峰                                商酌东谈主： 郭艳桃                                电话：0472-5568646                                客服电话：95352                                网址：www.gip.bsb.com.cn 南边安康搀杂代销券商偏激他代销机构： 序号            代销机构称号           代销机构信息                                法定代表东谈主：张伟                                商酌东谈主：庞晓芸                                商酌电话：0755-82492193                                客服电话：95597                                网址：www.htsc.com.cn                                号                                办公地址：上海市浦东新区长                                柳路 36 号                                法定代表东谈主：杨华辉                                商酌东谈主：乔琳雪                                商酌电话：021-38565547                                客服电话：95562                                网址：www.xyzq.com.cn                                中路 1012 号国信证券大厦十                                六层至二十六层                                办公地址：深圳市福田区福华                                一谈 125 号国信金融大厦                                法定代表东谈主：张纳沙                                商酌东谈主：于智勇                                电话：0755-82130833                                客服电话：95536                                网址：www.guosen.com.cn      南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                      街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                      办公地址：北京市丰台区西营                      街 8 号院 1 号楼青海金融大                      厦                      法定代表东谈主：王晟                      商酌东谈主：辛国政                      商酌电话：010-80928123                      客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                      网址：www.chinastock.com.cn                      贸易试验区商城路 618 号                      办公地址：上海市静安区南京                      西路 768 号国泰君安大厦                      法定代表东谈主：贺青                      商酌东谈主：芮敏祺                      电话：021－38676666                      客服电话：4008888666                      网址：www.gtja.com                      路 86 号                      办公地址：山东省济南市市中                      区经七路 86 号                      法定代表东谈主：王洪                      商酌东谈主：张峰源                      电话：021-20315719                      客服电话：95538                      网址：www.zts.com.cn                      号                      办公地址：上海市广东路 689                      号                      法定代表东谈主：周杰                      电话：021－23219000                      传真：021-23219100                      商酌东谈主：李笑鸣                      客服电话：95553                      网址：www.htsec.com                      路 66 号 4 号楼                      办公地址：北京市晨曦区景辉                      街 16 号院 1 号楼泰康集团大                      厦 13 层       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       法定代表东谈主：王常青                       商酌东谈主：谢怡然                       商酌电话：010-86451810                       客服电话：4008888108                       网址：www.csc108.com                       广州学问城起飞一街 2 号 618                       室                       办公地址：广州市河汉区马场                       路 26 号广发证券大厦                       法定代表东谈主：林传辉                       商酌东谈主：黄岚                       客服电话：95575、020-95575                       或致电各地营业网点                       网址：http://www.gf.com.cn                       街谈金田路 2026 号动力大厦                       南塔楼 10-19 层                       办公地址：深圳市福田区福田                       街谈金田路 2026 号动力大厦                       南塔楼 10-19 层                       法定代表东谈主：张巍                       商酌东谈主:纪毓灵                       商酌电话:0755-83516289                       客 服 电 话 :0755-33680000                       网址：www.cgws.com                       街谈福华一谈 111 号                       办公地址：深圳市福田区福华                       一谈 111 号招商证券大厦 24                       楼                       法定代表东谈主：霍达                       商酌东谈主：业清扬                       客服电话：95565/0755-95565                       网址：www.cmschina.com                       区中心三路 8 号超卓时间广                       场（二期）北座                       办公地址：北京市晨曦区亮马                       桥路 48 号中信证券大厦                       法定代表东谈主：张佑君                       商酌东谈主：王一通                       电话：010-60838888       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       传真：010-60833739                       客服电话：95548                       网址：www.cs.ecitic.com                       路 989 号 45 层                       办公地址：上海市徐汇区长乐                       路 989 号世纪商贸广场 45 层                       法定代表东谈主：杨周全                       商酌东谈主：陈宇                       电话：021-33388999                       传真：021-33388224                       客服电话：95523、4008895523                       网址： www.swhysc.com                       路 1508 号                       办公地址:上海市静安区新闸                       路 1508 号                       法定代表东谈主:刘秋明                       商酌东谈主:郁疆                       商酌电话:021-22169999                       客服电话：95525                       网址：www.ebscn.com                       路与福中路交壤处荣超商务                       中心 A 栋第 18 层-21 层选取 04                       层 01、02、03、05、11、12、                       办公地址：深圳市福田区益田                       路 6003 号荣超商务中心 A 栋                       第 04、18 层至 21 层                       法定代表东谈主:高涛                       商酌东谈主：万玉琳                       商酌电话：0755-82026907                       传真 0755-82026539                       客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                       网址：www.ciccwm.com                       新区（新市区）北京南路 358                       号大成国际大厦 20 楼 2005                       室                       办公地址：新疆乌鲁木王人市高                       新区（新市区）北京南路 358       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       号大成国际大厦 20 楼 2005                       室                       法定代表东谈主：王献军                       商酌东谈主：梁丽                       商酌电话：0991-2307105                       传真：010-88085195                       客服电话：95523、4008895523                       网址： www.swhysc.com                       区湘府中路 198 号新南城商                       务中心 A 栋 11 楼                       办公地址：湖南省长沙市天心                       区湘府中路 198 号新南城商                       务中心 A 栋 11 楼                       法定代表东谈主：高振营                       商酌东谈主：江恩前                       商酌电话：021-50295432                       客服电话：95351                       网址：www.xcsc.com                       街谈福华一谈 119 号安信金                       融大厦                       办公地址：深圳市福田区福田                       街谈福华一谈 119 号安信金                       融大厦                       法定代表东谈主：段文务                       商酌东谈主：陈剑虹                       商酌电话：0755-81688000                       客服电话：95517                       网            址             ：                       http://www.essence.com.cn/      公司               路 222 号 1 号楼 2001                       办公地址：青岛市市南区东海                       西路 28 号龙翔广场东座                       法定代表东谈主：肖海峰                       商酌东谈主：赵如意                       商酌电话：0532-85725062                       客服电话：95548                       网址：sd.citics.com                       城中路 200 号中银大厦 39F                       法定代表东谈主：宁敏                       商酌东谈主：初晓       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       商酌电话：021-20328755                       客服电话：4006208888                       网址：www.bocichina.com                       城区闹市口大街 9 号院 1 号                       楼                       法定代表东谈主：祝瑞敏                       商酌东谈主：苏古板                       商酌电话：010-83252161                       传真：010-63080978                       客服电话：95321                       网址：www.cindasc.com                       贸易试验区浦明路 8 号                       办公地址：中国（上海）解放                       贸易试验区浦明路 8 号                       法定代表东谈主：景忠                       商酌东谈主：曹宇鑫                       商酌电话：021-80508504                       客服电话：95376                       网址：www.mszq.com                       层-29 层                       办公地址：上海市中山南路                       层、25-29 层、32 层、36 层、                       法定代表东谈主：潘鑫军                       商酌东谈主：胡月茹                       商酌电话：021-63325888                       客服电话：95503                       网址：www.dfzq.com.cn                       庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                       室                       办公地址：北京市晨曦区晨曦                       门北大街 18 号中国东谈主保寿险                       大厦 12-18 层                       法定代表东谈主：张海文                       基金业务商酌东谈主：孙燕波                       商酌电话：010-85556048                       传真：010-85556088                       客服电话：95390       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       网址：www.crsec.com.cn                       区天府二街 198 号华西证券                       大厦                       办公地址：四川省成都市高新                       区天府二街 198 号华西证券                       大厦                       法定代表东谈主：杨炯洋                       商酌东谈主：赵静静                       客服电话：95584                       网址：www.hx168.com.cn                       区淮海路 88 号                       法定代表东谈主：金才玖                       商酌东谈主：奚博宇                       电话：027-65799999                       传真：027-85481900                       客服电话：95579 或 4008-888-                       网址：www.95579.com                       作区南山街谈桂湾五路 128                       号前海深港基金小镇对冲基                       金中心 406                       办公地址：深圳市福田区福田                       街谈金田路 2026 号动力大厦                       北塔 23-25 楼                       法定代表东谈主：李强                       商酌东谈主：徐玲娟                       联 系 电 话 ： 0755-83199599-                       客服电话：4008323000                       网址：www.csco.com.cn                       办公地址：长春市生态大街                       法定代表东谈主：李福春                       商酌东谈主:安岩岩                       商酌电话:021-20361166                       客服电话:95360                       网址：www.nesc.cn                       中路 213 号 7 楼       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：上海市黄浦区四川                       中路 213 号久事商务大厦 7                       楼                       法定代表东谈主：何伟                       商酌东谈主：邵珍珍                       商酌电话：021-53686888                       传真：021-53686100-7008                       客服电话：4008918918                       网址：www.shzq.com                       太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                       办公地址：江苏省无锡滨湖区                       太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                       法定代表东谈主:葛小波                       商酌东谈主:郭逸斐                       商酌电话:0510-82832051                       客服电话:95570                       网址:www.glsc.com.cn                       区可园南路 1 号金源中心                       办公地址:广东省东莞市莞城                       区可园南路 1 号金源中心                       商酌东谈主:彭淑娴                       商酌电话：0769-22220327                       客服电话：95328                       网址:www.dgzq.com.cn                       发区第二大街 42 号写字楼                       办公地址：天津市南开区宾水                       西谈 8 号                       法定代表东谈主：安志勇                       商酌东谈主:王星                       电话：022-28451922                       传真：022-28451892                       客服电话：956066                       网址：www.ewww.com.cn                       金田路 4036 号荣超大厦 16-                       办公地址：深圳市福田中心区                       金田路 4036 号荣超大厦 16-                       法定代表东谈主：何之江       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       商酌东谈主:王阳                       商酌电话:021-38637436                       客服电话:95511-8                       网址：stock.pingan.com                       门南大街 3 号国华投资大厦                       办公地址：北京市东城区东直                       门南大街 3 号国华投资大厦                       法定代表东谈主：翁振杰                       商酌东谈主：张晖                       电话：010-87413731                       传真：010-84183311-3389                       客服电话：400-818-8118                       网址：www.guodu.com                       街5号                       办公地址：苏州工业园区星阳                       街5号                       法定代表东谈主：范力                       商酌东谈主：陆晓                       电话：0512-62938521                       传真：0512-65588021                       客服电话：95330                       网址：www.dwzq.com.cn                       大路 395 号 901 室（部位：自                       编 01 号）1001 室（部位：自                       编 01 号）                       办公地址：广州市河汉区临江                       大路 395 号 901 室（部位：自                       编 01 号）1001 室（部位：自                       编 01 号）                       法定代表东谈主：陈可可                       商酌东谈主：何雯                       商酌电话：020-88836999                       客服电话: 95548                       网址：www.gzs.com.cn                       办公地址：南京市江东中路                       法定代表东谈主：李剑锋       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       商酌东谈主：曹梦媛                       商酌电话：025-58519529                       客服电话：95386                       网址：www.njzq.com.cn                       文化新区天鹅湖路 198 号                       办公地址：安徽省合肥市政务                       文化新区天鹅湖路 198 号财                       智中心 B1 座                       法定代表东谈主：章宏韬                       商酌东谈主：范超                       商酌电话：0551-65161821                       客服电话：95318                       网址：www.hazq.com                       路 201 号浙商证券大楼                       法定代表东谈主：吴承根                       商酌东谈主：夏帆                       电话：0571-87901139                       客服电话：95345                       网址：www.stocke.com.cn                       贸易试验区浦电路 370 号 2、                       办公地址：中国（上海）解放                       贸易试验区浦电路 370 号 2、                       法定代表东谈主：刘加海                       商酌东谈主：刘之蓓                       电话：021-20515386                       传真：021-68408217-7517                       客服电话：4008209898                       网址：www.cnhbstock.com                       街 69 号山西国际贸易中心东                       塔楼                       办公地址：山西省太原市府西                       街 69 号山西国际贸易中心东                       塔楼                       法定代表东谈主：王怡里                       商酌东谈主：郭熠                       商酌电话：0351－8686659                       客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       网址：www.i618.com.cn                       一谈 115 号投行大厦 20 楼                       办公地址:深圳市福田区福华                       一谈 115 号投行大厦 18 楼                       法定代表东谈主:刘学民                       商酌东谈主:单晶                       商酌电话:0755-23838750                       客服电话：95358                       网址:www.firstcapital.com.cn                       路 27 号 1#楼 3 层                       办公地址：上海市浦东新区滨                       江大路 5129 号陆家嘴滨江中                       心 N1 座                       法定代表东谈主：苏军良                       商酌东谈主：王虹                       电话：021-20655183                       传真：021-20655196                       客服电话：95547                       网址：www.hfzq.com.cn                       路 1777 号海信南边大厦 21、                       办公地址：深圳市南山区创业                       路 1777 号海信南边大厦 21、                       法定代表东谈主：李永湖                       商酌电话：0755-82943755                       客服电话：95329                       网址：www.zszq.com                       路 13 号                       办公地址：广东省深圳市福田                       区竹子林四路光大银行大厦                       法定代表东谈主：何春梅                       商酌东谈主：牛孟宇                       电话：0755-83709350                       传真：0755-83704850                       客服电话：95563                       网址：http://www.ghzq.com.cn                       蹊径 32 号西南证券总部大楼       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       法定代表东谈主：吴坚                       商酌东谈主：杜巧                       商酌电话：023-67500573                       客服电话：95355                       网址：www.swsc.com.cn                       路 510 号南半幢 9 楼                       办公地址：上海市黄浦区中山                       东二路 600 号上海 BFC 外滩                       金融中心 N1 栋 7 层                       法定代表东谈主：武晓春                       商酌东谈主：王芙佳                       电话：021-68761616                       传真：021-68767032                       客服电话：4008888128                       网址：www.tebon.com.cn                       红谷中大路 1619 号国际金融                       大厦 A 座 41 楼                       办公地址：北京市晨曦区望京                       东园四区 2 号 中航老本大厦                       法定代表东谈主：戚侠                       商酌东谈主：孙健                       电话：010-59562532                       传真：010-59562532                       客服电话：95335                       网址：http://www.avicsec.com/                       路 18 号                       办公地址：安徽省合肥市梅山                       路 18 号安徽国际金融中心 A                       座国元证券                       法定代表东谈主：沈和付                       商酌东谈主：杨依宁                       商酌电话：0551-62201730                       客服电话：95578                       网址：www.gyzq.com.cn                       区子实路 1589 号                       办公地址:江西省南昌市红谷                       滩新区凤凰中大路 1115 号北                       京银行大楼                       法定代表东谈主:徐丽峰       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       商酌东谈主:占文驰                       商酌电话:0791-88250812                       客服电话：956080                       网址:www.gszq.com                       街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及                       办公地址：北京市开国门外大                       街 1 号国贸 2 座                       商酌东谈主：刘澜                       商酌电话：010-65051166                       客服电话：400-820-9068                       网址：www.cicc.com.cn                       区迎宾街 15 号桐城中央 21                       层                       办公地址：山西省太原市小店                       区长治路 111 号山西世贸中                       心 A 座 F12、F13                       法定代表东谈主：董祥                       商酌东谈主：薛津                       电话：0351-4130322                       传真：0351-7219891                       客服电话：4007121212                       网            址          ：                       http://www.dtsbc.com.cn                       区湘江中路二段 36 号华远华                       中心 4、5 号楼 3701-3717                       办公地址：北京市晨曦区北四                       环中路盘古大不雅 A 座 40 层                       法定代表东谈主：施华                       商酌东谈主：胡创                       商酌电话：010-59355997                       客服电话：95571                       网址：www.foundersc.com                       区天目山路 198 号财通双冠                       大厦西楼                       办公地址：浙江省杭州市西湖                       区天目山路 198 号财通双冠                       大厦西楼                       法定代表东谈主：章启诚                       商酌东谈主：蔡驰宙       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       商酌电话：0571-87821867                       客 服 电 话 ： 95336，40086-                       网址：www.ctsec.com                       西路 23 号投资广场 18 楼                       办公地址：上海市浦东新区东                       方路 1928 号东海证券大厦                       法定代表东谈主：王文卓                       电话：021-20333333                       传真：021-50498825                       客服电话：95531；400-8888-                       网址：www.longone.com.cn                       街 319 号 8 幢 10000 室                       办公地址：陕西省西安市东新                       街 319 号 8 幢 10000 室                       法定代表东谈主：徐朝日                       商酌东谈主：张吉安                       电话：029-87211668                       客服电话：95582                       网            址            ：                       https://www.west95582.com                       环北路 27 号楼 12 层                       办公地址:北京市晨曦区东三                       环北路 27 号楼 12 层                       法定代表东谈主：张威                       商酌东谈主：田芳芳                       商酌电话：010-83561146　                       客服电话：95399                       网址：www.cctgsc.com.cn                       号证券大厦 4 楼                       办公地址：深圳市深南大路                       法定代表东谈主：王作义                       商酌东谈主：刘萍                       商酌电话：0755-83025693                       客服电话：95372                       网址：www.jyzq.cn                       东路 11 号 18、19 楼全层       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：广东省广州市河汉                       区珠江东路 13 号高德置地广                       场 E 座 12 层                       法定代表东谈主：王达                       商酌东谈主:丁想                       商酌电话：020-83988334                       客服电话:95322                       网址：www.wlzq.cn                       办公地址：成都市东城根上街                       法定代表东谈主：冉云                       商酌东谈主：王凯伦                       商酌电话：15221037910                       传真：028-86690126                       客服电话：95310                       网址：www.gjzq.com.cn                       新城区海拉尔东街满世尚都                       办公生意空洞楼                       办公地址：内蒙古呼和浩特市                       新城区海拉尔东街满世尚都                       办公生意空洞楼                       法定代表东谈主：祝艳辉                       商酌东谈主：熊丽                       客服电话：956088                       网址：www.cnht.com.cn                       西路 638 号兰州钞票中心 21                       楼                       办公地址：兰州市城关区东岗                       西路 638 号兰州钞票中心 19                       楼                       法定代表东谈主：祁建邦                       商酌东谈主：周鑫                       电话：0931-4890208                       传真：0931-4890628                       客服电话：95368                       网址：www.hlzq.com                       湖街谈东海社区深南大路                       栋 2301A       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：上海市黄浦区福州                       路 666 号                       法定代表东谈主：俞洋                       商酌东谈主：刘熠                       电话：021-54967387                       传真：021-54967280                       客服电话：95323，4001099918                       网址：http://www.cfsc.com.cn                       街 23 甲                       办公地址：沈阳市和平区光荣                       街 23 甲                       法定代表东谈主：李安有                       商酌东谈主：孙盼                       商酌电话：024-23280806                       客服电话：024-95346                       网址：http://www.iztzq.com                       路 4028 号荣超经贸中心办公                       楼 47 层 01 单元                       办公地址：深圳市南山区滨海                       大路与后海滨路交织处滨海                       大 谈 3165 号 五 矿 金 融 大 厦                       （18-25 层）                       法定代表东谈主：郑宇                       商酌东谈主：赵晓棋                       电话：0755-23375447                       传真：0755-82545500                       客服电话：40018-40028                       网址：www.wkzq.com.cn                       口区体坛路 22 号诺德大厦 11                       层、12 层                       办公地址：辽宁省大连市沙河                       口区体坛路 22 号诺德大厦 11                       层、12 层                       法定代表东谈主：郭岩                       商酌东谈主：谢立军                       电话：0411-39991807                       传真：0411-39991833                       客服电话：4008-169-169                       网址：www.daton.com.cn                       大路 60 号开辟区控股中心 19、       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                        办公地址：广州市黄埔区科                       学大路 60 号开辟区控股中心                        法定代表东谈主：严亦斌                        商酌东谈主：彭莲                        商酌电话：020-81007761                        客服电话：95564                        公      司    网      址 ：                       http://www.ykzq.com                       大街 5 号（新汜博厦）12、15                       层                       办公地址：北京市西城区金融                       大街 5 号新汜博厦 B 座 12、15、                       北京市西城区金融大街 9 号                       金融街中心 17、18 层                       北京市西城区金融大街乙 9                       号金融街中心 17、18 层                       法定代表东谈主：李娟                       商酌东谈主：程浩亮 电话：010-                       传真：010-66555133                       客服电话：95309                       网址：www.dxzq.net                       路 1 号都市之门 B 座 5 层                       办公地址：陕西省西安市雁塔                       区芙蓉西路 62 号开源证券                       法定代表东谈主：李刚                       商酌东谈主：杨淑涵                       电话：029-88365805                       传真：029-88365835                       客服电话：95325                       网址：www.kysec.cn                       区东谈主民南路二段 18 号川信大                       厦 10 楼                       办公地址：四川省成都市锦江                       区东谈主民南路二段 18 号川信大                       厦 10 楼                       法定代表东谈主：吴玉明                       商酌东谈主：彭昱       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       电话：028-86199358                       传真：028-86199382                       客服电话：95304                       网址：www.hxzq.cn                       路 49 号                       办公地址： 沈阳市沈河区热                       闹路 49 号恒信大厦 C 座                       法定代表东谈主：宋成                       商酌东谈主：贾丽媛                       电话：024-22955523                       传真：024-22955531                       客服电话：400-618-3355                       网址：www.wxzq.com                       新技巧开辟区关东园路 2 号                       高科大厦四楼                       办公地址： 湖北省武汉市武                       昌区中南路 99 号保利广场 A                       座 48 楼                       法定代表东谈主： 余磊                       商酌东谈主：王雅薇                       电话：13971585665                       客 服 电 话 ： 4008005000 或                       网址：www.tfzq.com                       定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21                       层                       办公地址： 北京市晨曦区安                       定路 5 号院北投投资大厦 A                       座 18 层                       法定代表东谈主：毕劲松                       商酌东谈主： 刘宇                       电话：010-81152418                       传真：010-81152982                       客服电话：95381                       网址：www.sczq.com.cn                       山区香港东路 195 号 8 号楼                       办公地址： 北京市晨曦区安                       定路 5 号院 3 号楼中建钞票                       国际中心 27 层       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       法定代表东谈主： 吕春卫                       商酌东谈主：王龙                       电话：010-86499479                       传真：010-86499401                       客服电话：956006                       网址：www.lczq.com                       由贸易试验区成都市高新区                       交子大路 177 号中海国际中                       心 B 座 17 楼                       办公地址：中国（四川）解放                       贸易试验区成都市高新区交                       子大路 177 号中海国际中心                       B 座 17 楼                       法定代表东谈主：崔秀红                       商酌东谈主：匡婷                       电话：028-86583053                       传真：028-86583002                       客服电话：028-86585518                       网址：www.cczq.com                       市柳梧新区国际总部城 10 栋                       楼                       办公地址：上海市徐汇区宛平                       南路 88 号金座东方钞票大厦                       法定代表东谈主：戴彦                       商酌东谈主： 陈亚男                       客服电话：95357                       网址：http://www.18.cn                       北路 216 号                       办公地址：贵州省贵阳市中华                       北路 216 号                       法定代表东谈主：陶永泽                       商酌东谈主： 程剑心                       电话：010-68587075-6028                       传真：0851-8-6850539                       客服电话：95513                       网址：www.hczq.com                       街 19 号富凯大厦 B 座 701                       办公地址：北京市西城区新街                       口外大街 28 号 C 座 5 层                       法定代表东谈主：林义相       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       商酌东谈主：谭磊                       客服电话：010-66045678                       传真：010-66045518                       网址：http://www.txsec.com/                       公 司 基 金 网 网 址 ：                       https://jijin.txsec.com/                       区中心三路 8 号超卓时间广                       场（二期）北座 13 层 1301-                       办公地址：广东省深圳市福田                       区中心三路 8 号超卓时间广                       场（二期）北座 13 层 1301-                       法定代表东谈主：窦长宏                       商酌东谈主：梁好意思娜                       电话：021-60812919                       传真：021-60819988                       客服电话：400-990-8826                       网址：http://www.citicsf.com                       宾路 360-1 号三亚阳光金融                       广场 16 层                       办公地址： 北京市晨曦区景                       辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                       中心                       法定代表东谈主： 李科                       商酌东谈主： 王超                       电话：010-59053996                       传真：010-59053929                       客服电话：95510                       网址：www.sinosig.com                       镇明珠三街 1 号 10 层 1001-                       办公地址：广州市河汉区临江                       大路 1 号之一 2101-2106 单元                       法定代表东谈主：胡智                       商酌东谈主： 刘梦                       电话：0755-23914981                       传真：0755-82777490                       客服电话：4006280888                       网址：http://www.htfc.com/       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       路 360 弄 9 号 6 层                       办公地址：上海市闵行区申滨                       南路 1226 号诺亚钞票中心                       法定代表东谈主：吴卫国                       商酌东谈主：黄欣文                       电话：021-80359127                       客服电话：400-821-5399                       网址：www.noah-fund.com      公司               街谈笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13 室                       办公地址：深圳市罗湖区笋岗                       街谈笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13 室                       法定代表东谈主：薛峰                       商酌东谈主：龚江江                       电话：0755-33227950                       传真：0755-33227951                       客服电话：4006-788-887                       网 址 ： www.zlfund.cn 、                       www.jjmmw.com                       名路 501 号 6211 单元                       办公地址：上海市浦东新区张                       杨路 500 号华润时间广场 12                       层                       法定代表东谈主：陶怡                       商酌东谈主：程艳                       电话：13817080739                       传真：021-68596919                       客服电话：400-700-9665                       网址：www.ehowbuy.com      公司               司                       注册地址：浙江省杭州市余杭                       区五常街谈文一西路 969 号                       办公地址：浙江省杭州市西湖                       区西溪路 556 号                       法定代表东谈主：王珺                       商酌东谈主：韩爱彬                       客服电话：95188-8                       网址： www.fund123.cn       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       翔路 526 号 2 幢 220 室                       办公地址：上海市浦东新区东                       方路 1267 号 11 层                       法定代表东谈主：张跃伟                       商酌东谈主：张月蓝                       电话：021-20691831                       传真：021-20691861                       客服电话：400-820-2899                       网址：www.erichfund.com                       路 190 号 2 号楼 2 层                       办公地址：上海市徐汇区宛平                       南路 88 号金座大楼（东方财                       富大厦）                       法定代表东谈主：其实                       商酌东谈主：潘世友                       电话：021-54509977                       传真：021-64385308                       客 服 电 话 ： 95021 /                       网址：www.1234567.com.cn      公司               路 11 号西楼 6 层 604、607                       办公地址：北京晨曦区北四环                       中路 27 号院 5 号楼 A 座 6 层                       商酌东谈主：武文佳                       电话：010-59601338                       客服电话：4008188000                       网址：www.myfund.com      司                西路一号元茂大厦 903 室                       办公地址：杭州市余杭区五常                       街谈同顺街 18 号 同花顺大                       楼4层                       法定代表东谈主：吴强                       商酌东谈主：吴强                       电话：0571-88911818                       传真：0571-86800423                       客服电话：952555                       网址：www.5ifund.com      公司               门外光华路 14 号 1 幢 11 层       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：北京市晨曦区光华                       路 16 号中期大厦 2 层                       法定代表东谈主：姜新                       商酌东谈主：尹庆                       电话：010-65807865                       传真：010-65807864                       客服电话：010-65807609                       网             址          ：                       http://www.cifcofund.com                       东园四区 2 号楼 10 层 1001                       号 04 室                       办公地址：北京市晨曦区望京                       中航老本大厦 10 层                       法定代表东谈主：聂婉君                       客服电话：400-012-5899                       商酌东谈主：李艳                       商酌电话：010-59497361                       传真：010-64788016                       公司网站：www.zscffund.com                       大街 22 号泛利大厦 10 层                       办公地址：北京市晨曦区朝外                       大街 22 号泛利大厦 10 层                       法定代表东谈主：章知方                       商酌东谈主：陈慧慧                       电话：010-85657353                       传真：010-65884788                       客服电话：4009200022                       网址：licaike.hexun.com      有限公司             路 118 号 24 层 2405、2406                       办公地址：北京市晨曦区开国                       路 118 号 24 层 2405、2406                       法定代表东谈主：胡雄征                       商酌东谈主： 魏晨                       电话：13260309352                       客服电话：4006099200                       网址：www.yixinfund.com                       区开辟路 9 号高地中心 1101                       室                       办公地址：四川省成都市金牛                       区西宸天街 B 座 1201       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       法定代表东谈主：于海锋                       商酌东谈主：陈丹                       电话：+86-15114053620                       传真：028-84252474-8055                       客服电话：400-080-3388                       网            址          ：                       https://www.puyiwm.com/                       贸易试验区世纪大路 8 号上                       海 国 金中 心 办 公楼 二 期 27                       层 2716 单元                       办公地址：北京市晨曦区开国                       门外大街 21 号北京国际俱乐                       部 C 座写字楼 11 层                       法定代表东谈主：张峰                       商酌东谈主：李雯                       电话：010-65215588                       传真：010-65185678                       客服电话：400-021-8850                       网址：www.harvestwm.cn      有限公司             街谈梅都社区中康路 136 号                       深圳新一代产业园 2 栋 3401                       办公地址：北京市丰台区丽泽                       祥瑞幸福中心 B 座 7 层                       商酌东谈主：孙博文                       电话：19931667791                       传真：010-83363072                       客服电话：400-166-1188                       网址：https://8.jrj.com.cn                       术开辟区宏达北路 10 号五层                       办公地址：北京市晨曦区开国                       路 91 号金地中心 B 座 21 层、                       法定代表东谈主：武建华                       商酌东谈主：丛瑞丰                       电话：010-59313555                       客服电话：400-8180-888                       网址：http://www.zzfund.com                       通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735                       办公地址：北京市石景山区城        南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                        通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735                        法定代表东谈主：王利刚                        商酌东谈主：王利刚                        电话：010-59422766                        传真：010-57569671                        客服电话：010-59422766                        网址：www.qianjing.com       公司               丰巷子 31 号 5 号楼 215A                        办公地址： 北京市西城区白                        纸坊东街 2 号                        经济日报社空洞楼 A 座 712                        室                        法定代表东谈主：梁蓉                        商酌东谈主：魏素清                        电话：010-66154828-8006                        传真：010-63583991                        客服电话：010-66154828                        网址：www.5irich.com                        易试验区银城中路 8 号 402                        室                        办公地址：上海市浦东新区银                        城中路 8 号 4 楼                        法定代表东谈主：巩巧丽                        商酌东谈主：刘晖                        电话：021-60206991                        传真：021-80133413                        客服电话：400-808-1016                        网址：www.fundhaiyin.com                        路 900 弄 15 号 526 室                        办公地址：上海市虹口区临潼                        路 188 号                        法定代表东谈主：尹彬彬                        商酌东谈主：陈东                        电话：021-52822063                        传真：021-52975270                        客服电话：400-118-1188                        网            址           ：                        http://www.66liantai.com                        贸易试验区临港新片区海基                        六路 70 弄 1 号 208-36 室        南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                        办公地址：上海市虹口区东大                        名路 1098 号浦江国际金融广                        场 53 层                        法定代表东谈主：李兴春                        商酌东谈主：张仕钰                        电话：021-60195205                        传真：021-61101630                        客服电话：400-032-5885                        网址：www.leadfund.com.cn                        南路 100 号 19 层                        上海市黄浦区中山南路 100                        号金外滩国际广场 19 楼                        法定代表东谈主： 金佶                        商酌东谈主： 陈云卉                        电话：021-33323999                        传真：021-33323837                        客服电话：400-821-3999                        网址：www.hotjijin.com/                        江谈 2 号第一广场 1501-1502                        室                        办公地址： 厦门市想明区鹭                        江谈 2 号第一广场 1501-1502                        室                        法定代表东谈主：林劲                        商酌东谈主：梁云波                        电话：0592-3122757                        传真：0592-3122701                        客服电话：400-6533-789                        网址：www.xds.com.cn       司                家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                        元                        办公地址：上海市浦东新区陆                        家嘴环路 1333 号 14 楼                        法定代表东谈主：王之光                        商酌东谈主：宁博宇                        电话：021-20665952                        传真：021-22066653                        客服电话：4008219031                        网址：www.lufunds.com                        环北路 17 号 10 层 1015 室        南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                        办公地址：北京市晨曦区东三                        环北路 17 号恒安大厦 10 层                        法定代表东谈主：何静                        商酌东谈主：王重阳                        电话： 010-85643600                        客服电话：400-618-0707                        网址：www.hongdianfund.com       公司               旺西路中关村软件园二期(西                        扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                        研楼 5 层 518 室                        办公地址：北京市海淀区东北                        旺西路中关村软件园二期(西                        扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                        研楼                        法定代表东谈主： 穆飞虎                        商酌东谈主：穆飞虎                        电话：010-5898 2465                        传真：010-6267 6582                        客服电话：010-6267 5369                        网址：www.xincai.com                        岛东路 3000 号 2719 室                        办公地址：广州市海珠区阅江                        中路 688 号保利国际广场北                        塔 33 层                        法定代表东谈主：肖雯                        商酌东谈主：邱湘湘                        电话：020-89629099                        传真：020-89629011                        客服电话：020-89629066 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                       阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层                        法定代表东谈主： 杨健                        商酌东谈主：李海燕                        电话：010-65309516                        传真：010-65330699                        客服电话：400-673-7010                        网             址            ：                        http://www.jianfortune.com       有限公司             头 1 号 2 号楼 2-45 室                        办公地址： 北京市西城区宣                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 A 座 5 层                        法定代表东谈主：钱昊旻                        商酌东谈主： 沈晨                        电话：13522015622                        传真：010-59336586                        客服电话：4008-909-998                        网址：www.jnlc.com       有限公司             路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                        办公地址：北京市晨曦区霄云                        路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                        法定代表东谈主： 王人凌峰                        商酌东谈主：阮志凌                        电话：010-82050520                        传真：010-82086110                        客服电话：400-158-5050        南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                        网址：www.9ifund.com       公司               作区前湾一谈 A 栋 201                        办公地址：深圳市南山区沙河                        西路 1819 号深圳湾科技生态                        园7栋A座                        法定代表东谈主：顾敏                        客服电话：4009998877                        网址：www.webank.com                        直门外大街 1 号院 2 号楼 17                        层 19C13                        办公地址： 北京市西城区宣                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 D 座 401                        法定代表东谈主：王伟刚                        商酌东谈主： 王骁骁                        电话：010-62680527                        传真：010-62680827                        客服电话：4006199059                        网址：www.hcfunds.com                        宁大路 1-5 号                        办公地址：南京市玄武区苏宁                        大路 1-5 号                        法定代表东谈主： 王锋                        商酌东谈主： 冯鹏鹏                        电话：025-66996699-887226                        传真：025-66996699                        客服电话：95177                        网址：www.snjijin.com       公司               街口外大街 28 号 C 座六层                        办公地址：北京市晨曦区望京                        东园四区浦项中心 B 座 19 层                        法定代表东谈主： 王人剑辉                        商酌东谈主：姜英华                        电话：4006167531                        传真：010-82055860                        客服电话：4006167531                        网址：www.niuniufund.com                        由贸易试验区福山路 33 号 11        南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                        楼B座                        办公地址： 上海市浦东新区                        浦明路 1500 号万得大厦 11                        楼                        法定代表东谈主：简梦雯                        商酌东谈主：董怡芳                        电话：021-50712782                        传真：021-50710161                        客服电话：400-799-1888                        网址：www.520fund.com.cn                        路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                        室                        办公地址：北京市晨曦区创远                        路 34 号院融新科技中心 C 座                        法定代表东谈主：李楠                        商酌东谈主：武安广                        电话：010-61840688                        传真：010-84997571                        客服电话：4001599288                        网              址          ：                        https://danjuanfunds.com/                        贸易试验区新金桥路 27 号、                        明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                        办公地址：中国（上海）解放                        贸易试验区新金桥路 27 号、                        明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                        法定代表东谈主： 冯轶明                        商酌东谈主： 王宁                        电话：021-20538888                        传真：021-20538999                        客服电话：400-820-1515                        网          址           ：                        www.zhengtongfunds.com       公司               路 277 号 1 号楼 1203、1204                        室                        办公地址：上海市徐汇区龙兰                        路 277 号 1 号楼 1203 室                        法定代表东谈主：黄欣        南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                        商酌东谈主：戴珉微                        电话：021-33768132                        传真：021-33768132-802                        客服电话：400-6767-523                        网          址           ：                        www.zhongzhengfund.com                        东路 500 号 30 层 3001 单元                        办公地址：上海市浦东新区银                        城中路 488 号太平金融大厦                        法定代表东谈主： 王翔                        商酌东谈主： 张巍婧                        电话： 021-65370077-255                        传真：021-55085991                        客服电话：400-820-5369                        网址：www.jiyufund.com.cn       公司               街谈科技园中区科苑路 15 号                        科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层                        办公地址：深圳市南山区粤海                        街谈科技园中区科苑路 15 号                        科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层                        法定代表东谈主：赖任军                        商酌东谈主：陈丽霞                        电话：0755-84355914                        传真：0755-26920530                        客服电话：400-9302-888                        网址：www.jfzinv.com       司                三旗建材城中路 12 号 17 号                        平房 157                        办公地址：      北京市通州区                        亦庄经济技巧开辟区科创十                        一街 18 号院京东集团总部 A                        座 17 层                        法定代表东谈主： 李骏                        电话： 95118                        传真：010-89189566                        客服电话： 95118                        网址： kenterui.jd.com        南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）       公司               名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室                        办公地址：北京市西城区金融                        大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层                        法定代表东谈主：毛淮平                        商酌东谈主：仲秋玥                        电话：010-88066632                        传真：010-88066552                        客服电话：400-817-5666                        网址：www.amcfortune.com                        风南路东康宁街北 6 号楼 503                        办公地址：郑州市郑东新区东                        风南路东康宁街北 6 号楼 503                        法定代表东谈主：温丽燕                        商酌东谈主：胡静华                        电话：0371-85518396                        传真：0371-85518397                        客服电话：4000-555-671                        网            址         ：                        http://www.hgccpb.com/                        口区体坛路 22 号诺德大厦 2                        层 202 室                        办公地址：辽宁省大连市沙河                        口区体坛路 22 号诺德大厦 2                        层 202 室                        法定代表东谈主：樊怀东                        客服电话：4000-899-100                        网            址           ：                        http://www.yibaijin.com/       公司               作区前湾一谈 1 号 A 栋 201                        室（入驻深圳市前海商务秘书                        有限公司）                        办公地址：深圳市南山区海天                        二路 33 号腾讯滨海大厦 15                        楼                        法定代表东谈主：刘明军                        商酌东谈主：谭广锋                        电 话 ： 0755-86013388 转                        传真：/                        客服电话：95017                        网址：www.tenganxinxi.com        南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）       司                旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                        层 103 室                        法定代表东谈主：盛超                        办公地址：北京市海淀区西北                        旺东路 10 号院西区 4 号楼                        机构商酌东谈主：林天赐                        电话：010-59403028                        传真：010-59403027                        客服电话：95055-4                        网          址          ：                        www.duxiaomanfund.com       公司               开辟区古檀大路 47 号                        办公地址：南京市饱读楼区中山                        北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                        室                        法定代表东谈主：吴言林                        商酌东谈主：张竞妍                        电话：025-66046166-849                        传真: 025-56878016                        客户服务电话：025-66046166                        网址：www.huilinbd.com                        金融大街 16 号                        办公地址：中国北京市西城区                        金融大街 16 号                        法定代表东谈主：王滨                        商酌东谈主：秦泽伟                        电话：010-63631539                        客服电话：95519                        网址：www.e-chinalife.com                        由贸易试验区张杨路 707 号                        办公地址：中国（上海）解放                        贸 易 试 验 区 张 杨 路 707 号                        法定代表东谈主： 马永谙                        商酌东谈主：卢亚博                        电话：021-50701053                        传真：021-50701053                        客服电话：400 080 8208                        网址：www.licaimofang.cn                          南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                                          路乙 118 号 10 层 1206                                          办公地址：北京市晨曦区开国                                          路乙 118 号 10 层 1206                                          邮编：100020                                          法定代表东谈主：彭浩                                          商酌东谈主：孙小梦                                          电话：18339217746                                          客服电话：400-004-8821                                          网址：www.taixincf.com                         公司               由贸易试验区陆家嘴环路                                          办公地址： 上海市虹口区公                                          平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                                          法定代表东谈主： 许欣                                          商酌东谈主： 刘弘义                                          电话：021-68609600-5980                                          传真：021-35073616                                          客服电话：021-68609700                                          网址：www.qiangungun.com                                          接到福新社区益田路 5999 号                                          基金大厦 19 层                                          办公地址：广东省深圳市福田                                          区莲花街谈福新社区益田路                                          法定代表东谈主：王德英                                          商酌东谈主：崔丹                                          电话：075583169999                                          传真：075583195220                                          客服电话：4006105568                                          网址：www.boserawealth.com   称号：南边基金管束股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   商酌东谈主：古和鹏                          南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）  北京市盈科（深圳）讼师事务所  注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层  负责东谈主：姜敏  电话：(0755) 88604192  传真：(0755) 36866661  承办讼师：戴瑞冬、付强  称号：德勤华永管帐师事务所（额外平时合伙）  住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  实施事务合伙东谈主：付建超  商酌东谈主：汪芳  商酌电话：+86 021 61412431  传真：+86 021 63350177  承办注册管帐师：汪芳、陈想雨                        南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       §6 基金的召募   本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 联系规则，并经中国证监会 2016 年 11 月 30 日证监许可20162930 号文注册召募。   本基金为契约型绽放式基金。基金存续期限为不如期。召募期自 2017 年 5 月 15 日至 2017 年 6 月 9 日止，共召募 440，104，263.56 份基金份额，召募户数为 7803 户。                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                 §7 基金合同的奏效   一、基金的备案条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金管束东谈主依据法律法例 及招募讲明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈主办理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管束东谈主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金管束东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入有意账户，在基金召募举止收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2017 年 6 月 14 日稳健奏效。自基金合同奏效日起，本基金管束东谈主稳健开 始管束本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   《基金合同》奏效后，链接 20 个管事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于东谈主民币 5000 万元的，基金管束东谈主应当在如期申报中赐与泄漏；链接 60 个管事 日出现前述情形的，基金管束东谈主应当向中国证监会申报并疏辽阔理决议，如改造运作方式、 与其他基金合并或者间隔基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                    南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东谈主在招募讲明 书中或指定网站上列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金管束东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   基金管束东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深 圳证券交易所的正常交易日的交易时期，但基金管束东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时期变更或其 他额外情况，基金管束东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的颐养，但应在实施日 前依照《信息泄漏办法》的联系规则在指定媒介上公告。   基金管束东谈主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时期在申 购脱手公告中规则。   基金管束东谈主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回脱手公告中规则。   本基金 A 类基金份额已于 2017 年 8 月 10 日绽放申购和赎回业务。其他类别基金份额开 始办理申购、赎回业务的时期具体在关联公告中载明。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购或者赎回或 者改造。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期残忍申购、赎回或改造苦求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。 基准进行筹备；                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   基金管束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管束东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息泄漏办法》的联系规则在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规则的步调，在绽放日的具体业务办理时期内残忍申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规则的时期内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回苦求时须持有鼓胀的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购奏效。基金份额持 有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回苦求胜利后，基金管束东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 无数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系条目处理。如遇证券交易所或交易阛阓数 据传输延长、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管束东谈主及基金托管东谈主所能限制 的身分影响了业务经过，则赎回款项划付时期相应顺延。   基金管束东谈主应以交易时期收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日动作申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行说明。T 日提 交的灵验苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方 式查询苦求的说明情况。若申购不胜利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定胜利，而仅代表销售机构照实 接收到苦求。申购、赎回苦求的说明以登记机构或基金管束东谈主的说明结果为准。对于苦求的 说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利。 在合适上述规则的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机 构公布的为准，投资东谈主需死守销售机构的关联规则。本基金单笔赎回苦求不低于 0.1 份，投 资东谈主全额赎回时不受上述限制。各销售机构在合适上述规则的前提下，可根据情况调高单笔 最低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需死守销售机构的关联规则；                        南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 另有规则的除外； 有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见关联公告； 限制。基金管束东谈主必须在颐养实施奏效前依照《信息泄漏办法》的联系规则在指定媒介上公 告。 下表所示          申购金额（M）              申购费率          M＜100 万              1.2%          M≥1000 万             每笔 1000 元   投资东谈主近似申购，须按每次申购所对应的费率眉目差别计费。   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基金的阛阓推 广、销售、登记等各项用度。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。 递减。具体如下表所示（其中 1 年指 365 天）：          苦求份额持或然期（N）                 赎回费率（%）          N＜7 天                       1.50          N≥1 年                       0.00   投资东谈主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持                       南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的 A 类基金份额 所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月的 A 类基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月 （含 3 个月）但小于 6 个月的 A 类基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产； 对于持有期长于 6 个月（含 6 个月）的 A 类基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基 金财产。   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率最高不跨越 1.5%，随苦求份额持或然期增多而递 减。具体如下表所示：          苦求份额持或然期（N）             赎回费率（%）          N＜7 天                   1.50          N≥30 天                  0.00   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时 收取。赎回费应全额归入基金财产。 定。基金管束东谈主不错根据《基金合同》的关联约定颐养费率或收费方式，基金管束东谈主最迟应 于新的费率或收费方式实施前依照《信息泄漏办法》的联系规则在指定媒介公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关联执法和经过详见基金管束东谈主或其 他基金销售机构届时发布的关联公告或文书。 前公告。   （1）本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的筹备公 式为：   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日该类基金份额净值                           南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定对应费率为 1.2%，申购当日 A 类基金份额净值为 1.1800 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1+1.2%)＝98，814.23 元   申购用度＝100，000－98，814.23＝1，185.77 元   申购份额 =98，814.23/1.1800= 83，740.87 份   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日基金 C 类基金份额 份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100，000/1.0160 =98，425.20 份   本基金的赎回金额筹备公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值－赎回用度   例：某投资东谈主申购本基金 A 类基金份额，持有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0170×0.5%＝508.50 元   赎回金额=100，000×1.0170－508.50＝101，191.50 元   例：某投资东谈主申购本基金 C 类基金份额，持有 30 天赎回 10 万份，赎回费率为 0，假定 赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100，000×1.0170－0＝101，700.00 元   T 日的基金份额净值在今日收市后筹备，并在 T+1 日内公告。遇额外情况，经中国证监 会同意，不错得当延长筹备或公告。本基金种种基金份额的基金份额净值的筹备，均保留到 少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的灵验份额为按试验说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净 值为基准筹备。申购波及基金份额、金额的筹备结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位 以后的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按试验说明的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的 用度，筹备结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的过失 计入基金财产。                  南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   投资东谈主申购基金胜利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续，投 资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金胜利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主办理扣除权益的登记手续。   基金管束东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行颐养，但不得本色 影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息泄漏办法》的联系规则在指定媒介公告。   发生下列情况时，基金管束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估 值技巧仍导致公允价值存在首要概略情味时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管束东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 合计短期内赓续接受申购可能会影响或毁伤现存基金份额持有东谈主利益的。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法正常运行时。 达到或者跨越基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情 形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂停申购时， 基金管束东谈主应当根据联系规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 8 项情形时， 基金管束东谈主不错采纳比例说明等方式对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金管束东谈主有权断绝 该等全部或者部分申购苦求。要是投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况放手时，基金管束东谈主应实时规复申购业务的办理。                  南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 回苦求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃阛阓价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值存在首要概略情味时，经与基金托管东谈主协商说明 后，基金管束东谈主应当暂停接受基金赎回苦求或降速支付赎回款项。 或者无法办理赎回业务。 资东谈主的赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求或者降速支 付赎回款项时，基金管束东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金管束东谈主应 足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付（将以赎回苦求说明日的基金份额净值为依据筹备赎 回金额）。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条目处理。基金份额持有东谈主在申 请赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况放手时，基金管 理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金改造中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金改造中转入苦求份额总额后的余额)跨越前一 绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管束东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主合计有智商支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正常赎回 步调实施。   （2）部分宽限赎回：当基金管束东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有勤快或合计因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管束东谈主在当                  南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   当基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东谈主跨越基金总份额 50%以上的赎回苦求情形 下，基金管束东谈主不错宽限办理赎回苦求。如基金管束东谈主对于其跨越基金总份额 50%以上部分 的赎回苦求实施宽限办理，宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金管束东谈主只接受其基金总份额 50%部分动作当日灵验赎回苦求，基金管束东谈主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式对该部分灵验赎回苦求与其他基金 份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获 受理部分赐与取销；宽限部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。 如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：链接 2 个绽放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管束东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得跨越   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书规 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文书等方式）在 3 个 交易日内文书基金份额持有东谈主，讲明联系处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   发生《基金合同》或《招募讲明书》中未予载明的事项，但基金管束东谈主有正大情理合计 需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时灵验的正当步调文书暂停接受投资东谈主的申购、赎回 苦求。 停公告。                    南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 最迟于从头绽放日在指定媒介上刊登从头绽放申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂 停公告中明确从头绽放申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头绽放的公告。   基金管束东谈主已于 2017 年 8 月 10 日起通达本基金 A 类基金份额的改造业务，具体内容详 见 2017 年 8 月 7 日发布的《南边安康搀杂型证券投资基金绽放日常申购、赎回、改造及定 投业务的公告》和其他联系本基金改造业务公告。其他类别基金份额脱手办理改造业务的时 间具体在关联公告中载明。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、合适法律法例的其他非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主去世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈把持有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵寓，对于合适条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的表率收费。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的表率收取转托管费。   基金管束东谈主已于 2017 年 8 月 10 日起通达本基金 A 类基金份额的定投业务，具体内容详 见 2017 年 8 月 7 日发布的《南边安康搀杂型证券投资基金绽放日常申购、赎回、改造及定 投业务的公告》和其他联系本基金定投业务公告。其他类别基金份额脱手办理定投业务的时 间具体在关联公告中载明。                  南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关联规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的交易场面或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管束 东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   在关联法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务执法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机制”部分的 规则或关联公告。                  南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                 §9 基金的投资   本基金主要投资于债券等固定收益类金融器用，扶持投资于精选的股票，通过无邪的资 产配置与严谨的风险管束，起劲已毕基金资产不时自由升值。   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、股指期货、权证、债券等固定收益类金融工 具（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、方位政府债券、政府支柱机 构债券、政府支柱债券、中期单子、可改造债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超短 期融资券、资产支柱证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器用等）及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的关联规则）。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30%；债券等固定收益类金融工 具投资占基金资产的比例不低于 70%。在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行得当步调后，可 以将其纳入投资范围，联系投资比例限制等死守届时灵验的规则实施。本基金管束东谈主自基金 合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适上述关联规则。   本基金通过无邪的资产配置与严谨的风险管束，起劲已毕基金资产不时自由升值，试验 投资过程中，将“优化的 CPPI 策略”动作大类资产配置的主要起点，主要投资于债券等 固定收益类金融器用，扶持投资于精选的股票。具体如下：   本基金在资产配置方面接纳优化的恒定比例投资组合保障策略（优化 CPPI）。CPPI 策 略是国际通行的一种投资组合保障策略，传统的 CPPI 策略存在过于僵化被迫、前期收益较 多时易过激投资、忽略阛阓波动情况、交易成本较高等问题，本基金接纳的优化的 CPPI 策 略对传统的 CPPI 策略进行了多种优化，尽量幸免了这些问题，主要通过金融工程技巧和数 量分析等器用，根据阛阓的波动来动态颐养风险资产与稳健资产在投资组合中的比重，以确 保投资组合在一段时期以后的价值不低于事前设定的某一认识价值，以达到增强组合收益的 恶果。该策略的具体实檀越要有以下花样：      第一步，详情基金价值底线。根据投资组                  南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 合期末最低认识价值和合理的折现率设定当前应持有的稳健资产的数目，即投资组合的价值 底线， 筹备投资组合当前净值跨越价值底线的数额，;     第二步，详情风险资产。将相配 于净值跨越价值底线的数额特定倍数的资金投资于风险资产（如股票等），以已毕最低认识 价值的升值。   第三步，颐养风险乘数及资产配置比例。本基金将根据阛阓波动的性格 以及预期的风险与收益的匹配关系，如期筹备风险乘数上限并对试验风险乘数进行监控，一 旦试验风险乘数跨越当期风险乘数上限，则近似前两个花样的操作，对风险乘数进而全体资 产配置比例进行动态颐养。   本基金将密切关注经济运行的质料与效率，把持最初目的，瞻望改日走势，深刻分析国 家引申的财政与货币政策对改日宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏不雅经济运行 中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据，并动作债 券组合的久期配置的依据。在宏不雅分析偏激决定的久期配置范围下，本基金将进行类属配置 以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其为组合 提供持有期收益和价差收益的智商，同期关注其利率风险、信用风险和流动性风险。本基金 的债券投资策略还包括以下几方面：   （1）空洞讨论收益性、流动性和风险性，进行积极投资。这部分投资包括中永恒的国 债、金融债，企业债，以及中永恒逆回购等等。积极性策略主要包括根据利率瞻望颐养组合 久期、采纳低估值债券进行投资、把持阛阓上的无风险套利契机，利用杠杆旨趣以及种种衍 生器用，增多盈利性、限制风险等等，以争取得到得当的逾额收益，提高全体组合收益率。   （2）利用银行间阛阓和交易所阛阓现券存量进行债券回购所得的资金进行其他更高收 益品种的投资，提高全体组合收益率。   本基金珍爱对股市趋势的研究，在股票投资名额内，精选上风行业和上风个股，限制股 票阛阓下降风险，共享股票阛阓成长收益。本基金依据稳健投资的原则，以低风险性、具备 中期高潮后劲为主要表率，构建股票组合，同期兼顾股票的流动性。   根据宏不雅经济运行、凹凸游行业运行态势与价值链散播来详情上风或景气行业，以最低 的组合风险精选并详情最优质的股票组合。在行业采纳中，本基金珍爱宏不雅经济景气气象及 所处阶段，主要分析面前经济增长的组成、来源、景气气象，寻找增漫空间较大、不时性较 强的行业，寻找经济转型中受益进程最高的行业，结合动态分析行业发展周期、与凹凸游关 系与谈判地位，寻找产业链中由弱转强或上风扩大的行业。   在个股的采纳上，开端按照风险性由低至高、中期高潮后劲由高至低和流动性由高到低 对股票池内的股票进行名次，累加三项名次得到空洞名次，取空洞名次靠前的股票构建股票 组合，进行组合投资。                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   本基金通过采纳风险低的股票，保证组合的自由性；通过采纳具中期高潮后劲的股票， 保证组合的收益性；通过分散投资、组合投资和流动性管束，裁减个股勾搭性风险和流动性 风险。   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东谈主联系信 息泄漏情况，关注刊行东谈主基本面情况、阛阓估值等身分，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的采纳。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管束原则，以套期保值为主要目的，接纳流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，结合资指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管束东谈主将充分讨论股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲额外情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的全体风险的目的。   本基金以被迫投资权证为主要策略，包括投资因持有股票而派发的权证和参与分离转债 申购而得到的权证，以获取这部均权证带来的增量收益。同期，本基金将在严格限制风险的 前提下，以价值分析为基础，主动进行部均权证投资。   资产支柱证券投资枢纽在于对基础资产质料及改日现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化家具具体政策框架下，接纳基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格限制资产支柱证券的总体投资限制并进行分散投资，以 裁减流动性风险。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器用的丰富和交易方式的改进等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行得当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （1）决策依据   ①国度联系法律、法例和基金合同的联系规则。照章决策是本基金进行投资的前提；   ②宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券阛阓走势。这是本基金投资决策的基础；   ③投资对象收益和风险的配比关系。在充均量度投资对象的收益和风险的前提下作念出投 资决策，是本基金调理投资东谈主利益的重要保障。   （2）决策步调                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   ①决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合的 资产配置比例等残忍带领性意见。   ②残忍投资建议：研究部研究员以表里部研究申报、实地调研以偏激他信息来源动作参 考，对宏不雅经济运行气象、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究，在研究员所磨灭的行 业内精选个股进行保举，结合阛阓走势和情谊根据基金司理残忍的要求对种种投资品种残忍 投资建议。   ③制定投资决策：基金司理在盲从投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究员 提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。   ④进行风险评估：风险管束部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出 具风险监控申报。   ⑤评估和颐养决策步调：基金管束东谈主有权根据环境的变化和试验的需要颐养决策的步调。   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%；   （2）本基金债券等固定收益类金融器用投资占基金资产的比例不低于 70%；   （3）在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年 以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （5）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10％；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3％；   （7）本基金管束东谈主管束的全部基金持有的合并权证，不得跨越该权证的 10％；   （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跨越上一交易日基金资产净值的   （9）本基金管束东谈主管束的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 15%；本 基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跨越该上市公司 可通顺股票的 30%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金不合适 该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支柱证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （13）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （14）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支柱证券的比例，不得跨越该资产支柱 证券限制的 10％；   （15）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支柱证券，不得 跨越其种种资产支柱证券共计限制的 10％；   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有资 产支柱证券期间，要是其信用等第下降、不再合适投资表率，应在评级申报发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （18）本基金干涉世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%；在世界银行间同行阛阓中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （19）基金参与股指期货交易时，在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得跨越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跨越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职 何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 合同对于股票投资比例的联系约定；   （20）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （21）本基金投资通顺受限证券，基金管束东谈主应根据中国证监会关联规则进行投资。本 基金投资通顺受限证券，基金管束东谈主应按照中国证监会的规则，与基金托管东谈主缔结风险限制 补充公约；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票实施。   （23）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（3）、（10）、（11）、（16）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、上市 公司合并或基金限制变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述规则投资 比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会规则的额外情形除外。                    南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏效之日起脱手。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制。   为调理基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价钱偏激他不正大的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则遮盖的其他举止。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、试验限制东谈主或者 与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资认识和投资策略，死守持有东谈主利益优先原则，留心利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱实施。关联交易必须事前得到基金 托管东谈主的同意，并按法律法例赐与泄漏。首要关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   沪深 300 指数收益率×15%＋上证国债指数收益率×85%   本基金所以债券投资为主的搀杂型基金，以“沪深 300 指数收益率×15%＋上证国债指数 收益率×85%”动作本基金的事迹相比基准，大概使本基金投资东谈主判断本基金的风险收益特 征。   要是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓深广接受的事迹相比基准推 出，或者是阛阓上出现愈加恰当用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告，无需召开基金份 额持有东谈主大会。要是本基金事迹相比基准所参照的指数在改日不再发布时，基金管束东谈主不错                 南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 按关联监管部门要求履行关联手续后，依据调理基金份额持有东谈主正当权益的原则，中式相似 的或可替代的指数动作事迹相比基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金为债券投资为主的搀杂型基金，属于中低风险、中低收益预期的基金品种，其风 险收益预期高于货币阛阓基金和债券型基金，低于股票型基金。前款联系风险收益特征的表 述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓深广执法等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情 况下本基金的永恒风险收益特征。销售机构(包括基金管束东谈主直销机构和其他销售机构)根据 关联法律法例对本基金进行风险评价，不同销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构 的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同。本基金的风险等第可 能有相应变化，具体风险评级结果应以销售机构的评级结果为准。 持有东谈主的利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规则。   基金管束东谈主的董事会及董事保证本申报所载贵寓不存在子虚记录、误导性讲述或首要遗 漏，并对其内容的实在性、准确性和无缺性承担个别及连带管事。   基金托管东谈主根据本基金合同规则复核了本申报中的财务目的、净值阐发和投资组合申报 等内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性讲述或者首要遗漏。                        南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）     基金管束东谈主承诺以憨厚信用、勤勉尽责的原则管束和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。     基金的过往事迹并不代表其改日阐发。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募讲明书。     本投资组合申报所载数据为止 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                                                   占基金总资产的比例       序号             神态         金额（元）                                                      （%）                其中：股票              95，691，567.96          22.78                其中：债券             318，825，989.61          75.90                     资产支柱证券                    -                -                其中：买断式回购的                      -                -                买入返售金融资产                金共计                                                   金额单元：东谈主民币元                                                   占基金资产净值比例       代码            行业类别       公允价值（元）                                                      （％） A              农、林、牧、渔业                       -                - B              采矿业                            -                - C              制造业                74，112，009.60          19.92 D              电力、热力、燃气及           6，396，030.00           1.72                水坐褥和供应业 E              建筑业                            -                - F              批发和零卖业              1，536，000.00           0.41 G              交通输送、仓储和邮              11，556.45           0.00                          南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                   政业 H                 住宿和餐饮业                         -                    - I                 信息传输、软件和信             836，756.10               0.22                   息技巧服务业 J                 金融业                 4，960，000.00               1.33 K                 房地产业                           -                    - L                 租借和商务服务业            1，231，465.60               0.33 M                 科学研究和技巧服务              15，750.21               0.00                   业 N                 水利、环境和环球设           6，592，000.00               1.77                   施管束业 O                 住户服务、修理和其                      -                    -                   他服务业 P                 栽培                             -                    - Q                 卫生和社会管事                        -                    - R                 文化、体育和文娱业                      -                    - S                 空洞                             -                    -                   共计                 95，691，567.96              25.72     本基金本申报期末未持有港股通投资股票。 资明细                                                              占基金资产                                               公允价值     序号    股票代码           股票称号   数目（股）                         净值比例                                               （元）                                                               （％）                                 南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                                                            金额单元：东谈主民币元                                                            占基金资产净值比例          序号                  债券品种       公允价值（元）                                                               （％）                         其中：政策性金融债          25，404，576.50               6.83 明细                                                            金额单元：东谈主民币元                                                                    占基金资产                                                     公允价值      序号         债券代码           债券称号     数目（张）                       净值比例                                                     （元）                                                                     （％）                              MTN001                            3 证券投资明细   本基金本申报期末未持有资产支柱证券。                    南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 资明细    本基金本申报期末未持有贵金属。 明细    本基金本申报期末未持有权证。    无。    无。    无。    无。    无。 门立案拜谒，或在申报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。如是，还                            南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 应付关联证券的投资决策步调作念出讲明    申报期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案拜谒，不存在申报编制 日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。 如是，还应付关联股票的投资决策步调作念出讲明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库，本基金管束东谈主从轨制和 经过上要求股票必须先入库再买入。                                                          单元：东谈主民币元             序号                    称号                金额（元）                                                   金额单元：东谈主民币元                                                          占基金资产净值      序号             债券代码         债券称号    公允价值（元）                                                           比例（％）    本基金本申报期末投资前十名股票中不存在通顺受限情况。                           南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）    基金管束东谈主依照恪称职守、憨厚信用、勤勉尽责的原则管束和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日阐发。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。                                           事迹相比                        净值增长     事迹相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率表率差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率表率差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          45.52%    0.26%    27.76%    0.18%   17.76%    0.08% 立起于今                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的支柱和责罚   本基金财产孤独于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律管事，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管束东谈主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                  §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交易场面的交易日以及国度法律法例规则需要对 外泄漏基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、繁衍器用和其他投资等不时以公允价值计量的金融资产及负 债。   三、估值方法   （1）上市股票的估值：   上市通顺股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生首要变化，以最近交易日的收盘价估值；要是估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了首要变化的，将参考类似投资品种的现行市价及首要变化身分，颐养 最近交易日收盘价，详情公允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值。   ①初度刊行未上市的股票，接纳估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上 市的合并股票的市价进行估值；   ③初度公开辟行有明确锁如期的股票，合并股票在交易所上市后，按估值日在证券交易 所上市的合并股票的市价进行估值；   ④非公开辟行的且在刊行时明确一如期限锁如期的股票，按监管机构或行业协会联系规 定详情公允价值。   （3）在职何情况下，基金管束东谈主如接纳本项第（1）－（2）小项规则的方法对基金资 产进行估值，均应被合计接纳了得当的估值方法。然则，要是基金管束东谈主合计按本项第（1）－ （2）小项规则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管束东谈主可根据 具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   （4）国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （1）对在交易所阛阓上市交易或挂牌转让的固定收益品种，中式第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价进行估值。   （2）对在交易所阛阓上市交易的可改造债券，按估值日收盘价减去可改造债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值。                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （3）初度刊行未上市债券，中式第三方估值机构提供的估值价进行估值，若无法取到 第三方估值机构提供的估值价，则按成本价进行估值。   （4）在交易所挂牌转让的资产支柱证券和私募债券，接纳估值技巧详情其公允价值， 在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）银行间阛阓上的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行估值；银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本价估 值。   （6）在职何情况下，基金管束东谈主如接纳本项第（1）－（5）小项规则的方法对基金资 产进行估值，均应被合计接纳了得当的估值方法。然则，要是基金管束东谈主合计按本项第（1）－ （5）小项规则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管束东谈主在空洞 讨论阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种身分基础上形成的债券估值，基金 管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （7）国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （1）基金持有的权证，从持有说明日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值 日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境 未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及首要变化身分，颐养最近交易市价，详情公允价钱。   （2）初度刊行未上市的权证，接纳估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及住手交易、但未行权的权证，接纳估值技巧确 定公允价值进行估值。   （4）在职何情况下，基金管束东谈主如接纳本项第（1）－（3）项规则的方法对基金资产 进行估值，均应被合计接纳了得当的估值方法。然则，要是基金管束东谈主合计按本项第（1）－ （3）项规则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管束东谈主可根据具 体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （5）国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （1）股指期货合约以估值日的结算价钱进行估值，估值日无交易的，且最近交易日后 经济环境未发生首要变化，以最近交易日的结算价估值。   （2）在职何情况下，基金管束东谈主如接纳本项第（1）小项规则的方法对基金资产进行估 值，均应被合计接纳了得当的估值方法。然则，要是基金管束东谈主合计按本项第（1）小项规 定的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管束东谈主可根据具体情况，并 与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （3）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 权证估值方法的第（4）项、股指期货合约估值方法的第（2）项进行估值时，所变成的过失 不动作基金份额净值谬误处理。 基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新规则估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步调及关联法 律法例的规则或者未能充分调理基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据联系法律法例，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基 金的基金管帐管事方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东谈主对基金资产净值的筹备 结果对外赐与公布。   四、估值步调 类基金份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规则 的，从其规则。   基金管束东谈主应每个管事日筹备基金资产净值及种种基金份额净值，并按规则泄漏。 同的规则暂停估值时除外。基金管束东谈主每个管事日对基金资产估值后，将种种基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对外公布。   五、估值谬误的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬误时，视为该类基 金份额净值谬误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛误变成估值谬误，导致其他当事东谈主碰到损失的，舛误的管事东谈主应当对由于该                  南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 估值谬误碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值谬误处理原则”给予补偿， 承担补偿管事。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平不 能预料、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规则实施。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交易贵寓灭失或被谬误处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿管事，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值谬误管事方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误管事方承担；由于估值谬误管事方未 实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主变成损失的，由估值谬误管事方对平直损失承担补偿 管事；若估值谬误管事方照旧积极互助，而且有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿管事。估值谬误管事方应付更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值谬误已得到更正。   （2）估值谬误的管事方春联系当事东谈主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，而且仅对 估值谬误的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误 管事方仍应付估值谬误负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误管事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是得到 欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的补偿 额加上照旧得到的欠妥得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值谬误管事方。   （4）估值谬误颐养接纳尽量规复至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值谬误发生的原因详情 估值谬误的管事方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误变成的损失进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的管事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值谬误的更正向联系当事东谈主进行说明。                  南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （1）基金份额净值筹备出现谬误时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   六、暂停估值的情形 基金管束东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的说明   用于基金信息泄漏的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管束东谈主负责筹备，基金托 管东谈主负责进行复核。基金管束东谈主应于每个估值日交易收尾后筹备当日的基金资产净值和种种 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核说明后发送给基金管束 东谈主，由基金管束东谈主对基金净值赐与公布。   八、额外情况的处理 金资产估值谬误处理。 误，或国度管帐政策变更、阛阓执法变更等，基金管束东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采纳必要、 得当、合理的措施进行检讨，但未能发现谬误的，由此变成的基金资产估值谬误，基金管束 东谈主和基金托管东谈主革职补偿管事。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施拖沓或 放手由此变成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户 的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。                    南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 金份额净值链接 10 个管事日不低于 1.15 元，且第 10 个管事日的基金可供分派利润大于零 时，则本基金将以该日为基金收益分派基准日进行收益分派，但本基金两次收益分派基准日 间的间隔不得低于 30 个管事日，每份基金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分 配基准日每份基金份额可供分派利润的 90%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益 分派； 现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；   在盲从法律法例及监管部门的规则、基金合同的约定且以及对基金份额持有东谈主利益无实 质不利影响的前提下，基金管束东谈主可在按照监管部门要求履行得当步调后对基金收益分派原 则进行颐养，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。                 南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   五、收益分派决议的详情、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹备截止日）的时期不得跨越 15 个管事日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的筹备方法，依照登记机构关联 业务执法实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书“侧袋机制”部分 的规则。                     南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管束费的筹备方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管束东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管束东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管束 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商酌托管东谈主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管束东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管束东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管束 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商酌托管东谈主协商处理。                    南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管束东谈主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管束东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商酌托管东谈主协商处理。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据联系法例及相应公约规则，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神态   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募讲明书 “侧袋机制”部分的规则。                     南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度泄漏； 按照联系规则编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                    南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                 §15 基金的信息泄漏   一、本基金的信息泄漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、《基金 合同》偏激他联系规则。关联法律法例对于信息泄漏的泄漏方式、泄漏内容、登载媒介、报 备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息泄漏义务东谈主   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。   本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规则泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的实在性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予泄漏的基金信息通过中国 证监会指定媒介泄漏，并保证基金投资东谈主大概按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开泄漏的信息贵寓。   三、本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列举止：   四、本基金公开泄漏的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息泄漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开泄漏的信息接纳阿拉伯数字；除非常讲明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵寓纲要 有东谈主大会召开的执法及具体步调，讲明基金家具的性格等波及基金投资东谈主首要利益的事项的 法律文献。                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息泄漏及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募讲明书的信息发生首要变更的，基金管束东谈主应当 在三个管事日内，更新基金招募讲明书并登载在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生 变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管束东谈主不再更新招募讲明书。   本基金在招募讲明书（更新）等文献中泄漏股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适 既定的投资政策和投资认识。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵寓纲要的信息发生首要变更的，基金管束东谈主应当 在三个管事日内，更新基金家具贵寓纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓纲要其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作 的，基金管束东谈主不再更新基金家具贵寓纲要。基金家具贵寓纲要的正文应当包括家具概况、 基金投资与净值阐发、投老本基金波及的用度、风险揭示与重要领导等中国证监会规则的披 露事项，关联内容不得与基金合同、招募讲明书有本色性互异。基金管束东谈主将在《信息泄漏 办法》实施之日起一年内，按照《信息泄漏办法》、《基金合同》及基金招募讲明书规则的 基金家具贵寓纲要编制、泄漏与更新要求实施。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 讲明书、《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金管束东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募讲明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管束东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至少每周 在指定网站泄漏一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏绽放日种种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。                  南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站泄漏半年度和年度 临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹备方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主大概在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期申报，包括包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在指定网站上，并将年度申报领导性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关联业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在指定网站上，并将中期申报领导性公告登载在指定报刊上。   基金管束东谈主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申报领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   本基金在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报等文献中泄漏股指期货交易情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风 险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资认识。   本基金在基金年报及中期申报中泄漏其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占 基金净资产的比例和申报期内通盘的资产支柱证券明细；在基金季度申报中泄漏其持有的资 产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支柱证券明细。   本基金在基金年报及中期申报中泄漏其持有的通顺受限证券总额、通顺受限证券市值占 基金净资产的比例和申报期内通盘的通顺受限证券明细。   基金运作期间，如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在基金如期申报“影响投资者决策的 其他重要信息”项下泄漏该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变 化情况及家具的独有风险，中国证监会认定的额外情形除外。   基金不时运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中泄漏基金组合资产情况偏激流 动性风险分析等。   （七）临时申报   本基金发生首要事件，联系信息泄漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。                  南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联举止受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更； 介泄漏所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁如期等信息；                  南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （八）明白公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓斯文传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关联 信息泄漏义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开明白，并将联系情况立即申报中国证监会。   （九）算帐申报   基金合同间隔的，基金管束东谈主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在指定网站上，并将算帐申报领导性公告登 载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，关联信息泄漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募讲明 书的规则进行信息泄漏，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息。   六、信息泄漏事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏管束轨制，指定有意部门及高档管束东谈主 员负责管束信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息泄漏内容与 花样准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管束东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申报、 更新的招募讲明书、基金家具贵寓纲要、基金算帐申报等公开泄漏的关联基金信息进行复核、 审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子说明。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳泄漏信息的报刊。基金管束东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证关联报送信息的真 实、准确、无缺、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介泄漏信息，然则其他环球媒介不得早于指定媒介泄漏信息，而且在不同媒介上泄漏合并 信息的内容应当一致。   为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。                南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   七、信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                  南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步调   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管束东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管束东谈主应实时向基金销售机构领导侧袋机制启用的关联事宜。   侧袋机制启用后五个管事日内，基金管束东谈主应聘用于侧袋机制启用日发表意见的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的开动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的缔造   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入合并个侧袋账户。基金管束东谈主可为本基金 缔造多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独设立账套，实行孤独核算。   基金管束东谈主应付侧袋账户份额实行孤独管束，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤独的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“家具简称+侧袋 标记 S+侧袋账户建立日历”花样设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 标记动作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管束东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为 基础，说明侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产王人备算帐后，基金管束东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求跨越前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。                 南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准。   基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管束东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并泄漏主 袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募讲明书“基金的收益与分派”部分规则的收益分派约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费。   基金管束东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的研究、审计用度等由基金管束东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产规复流动性后，基金管束东谈主应当按照份额持有东谈主利益最大化原则制定变 现决议，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管束东谈主应参照基金算帐申报的关联要求，在间隔侧 袋机制后实时聘用合适《证券法》规则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产王人备算帐后，基金管束东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的额外标 识。   九、侧袋机制的信息泄漏                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管束东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和间隔侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步调、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、关联用度发生情况等重要信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管束东谈主在每次处置 变现后均应按照关联法律、法例要求实时发布临时公告。   基金管束东谈主应按照招募讲明书“基金的信息泄漏”部分规则的基金净值信息泄漏方式和 频率泄漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 泄漏侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关联信息在如期申报中单独进行泄漏，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）申报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关联的用度情况偏激他与特 定资产气象关联的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及关联风险领导。   基金管束东谈主可根据特定资产处置进展情况泄漏申报期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不动作基金管束东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关联规则，如将来法律法例或监管执法修改导致关联内容被 取消或应被变更的，本基金将相应颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                   §17 风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资豪情和交易轨制等种种身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 阛阓远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者大概用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险，但不成王人备规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中； 联系的风险，单一的久期目的并不成充分反应这一风险的存在； 响，这与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到较少的收益率。   二、管束风险   在基金管束运作过程中基金管束东谈主的学问、教会、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济风物、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成管束风险。   三、流动性风险   本基金属绽放式基金，在通盘绽放日管束东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。要是出现较大数 额的赎回苦求，则使基金资产变现勤快，基金濒临流动性风险。                 南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   本基金接纳绽放方式运作，基金管束东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时期为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时期，但基金管束东谈主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   本基金的投资范围为国内照章刊行上市的种种股票、债券及中国证监会批准的其他投资 品种，投资标的均在中国证监会及关联法律法例规则的正当范围之内，且一般具备精熟的市 场流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为搀杂型 基金，通过无邪的资产配置与严谨的风险管束，起劲已毕基金资产不时自由升值。根据《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束规则》的关联要求，本基金会审慎评估所投资资 产的流动性，并针对性制定流动性风险管束措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验控 制。   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金改造中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金改造中转入苦求份额总额后的余额)跨越前一 绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。当基金出现无数赎回时，基金管束 东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或部分宽限赎回。链接 2 个绽放日以上 (含本数)发生无数赎回，如基金管束东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受 的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得跨越 20 个管事日，并应当在指定媒介上进行公 告。   当基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东谈主跨越基金总份额 50%以上的赎回苦求情形 下，基金管束东谈主不错宽限办理赎回苦求。如基金管束东谈主对于其跨越基金总份额 50%以上部分 的赎回苦求实施宽限办理，宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金管束东谈主只接受其基金总份额 50%部分动作当日灵验赎回苦求，基金管束东谈主不错根据“全额 赎回”或“部分宽限赎回”的约定方式对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额持有东谈主的赎回 苦求一并办理。   本基金在濒临大限制赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管束器用，动作特定情形下基金管束东谈主流动性风险管束的扶持措施，包括但 不限于宽限办理无数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同期基金管束东谈主应时刻留心可能产生的流动 性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险管束工 具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   四、其他风险   五、本基金独有的风险 定是投资组合中股票与债券的仓位比例大概根据阛阓环境的变化作出应时的、链接的颐养， 而在现实投资过程中可能由于流动性或阛阓急速下降这两方面的原因影响到该策略的实施， 由此产生的风险为投资组合保障机制的风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货动作一种金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金餍足建立或者支柱股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货接纳保证金交易而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司背信而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面经过的不完善，业务东谈主员出现差错或者鲁莽，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。   本基金可投资于资产支柱证券，因此可能濒临资产支柱证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金管束东谈主将通过里面信用评级、投资 授信限制等方法对资产支柱证券投资进行灵验的风险评估和限制。同期，本基金管束东谈主将对 资产支柱证券进行全程合规监控，通过事前限制、事中监督和过后申报检讨等方式，确保资 产支柱证券投资的正当合规。                  南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅 波动致使出现较大示寂的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证持 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险； 存托凭证持有东谈主在分成派息、期骗表决权等方面的额外安排可能激发的风险；存托公约自动 胁制存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证 持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不时 信息泄漏监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的 其他风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场深广执法等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金的永恒风险收益特征。销售 机构(包括基金管束东谈主直销机构和其他销售机构)根据关联法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与家具风险之间的匹配检会。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管束器用，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验禁绝并化解风险，确 保投资者得到刚正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手泄漏基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和改造，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定资产的变当前期具有概略情味，最终变现价钱也具有概略情味而且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄漏侧袋账户份额的净值，即便基金管束东谈主在基金如期 申报中泄漏申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管束东谈主不承担任何保证和承诺的 管事。   基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。                南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   启用侧袋机制后，基金管束东谈主筹备各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需讨论主袋账 户资产，并根据关联规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金泄漏的事迹目的不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）        §18 基金合同的变更、间隔和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 效后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 链接的；   三、基金财产的算帐 组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货关联业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘用具有证券、期货关联业务阅历的管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘 请讼师事务所对算帐申报出具法律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                  南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 为故意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额持 有东谈主大会。关联法律法例或监管部门另有规则的，按关联法律法例或监管部门的要求办理。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按种种基金份额在基金合同间隔事由发生时各自基金 份额资产净值的比例详情剩余财产在种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈把持有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐申报经具有证券、期货关联业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在指定网站上，并将算帐申报领导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                §19 基金合同的内容选录   一、基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务   （一）基金管束东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管束基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度联系法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联举止进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗权利，为基金的利益期骗因基金财 产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通；   （14）在盲从届时灵验的法律法例和监管规则，且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易算帐等款项，基金管束东谈主有权代表基金份额 持有东谈主在必要限制内以基金资产动作质押进行融资；   （15）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律举止；   （16）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （17）在合适联系法律、法例的前提下，制订和颐养联系基金认购、申购、赎回、改造、 非交易过户和定投等业务执法，在法律法例和本基金合同规则的范围内决定和颐养基金的除 管束费率、托管费率、销售服务费之外的基金关联费率结构和收费方式；   （18）托付第三方机构办理本基金的交易、算帐、估值、结算等业务；                  南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （19）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东谈主的财产互相孤独，对所管束的不同基金差别管束，差别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳得当合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规则，按联系规则筹备并泄漏基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系规则，履行信息泄漏及申报义务；   （12）保守基金生意奥妙，不表露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他联系法律法例或监管机构另有规则或要求外，在基金信息公开泄漏前应予守秘， 不向他东谈主表露，但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科看护人提供服务而向其提 供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管束业务举止的管帐账册、报表、记录和其他关联贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在规则时期发出，而且保证投资东谈主 大概按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；                 南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临赶走、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担管事；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律举止； （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金管束 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全支柱基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形，应报告中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关联阛阓执法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易 资金算帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全支柱基金财产；                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （2）缔造有意的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备鼓胀的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对 所托管的不同的基金差别设立账户，孤独核算，分账管束，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支柱由基金管束东谈主代表基金缔结的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系法律法例或监管机 构另有规则或要求外，在基金信息公开泄漏前赐与守秘，不得向他东谈主表露，但向监管机构、 司法机关或因审计、法律等外部专科看护人提供服务而向其提供的的情况除外；   （8）复核、审查基金管束东谈主筹备的基金净值信息、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，讲明基金管束 东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金管束东谈主有未实施 《基金合同》规则的举止，还应当讲明基金托管东谈主是否采纳了得当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关联贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作关联账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或联系规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规则，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管公约》的规则监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临赶走、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银行业监 督管束机构，并文书基金管束东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿管事，其补偿管事不因其 退任而革职；   （20）按规则监督基金管束东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；                  南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （21）实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主   基金投资东谈把持有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的举止照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）厚爱阅读并盲从《基金合同》、招募讲明书等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息泄漏，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金示寂或者《基金合同》间隔的有限管事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步协调执法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈把持有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）改造基金运作方式；   （5）颐养基金管束东谈主、基金托管东谈主的报答表率或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资认识、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会步调；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管束东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律法例和《基金合同》规则的范围内颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或在对现存基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下变更收费方 式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式                  南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 集； 议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主残忍书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告残忍提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托 管东谈主残忍书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 奉告残忍提议的基金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得阻碍、过问。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事步协调表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设商酌东谈主姓名及商酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、托付的公证机关偏激商酌方式和商酌东谈主、表决 意见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管束东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管束东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管束东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈把持有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说合适法律法例、《基金合同》和会议文书的规则， 而且持有基金份额的凭证与基金管束东谈把持有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主文书的非 现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个管事日内链接公布关联 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式收取基金份额持 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管束东谈主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决效劳；                  南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托付东谈把持 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、集结、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主详情并在会议文书中列明。 授权方式不错接纳书面、集结、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与步调   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会商酌的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开端由大会把持东谈主按照下列第七条文定步调详情和公布监票东谈主， 然后由大会把持东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会把持东谈主为基金管束 东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能把持大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表把持；要是基金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能把持大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的把持东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或把持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效劳。                  南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 商酌方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，开端由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以非常决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。改造基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 管束东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》以非常决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解说，不然提交合适会议通 知中规则的说明投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，口头合适会议文书规则的表 决意见视为灵验表决，表决意见浑沌不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述执法的前提下，具体执法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的把持东谈主应当在会 议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的把持东谈主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会把持东谈主就地公布计票 结果。                  南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （3）要是会议把持东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会把持东谈主应当就地公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管束东谈主、基金托管东谈主均有胁制 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的额外约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主差别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关联基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈把持有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；                    南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的把持东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分派原则、实施方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金份额净值链接 10 个管事日不低于 1.15 元，且第 10 个管事日的基金可供分派利润大于零 时，则本基金将以该日为基金收益分派基准日进行收益分派，但本基金两次收益分派基准日 间的间隔不得低于 30 个管事日，每份基金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分 配基准日每份基金份额可供分派利润的 90%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益 分派； 现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；   在盲从法律法例及监管部门的规则、基金合同的约定且以及对基金份额持有东谈主利益无实 质不利影响的前提下，基金管束东谈主可在按照监管部门要求履行得当步调后对基金收益分派原 则进行颐养，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。                    南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议的详情、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹备截止日）的时期不得跨越 15 个管事日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的筹备方法，依照登记机构关联 业务执法实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的规则。   四、与基金财产管束、运作联系用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管束费的筹备方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值                    南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   基金管束费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管束东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管束东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管束 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商酌托管东谈主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管束东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管束东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管束 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商酌托管东谈主协商处理。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管束东谈主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管束东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商酌托管东谈主协商处理。   上述“一、基金用度的种类中第 4-10 项用度”，根据联系法例及相应公约规则，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募讲明书 的规则。   五、基金财产的投资认识和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、股指期货、权证、债券等固定收益类金融工                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 具（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、方位政府债券、政府支柱机 构债券、政府支柱债券、中期单子、可改造债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超短 期融资券、资产支柱证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器用等）及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的关联规则）。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30%；债券等固定收益类金融工 具投资占基金资产的比例不低于 70%。在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行得当步调后，可 以将其纳入投资范围，联系投资比例限制等死守届时灵验的规则实施。 本基金管束东谈主自基 金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适上述关联规则。   （二）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%；   （2）本基金债券等固定收益类金融器用投资占基金资产的比例不低于 70%；   （3）在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年 以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （5）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10％；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3％；   （7）本基金管束东谈主管束的全部基金持有的合并权证，不得跨越该权证的 10％；   （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跨越上一交易日基金资产净值的   （9）本基金管束东谈主管束的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 15%；本 基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跨越该上市公司 可通顺股票的 30%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金不合适 该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （12）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支柱证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （13）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （14）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支柱证券的比例，不得跨越该资产支柱 证券限制的 10％；   （15）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支柱证券，不得 跨越其种种资产支柱证券共计限制的 10％；   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有资 产支柱证券期间，要是其信用等第下降、不再合适投资表率，应在评级申报发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （18）本基金干涉世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%；在世界银行间同行阛阓中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （19）基金参与股指期货交易时，在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得跨越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跨越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职 何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 合同对于股票投资比例的联系约定（本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%）；   （20）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （21）本基金投资通顺受限证券，基金管束东谈主应根据中国证监会关联规则进行投资。本 基金投资通顺受限证券，基金管束东谈主应按照中国证监会的规则，与基金托管东谈主缔结风险限制 补充公约；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票实施。   （23）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（3）、（10）、（11）、（16）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、上市 公司合并或基金限制变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述规则投资 比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会规则的额外情形除外。   基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏效之日起脱手。                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制。   为调理基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价钱偏激他不正大的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则遮盖的其他举止。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、试验限制东谈主或者 与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适本基金的投资认识和投资策略，死守基金份额持有东谈主利益优先原则，留心利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱实施。关联交易必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与泄漏。首要关联交易应提交基金管束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金资产净值的筹备方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 类基金份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规则 的，从其规则。   基金管束东谈主应每个管事日筹备基金资产净值及种种基金份额净值，并按规则泄漏。 同的规则暂停估值时除外。基金管束东谈主每个管事日对基金资产估值后，将种种基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对外公布。   七、基金合同打消和间隔的事由、步调以及基金财产的算帐方式   （一）《基金合同》的变更                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 链接的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货关联业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘用具有证券、期货关联业务阅历的管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘 请讼师事务所对算帐申报出具法律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 为故意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额持 有东谈主大会。关联法律法例或监管部门另有规则的，按关联法律法例或监管部门的要求办理。   （四）算帐用度                  南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按种种基金份额在基金合同间隔事由发生时各自基金 份额资产净值的比例详情剩余财产在种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈把持有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐申报经具有证券、期货关联业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在指定网站上，并将算帐申报领导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议处理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端 的，对当事东谈主均有胁制力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续诚实、勤勉、尽责地履行基金 合同规则的义务，调理基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                          南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                 §20 基金托管公约的内容选录   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管束东谈主   称号：南边基金管束股份有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518048   法定代表东谈主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字19984 号   组织花式：股份有限公司   注册老本：3.6172 亿元东谈主民币   存续期间：不时经营   经营范围：基金召募、基金销售、资产管束、中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时期：2009 年 1 月 15 日   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913 号   注册老本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：不时经营   经营范围：接管公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供支柱箱服务；代理资金算帐；种种汇兑业务；代理 政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有 价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜谒、咨 询、见证业务；企业、个东谈主财务看护人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产 品交易业务；经国务院银行业监督管束机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳表率的，基金管束东谈主应按照基金 托管东谈主要求的花样提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用关联技巧系统，对基 金试验投资是否合适基金合同对于证券采纳表率的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、股指期货、权证、债券等固定收益类金融工 具（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、方位政府债券、政府支柱机 构债券、政府支柱债券、中期单子、可改造债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超短 期融资券、资产支柱证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器用等）及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的关联规则）。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30%；债券等固定收益类金融工 具投资占基金资产的比例不低于 70%。在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和颐养期限进行监督：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%；   （2）本基金债券等固定收益类金融器用投资占基金资产的比例不低于 70%；   （3）在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年 以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （5）本基金管束东谈主管束的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司刊行的证 券，不跨越该证券的 10％；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3％；   （7）本基金管束东谈主管束的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有的合并权证，不得 跨越该权证的 10％；   （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跨越上一交易日基金资产净值的                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （9）本基金管束东谈主管束且由本基金托管东谈主托管的全部绽放式基金（包括绽放式基金以 及处于绽放期的如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跨越该上市公司 可通顺股票的 15%；本基金管束东谈主管束且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市 公司刊行的可通顺股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 30%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金不合适 该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支柱证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （13）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （14）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支柱证券的比例，不得跨越该资产支柱 证券限制的 10％；   （15）本基金管束东谈主管束的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于合并原始权益东谈主 的种种资产支柱证券，不得跨越其种种资产支柱证券共计限制的 10％；   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有资 产支柱证券期间，要是其信用等第下降、不再合适投资表率，应在评级申报发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （18）本基金干涉世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%；在世界银行间同行阛阓中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （19）基金参与股指期货交易时，在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得跨越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跨越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职 何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 合同对于股票投资比例的联系约定；   （20）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （21）本基金持有的通盘通顺受限证券，其公允价值不得跨越本基金资产净值的 24%； 本基金持有的合并通顺受限证券，其公允价值不得跨越本基金资产净值的 5%。                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票实施。   （23）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（3）、（10）、（11）、（16）项另有约定外，因证券、期货阛阓波动、上 市公司合并或基金限制变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述规则的 投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会规则的额外情形除 外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起脱手。法律法例或监管部门另有规 定的，从其规则。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和检讨自基金合同奏效之日起脱手。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对本公约第十五条第十 一项基金投资遮盖举止进行监督。   根据法律法例联系基金从事的关联交易的规则，基金管束东谈主和基金托管东谈主应事前互相提 供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他首要利弊关系的公司名单偏激更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的实在性、无缺性、全面性。基金管束东谈主有 管事支柱实在、无缺、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管束 东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时说明已驰名单的变更。要是基金托管东谈主在运作 中严格死守了监督经过，基金管束东谈主仍非法进行关联交易，并变成基金资产损失的，由基金 管束东谈主承担管事，基金托管东谈主有权向中国证监会申报。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、试验限制东谈主或者 与其有其他首要利弊关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 交易的，应当合适基金的投资认识和投资策略，死守基金份额持有东谈主利益优先的原则，留心 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱实施。关联交易必须 事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与泄漏。首要关联交易应提交基金管束东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管束东谈主参与银行 间债券阛阓进行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经隆重采纳的、 本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金管束东谈主根据阛阓情况需要                 南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 临时颐养银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东谈主讲明情理，在与交易敌手发生交易 前 3 个管事日内与基金托管东谈主协商处理。基金管束东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明调 整的名单脱手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照公约进行结算。基金管束东谈主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券阛阓的交易执法 进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同变成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得按照事前约定的交易 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损成仇管事。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管束东谈主投资进款 银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金管束东谈主应根据法律法例的规则及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎采纳进款银行，作念好风险限制；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金资产净值筹备、 种种基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、关联信 息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。   要是基金管束东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将子虚的事迹阐发数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何管事，并将在发现后立即申报中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资通顺受限证 券进行监督。 关问题的文书》等联系法律法例规则。 开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布重 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限 证券。 轨制、流动性风险限制预案等规章轨制。基金管束东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险限制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金管束东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金管束东谈主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 通顺受限证券的关联信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：                  南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金管束东谈主与承销商缔结的 销售公约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时期文献等。基金管束东谈主应保证上述信息的实在、无缺。 化导致基金管束东谈主的具体投资举止可能对基金财产变成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金 管束东谈主对该风险的放手或留心措施进行补充和整改，并作念出版面讲明。不然，基金托管东谈主经 事前书面奉告基金管束东谈主，有权断绝实施其联系指示。因断绝实施该指示变成基金财产损失 的，基金托管东谈主不承担任何管事，并有权申报中国证监会。 大概正常查询。因基金管束东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，变成基金财产的损失或基 金托管东谈主无法安全支柱基金财产的管事与损失，由基金管束东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金管束东谈主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东谈主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资通顺受限证券产生的损失，基金托 管东谈主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作中违抗法律法 规和基金合同的规则，应实时以书面花式文书基金管束东谈主限期纠正。基金管束东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到文书后应鄙人一管事日前实时查对并以书 面花式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲明非法原因及纠正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东谈主有权随时对文书县项 进行复查， 督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易步调照旧奏效的 投资指示违抗法律、行政法例和其他联系规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基 金管束东谈主，并申报中国证监会。   （九）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管公约 对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管束东谈主应在规则时期内复兴并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督申报的事项，基金管束东谈主应积极配合提供关联数据贵寓和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有首要非法举止，应实时申报中国证监会，同期文书 基金管束东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管束东谈主无正大情理，断绝、谢却 对方根据本公约规则期骗监督权，或采纳拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金托管东谈主残忍劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查                  南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全支柱基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管束东谈主筹备的基金资产 净值和种种基金份额净值、根据基金管束东谈主指示办理算帐交收、关联信息泄漏和监督基金投 资运作等举止。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未 实施或无故延长实施基金管束东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、本公约偏激他联系规则时，应实时以书面花式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文书后应鄙人一管事日前实时查对并以书面花式给基金管束东谈主发出回函，讲明非法原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管束东谈主有权随时对通 知县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查举止，包 括但不限于：提交关联贵寓以供基金管束东谈主核查托管财产的无缺性和实在性，在规则时期内 复兴基金管束东谈主并改正。   （三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有首要非法举止，应实时申报中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东谈主无正大情理，断绝、谢却 对方根据本公约规则期骗监督权，或采纳拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管束东谈主残忍劝诫仍不改正的，基金管束东谈主应申报中国证监会。   四、基金财产支柱   （一）基金财产支柱的原则 令，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。 如有额外情况两边可另行协商处理。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管 理东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何管事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金管束东谈主开立并管束。                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等联系规则后，基金管束东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在规则时期内，聘用具有从事证券 关联业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名 或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管束 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主支柱和使用。本基 金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的举止。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管束 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管束东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的举止。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限管事公司的一级法东谈主算帐管事，基金 管束东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限管事公司的规则实施。 用由基金管束东谈主负责。 账户的开设、使用的，按联系规则开设、使用并管束；若无关联规则，则基金托管东谈主应当比 照并盲从上述对于账户开设、使用的规则。   （五）债券托管专户的开设和管束                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限管事公司、银 行间阛阓算帐所股份有限公司的联系规则，以基金的口头在中央国债登记结算有限管事公司、 银行间阛阓算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券 的结算。基金管束东谈主和基金托管东谈主同期代表基金缔结世界银行间债券阛阓债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管束 管束东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按联系执法使用并管束。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的支柱   基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保 管，支柱凭证由基金托管东谈把持有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的 指示办理。属于基金托管东谈主试验灵验限制下的什物证券在基金托管东谈主支柱期间的损坏、灭失， 由此产生的管事应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机构试验灵验限制的证券不承担 支柱管事。   （八）与基金财产联系的首要合同的支柱   由基金管束东谈主代表基金签署的、与基金联系的首要合同的原件差别由基金管束东谈主、基金 托管东谈主支柱。除公约另有规则外，基金管束东谈主在代表基金签署与基金联系的首要合同期应保 证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。 首要合同的支柱期限为基金合同间隔后 15 年。   五、基金资产净值筹备和管帐核算   （一）基金资产净值的筹备及复核步调   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额后得到的基金份额的资产净值。种种 别基金份额净值的筹备，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失 计入基金财产。国度另有规则的，从其规则。   每管事日筹备基金资产净值及种种基金份额净值，并按规则泄漏。   基金管束东谈主每管事日对基金资产进行估值后，将种种基金份额的基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主依据基金合同和关联法律法例的规则 对外公布。   （二）基金资产估值方法和额外情形的处理                  南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   基金所领有的股票、债券、繁衍器用和其他投资等不时以公允价值计量的金融资产及负 债。   （1）股票估值方法：   上市通顺股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生首要变化，以最近交易日的收盘价估值；要是估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了首要变化的，将参考类似投资品种的现行市价及首要变化身分，颐养 最近交易日收盘价，详情公允价值进行估值。   ①初度刊行未上市的股票，接纳估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上 市的合并股票的市价进行估值；   ③初度公开辟行有明确锁如期的股票，合并股票在交易所上市后，按估值日在证券交易 所上市的合并股票的市价进行估值；   ④非公开辟行的且在刊行时明确一如期限锁如期的股票，按监管机构或行业协会联系规 定详情公允价值。 估值，均应被合计接纳了得当的估值方法。然则，要是基金管束东谈主合计按本项第 1）－2） 小项规则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管束东谈主可根据具体情 况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   （2）债券估值方法： 相应品种当日的估值净价进行估值。 所含债券应收利息后得到的净价进行估值。 三方估值机构提供的估值价，则按成本价进行估值。 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 价进行估值；银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本价估值。                    南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 估值，均应被合计接纳了得当的估值方法。然则，要是基金管束东谈主合计按本项第 1）－5） 小项规则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管束东谈主在空洞讨论市 场成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种身分基础上形成的债券估值，基金管束东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （3）权证估值方法： 证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发 生首要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可 参考类似投资品种的现行市价及首要变化身分，颐养最近交易市价，详情公允价钱。 价值的情况下，按成本估值。 公允价值进行估值。 值，均应被合计接纳了得当的估值方法。然则，要是基金管束东谈主合计按本项第 1）－3）项 规则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管束东谈主可根据具体情况， 并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （4）股指期货合约估值方法： 济环境未发生首要变化，以最近交易日的结算价估值。 均应被合计接纳了得当的估值方法。然则，要是基金管束东谈主合计按本项第 1）小项规则的方 法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管束东谈主可根据具体情况，并与基金 托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （5）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票实施。   （6）其他有价证券等资产按国度联系规则进行估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步调及关联法 律法例的规则或者未能充分调理基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处理。以约定的方法、步协调关联法律法例的规则进行估值，以调理基金份额持有 东谈主的利益。                  南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   基金管束东谈主、基金托管东谈主按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 6）项、权证 估值方法的第 4）项、股指期货合约估值方法的第 2）项进行估值时，所变成的过失不动作 基金份额净值谬误处理。   （三）基金份额净值谬误的处理方式   （1）当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为该类基金 份额净值谬误；基金份额净值出现谬误时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施留心损失进一步扩大；谬误偏差达到该类或跨越基金资产净值的 0.25%时， 基金管束公司应当实时文书基金托管东谈主并报中国证监会；谬误偏差达到该类基金份额净值的 误时，由基金管束东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金变成损失的，应由基金管束东谈主 先行赔付，基金管束东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值筹备差错给基金和基金份额持有东谈主变成损失需要进行补偿时，基 金管束东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的管事，经说明后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐管事方由基金管束东谈主担任。与本基金联系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分商酌后，尚不成达成一致时，按基金管帐管事方的建议实施，由此给基金份 额持有东谈主和基金变成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   ②若基金管束东谈主筹备的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后泄漏，而且基金托管东谈主 未对筹备过程残忍疑义或要求基金管束东谈主书面讲明，基金份额净值出错且变成基金份额持有 东谈主损失的，应根据法律法例的规则对基金份额持有东谈主或基金支付补偿金，就试验向基金份额 持有东谈主或基金支付的补偿金额，其中基金管束东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹备结果，诚然屡次从头筹备和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东谈主的筹备结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   ④由于基金管束东谈主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管 东谈主在履行正常复核步调后仍不成发现该谬误，进而导致基金份额净值筹备谬误而引起的基金 份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   （3）由于证券交易所、登记结算公司发送的数据谬误，联系管帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采纳必要、得当、合理的措施进行检讨， 然则未能发现该谬误而变成的基金份额净值筹备谬误，基金管束东谈主、基金托管东谈主不错革职赔 偿管事。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的措施放手由此变成的影响。   （4）基金管束东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统设立而产生的净值筹备尾差，以基金 管束东谈主筹备结果为准。                 南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行业有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与泄漏基金份额净值的情形   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管束东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳 估值技巧仍导致公允价值存在首要概略情味时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金应当暂停 估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门规则的管帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金管束东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报。基金管束东谈主独赶快设立、记录 和支柱本基金的全套账册。若基金管束东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管束东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的筹备和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与申报的编制和复核   基金管束东谈主应当实时编制并对外提供实在、无缺的基金财务管帐申报。月度报表的编制， 基金管束东谈主应于每月晦了后 5 管事日内完成；基金合同奏效后，基金招募讲明书的信息发生 首要变更的，基金管束东谈主应当在三个管事日内，更新基金招募讲明书并登载在指定网站上； 基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。季度申报应在每个季 度收尾之日起 15 个管事日内编制罢了并赐与公告；中期申报在上半年收尾之日起两个月内 编制罢了并赐与公告；年度申报在每年收尾之日起三个月内编制罢了并赐与公告。基金合同 奏效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   基金管束东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管束东谈主。基金管束东谈主在季度申报完 成当日，将联系申报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个管事日内完成复核， 并将复核结果书面文书基金管束东谈主。基金管束东谈主在中期申报完成当日，将联系申报提供给基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管束 东谈主。基金管束东谈主在年度申报完成当日，将联系申报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管束东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主之间 的上述文献走动均以传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管束东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管束东谈主提供的申报上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，两边各自留存一份。要是基金管束东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管束东谈主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报中国证监会备案。   （八）基金管束东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的支柱   本基金的基金管束东谈主和基金托管东谈主须差别妥善支柱的基金份额持有东谈主名册，包括基金合 同奏效日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容至少应包括持有 东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金管束东谈主审核并提交基金托管东谈主支柱。 基金托管东谈主有权要求基金管束东谈主提供自便一个交易日或全部交易日的基金份额持有东谈主名册， 基金管束东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管束东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个管事日内提交；基金合同奏效日、基金合同间隔日 等波及到基金重要事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个管事日内提交。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应妥善支柱基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东谈主不得将所支柱的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘 义务。若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支柱基金份额持有东谈主名册，应按有 关法例规则各自承担相应的管事。   七、争议处理方式   因本公约产生或与之关联的争议，两边当事东谈主应通过协商、协调处理，协商、协调不成 处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事 东谈主均有胁制力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续诚实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，调理基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。                     南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   八、托管公约的变更和间隔   （一）托管公约的变更步调   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的规则有任何突破。   （二）基金托管公约间隔的情形   （三）基金财产的算帐   (1) 自出现《基金合同》间隔事由之日起 30 个管事日内，成立基金财产算帐小组，基 金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   (2)基金算帐小组成员由基金管束东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货关联业务阅历 的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主 员。   (3)在基金财产算帐过程中，基金管束东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，赓续诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，调理基金份额持有东谈主的正当权益。   (4)基金算帐小组负责基金财产的支柱、清理、估价、变现和分派。基金算帐小组不错 照章进行必要的民事举止。   (1)基金合同间隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一采纳基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)编制算帐申报；   (5)聘用具有证券、期货关联业务阅历的管帐师事务所对算帐申报进行外部审计；   (6)聘用讼师事务所对算帐申报出具法律意见书；   (7)将算帐申报报中国证监会备案；   (8) 公告基金算帐申报；   (9)对基金剩余财产进行分派。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基 金算帐小组优先从基金财产中支付。                    南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4) 按各份额类别内基金份额持有东谈把持有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则璧还前，不分派给基金份额持有东谈主。   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐申报经具有证券、期货关联业务 阅历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产算帐小组报中国证监 会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个管事日内由 基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在指定网站上，并将清 算申报领导性公告登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                    南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）               §21 基金份额持有东谈主服务   对基金份额持有东谈主的服务主要由基金管束东谈主及销售机构提供，以下是基金管束东谈主提供的 主要服务内容。基金管束东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在合适法律法例 的前提下，增多和修改关联服务神态。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管束东谈主不承担任何管事。   若本基金包含在中国香港非常行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东谈主享有的服务 神态一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东谈主可通过基金管束东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系 基金管束东谈主电子直销具体执法请参见基金管束东谈主网站关联公告和业务执法。   二、信息查询及交易说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金管束东谈主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金管束东谈主照章披 露的种种基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称号、管束东谈主称号、基金代码、 风险等第、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期申报和 基金管束东谈主最新动态等种种贵寓。   （二）基金交易说明服务   基金管束东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的花式实时向通过基金管束东谈主直销渠 谈投资并持有本公司基金份额的持有东谈主奉告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 说明日历、说明份额和金额等信息。基金份额持有东谈主通过非直销销售机构办理基金管束东谈主基 金份额交易业务的，关联信息说明服务请参照各销售机构试验业务经过及规则。   三、基金保多情况信息服务   基金管束东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的花式向通过基金管束东谈主 直销渠谈投资并持有基金管束东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                    南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的商酌方式概略、谬误、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金管束东谈主网站，或拨打基金管束东谈主客服热线查询、 查对、变更预留商酌方式。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金管束东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主关联的账户服务文书、交易说明文书、重要公 告文书、举止音信、营销信息、客户柔和等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和躲闪政策。如需取消相应资讯服务，可按照关联指引退订，或通过基金管束 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金管束东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线得到投资研究、业务研究、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金管束东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式得到投资研究、业务研究、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管束东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管束东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                    南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                 §22 其他应泄漏事项           标题                            公告日历 南边安康搀杂型证券投资基金 2024 年第 1    2024-04-22 季度申报 南边安康搀杂型证券投资基金 2023 年年度     2024-03-30 申报 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投        2024-02-24 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投        2024-02-02 资关联方承销证券的关联交易公告 南边安康搀杂型证券投资基金 2023 年第 4    2024-01-22 季度申报 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投        2024-01-06 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投        2023-12-23 资关联方兴业证券承销证券的关联交易公告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投        2023-12-23 资关联方华泰联合证券承销证券的关联交易 公告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投        2023-12-13 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投        2023-12-01 资关联方承销证券的关联交易公告 南边安康搀杂型证券投资基金 2023 年第 3    2023-10-25 季度申报 南边安康搀杂型证券投资基金 2023 年中期     2023-08-31 申报 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金获        2023-08-24 配森麒麟（002984）非公开辟行 A 股的公告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投        2023-08-18 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投        2023-08-03 资关联方承销证券的关联交易公告 南边安康搀杂型证券投资基金 2023 年第 2    2023-07-21 季度申报 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投        2023-07-21 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投        2023-06-21 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投        2023-06-15 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投        2023-06-03                   南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投     2023-05-10 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金对于旗下部分基金增多中欧钞票为 2023-05-04 销售机构及通达关联业务的公告  注：其他泄漏事项详见基金管束东谈主发布的关联公告                南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）          §23 招募讲明书存放偏激查阅方式   本招募讲明书存放在本基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面，投资东谈主可在办 公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募讲明书复制件或复印件，但应以招募讲明书原本 为准。   基金管束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。                  南边安康搀杂型证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）              §24 备查文献                                  南边基金管束股份有限公司

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